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                                                                  欢迎访问临清市博达轴承机械制造有限公司! AG环亚游戏,AG环亚游戏官网,AG环亚游戏手机版APP下载

                                                                  轴承机械手册

                                                                  MENU

                                                                  AG环亚游戏_华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  点击: 8156 次  来源:AG环亚游戏 时间:2017-12-30

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书查察PDF原文

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金

                                                                  更新的招募声名书

                                                                  ( 2017 年第 2 号)

                                                                  基金打点人:华安基金打点有限公司

                                                                  基金托管人: 招商银行股份有限公司

                                                                  二〇一七年十二月

                                                                  重要提醒

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金打点有

                                                                  限公司(以下简称“基金打点人”)依照有关法令礼貌及约定提倡,并经中国证券

                                                                  监视打点委员会2015年9月21日证监容许[2015]2156号文准予注册。本基金的《基

                                                                  金条约》和《招募声名书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

                                                                  和基金打点人的互联网网站( )举办了果真披露。 本基金的基

                                                                  金条约自2015年11月16日正式见效。

                                                                  基金打点人担保招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国

                                                                  证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的投资价

                                                                  值和市场远景作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种恒久投资器材,其首要成果是分手

                                                                  投资,低落投资单一证券所带来的个体风险。基金差异于银行储备和债券等可以或许

                                                                  提供牢靠收益预期的金融器材,投资者购置基金,既也许按其持有份额分享基金

                                                                  投资所发生的收益,也也许包袱基金投资所带来的丧失。

                                                                  本基金在投资运作进程中也许面对各类风险,包罗但不限于市场风险、打点

                                                                  风险、活动性风险、恒定比例投资组合保险计策风险、担保风险、到期赎回风险、

                                                                  技能风险、道德风险、合规风险、不行抗力风险等等。

                                                                  本基金是一只保本殽杂型基金,为切合前提的基金份额提供本金保障, 属于

                                                                  证券投资基金中较低风险的品种。但投资者投资于本基金并不便是将资金作为存

                                                                  款存放在银行或存款类金融机构,保本基金在极度环境下如故存在本金丧失的风

                                                                  险。

                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                  投资者该当当真阅读《基金条约》、《招募声名书》等基金法令文件,相识基

                                                                  金的风险收益特性,并按照自身的投资目标、投资限期、投资履历、资产状况等

                                                                  自主判定基金是否和投资者的风险遭受手段相顺应,并自主做出投资决定,自行

                                                                  包袱投资风险。

                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金资产,

                                                                  但不担保本基金必然红利,也不担保最低收益。本基金的过往业绩及其净值坎坷

                                                                  并不预示其将来业绩示意,基金打点人打点的其他基金的业绩亦不组成对本基金

                                                                  业绩示意的担保。基金打点人提示投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投

                                                                  资决定后,基金运营状况与保本范畴外的基金净值变革引致的投资风险,由投资

                                                                  者自行承担。

                                                                  投资者该当通过基金打点人或具有基金贩卖营业资格的其他机构认/申购和

                                                                  赎回基金份额,基金贩卖机构名单详见本《招募声名书》以及相干通告。

                                                                  本招募声名书中涉及与基金托管人相干的基金信息已经与基金托管人复核。

                                                                  除出格声名外,本招募声名书所载内容截至日为2017年11月16日,有关财政数据

                                                                  的截至日为2017年9月30日,有关净值示意的截至日为2017年6月30日。

                                                                  目 录

                                                                  一、绪言 .........................................................................................................................................1

                                                                  二、释义 .........................................................................................................................................2

                                                                  三、基金打点人 .............................................................................................................................9

                                                                  四、基金托管人 ...........................................................................................................................20

                                                                  五、相干处事机构 .......................................................................................................................27

                                                                  六、基金的召募 ...........................................................................................................................59

                                                                  七、基金条约的见效 ....................................................................................................................60

                                                                  八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................61

                                                                  九、基金的保本 ...........................................................................................................................75

                                                                  十、基金的保本保障机制 ............................................................................................................83

                                                                  十一、基金的投资 .......................................................................................................................92

                                                                  十二、基金的业绩 .....................................................................................................................115

                                                                  十三、基金的工业 .....................................................................................................................116

                                                                  十四、基金资产的估值 ..............................................................................................................117

                                                                  十五、基金的收益与分派 ..........................................................................................................123

                                                                  十六、基金的用度与税收 ..........................................................................................................125

                                                                  十七、基金的管帐与审计 ..........................................................................................................128

                                                                  十八、基金的信息披露 ..............................................................................................................129

                                                                  十九、风险显现 .........................................................................................................................135

                                                                  二十、基金条约的改观、终止与基金工业的清理 ..................................................................140

                                                                  二十一、基金条约的内容择要 ..................................................................................................142

                                                                  二十二、基金托管协议的内容择要 ..........................................................................................143

                                                                  二十三、对基金投资人的处事 ..................................................................................................144

                                                                  二十四、其他应披露事项 ..........................................................................................................146

                                                                  二十五、招募声名书存放及查阅方法 ......................................................................................153

                                                                  二十六、备查文件 .....................................................................................................................154

                                                                  附件一:基金条约内容择要 ......................................................................................................155

                                                                  附件二:托管协议内容择要 ......................................................................................................186

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  一、绪言

                                                                  《 华安安益保本殽杂型证券投资基金招募声名书》(以下简称“本招募声名

                                                                  书”或“招募声名书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

                                                                  金法》 ”)、《证券投资基金贩卖打点步伐》(以下简称“《贩卖步伐》 ”)、《 果真募

                                                                  集证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》 ”)、《证券投资基金信

                                                                  息披露打点步伐》(以下简称“《信息披露步伐》 ”)、《关于保本基金的指导意见》

                                                                  (以下简称“《指导意见》 ”) 及其他有关划定以及《 华安安益保本殽杂型证券投

                                                                  资基金基金条约》(以下简称“基金条约”) 编写。

                                                                  基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能重大遗

                                                                  漏,并对其真实性、精确性、完备性包袱法令责任。本基金是按照本招募声名书

                                                                  所载明的资料申请召募的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本

                                                                  招募声名书中载明的信息,或对本招募声名书作任何表明可能声名。

                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约

                                                                  是约定基金条约当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资者自依基金条约取

                                                                  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的行

                                                                  为自己即表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《基金法》、基金条约及其他

                                                                  有关划定享有权力、包袱任务。基金投资者欲相识基金份额持有人的权力和任务,

                                                                  应具体查阅基金条约。

                                                                  投资人购置本保本基金基金份额的举动视为赞成担保条约的约定。

                                                                  1

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二、释义

                                                                  在本招募声名书中,除非文义还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

                                                                  1、基金或本基金:指华安安益保本殽杂型证券投资基金

                                                                  2、基金打点人:指华安基金打点有限公司

                                                                  3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

                                                                  4、招募声名书或本招募声名书:指《 华安安益保本殽杂型证券投资基金招

                                                                  募声名书》及其按期的更新

                                                                  5、基金条约或《基金条约》:指《 华安安益保本殽杂型证券投资基金基金合

                                                                  同》及对该基金条约的任何有用修订和增补

                                                                  6、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《 华安安益保本

                                                                  殽杂型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补

                                                                  7、基金份额发售通告: 指《 华安安益保本殽杂型证券投资基金基金份额发

                                                                  售通告》

                                                                  8、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、

                                                                  司法表明、行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等

                                                                  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界人民代表大会常务委员会

                                                                  第五次集会会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一届世界人民代表大会常务委员会第

                                                                  三十次集会会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实验的《中华人民共和国证券投资基金

                                                                  法》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  10、《贩卖步伐》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实验

                                                                  的《证券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  11、《信息披露步伐》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

                                                                  实验的《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  12、《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实验

                                                                  的《 果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  13、《指导意见》:指中国证监会 2010 年 10 月 26 日颁布并实验的《关于保

                                                                  本基金的指导意见》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  14、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

                                                                  2

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  15、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员

                                                                  16、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱义

                                                                  务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

                                                                  17、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人

                                                                  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

                                                                  正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会

                                                                  集体或其他组织

                                                                  19、及格境外机构投资者:指切合相干法令礼貌划定可以投资于在中国境内

                                                                  依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

                                                                  20、投资人或投资者:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以

                                                                  及法令礼貌或中国证监会应承购置证券投资基金的其他投资人的合称

                                                                  21、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资

                                                                  22、包管人:指与基金打点人签署担保条约,为基金打点人对基金份额持有

                                                                  人的保本金额包袱的保本清偿任务提供不行取消的连带责任担保的机构。本基金

                                                                  第一个保本周期的包管人是中国投融资包管股份有限公司,为本基金第一个保本

                                                                  周期的保本提供不行取消的连带责任担保

                                                                  23、保本任务人:指与基金打点人签署风险买断条约,为本基金的某保本周

                                                                  期(第一个保本周期除外)负包管本偿付责任的机构

                                                                  24、保本保障机制:指依据《指导意见》及相干法令礼貌的划定,基金打点

                                                                  人与包管人签署担保条约或与保本任务人签署风险买断条约,由包管工钱本基金

                                                                  的保本提供连带责任担保或由保本任务工钱本基金负包管本偿付责任,可能通过

                                                                  中国证监会承认的其他方法,以担保切合前提的基金份额持有人在保本周期到期

                                                                  时可以得到投成本金。本基金第一个保本周期由中国投融资包管股份有限公司作

                                                                  为包管人,为基金第一个保本周期的保本提供不行取消的连带责任担保;第一个

                                                                  保本周期后各保本周期涉及的保本保障事件,由基金打点人与包管人或保本任务

                                                                  人届时签署的担保条约或风险买断条约抉择,并由基金打点人在当期保本周期开

                                                                  始前通告

                                                                  3

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  25、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,

                                                                  治理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

                                                                  26、贩卖机构:指直销机构和代销机构

                                                                  27、直销机构:指华安基金打点有限公司

                                                                  28、代销机构:指切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其他前提,取得基

                                                                  金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事署理协议,代为治理基金销

                                                                  售营业的机构

                                                                  29、基金贩卖网点:指直销机构及代销机构的代销网点

                                                                  30、挂号营业:指基金挂号、存管、 过户、 清理和交收营业,详细内容包罗

                                                                  投资人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和交

                                                                  收、署剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等

                                                                  31、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为华安基金打点有

                                                                  限公司或接管华安基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构

                                                                  32、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人所

                                                                  打点的基金份额余额及其变换环境的账户

                                                                  33、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖机

                                                                  构治理认购、申购、赎回、转换及转托管等营业而引起本基金的基金份额变换及

                                                                  结余环境的账户

                                                                  34、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,

                                                                  基金打点人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的

                                                                  日期

                                                                  35、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金财

                                                                  产清理完毕,清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期

                                                                  36、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长

                                                                  不得高出 3 个月

                                                                  37、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期

                                                                  38、 保本周期:指基金打点人提供保本的限期。除提前到期气象外,本基金

                                                                  以 30 个月为一个保本周期,第一个保本周期自基金条约见效日起至 30 个公历月

                                                                  后的对应日止,从此各保本周期自本基金通告的保本周期起始之日起至 30 个公

                                                                  4

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  历月后对应日止;如对应日为非事变日或无该对应日,则顺延至下一个事变日。

                                                                  在提前到期的环境下,本基金的保本周期自基金条约见效日或通告的保本周期起

                                                                  始之日起至提前到期日止。基金打点人将在保本周期到期前通告到期处理赏罚法则,

                                                                  确定下一个保本周期的起始时刻。如无出格指明,本招募声名书中的保本周期即

                                                                  指当期保本周期

                                                                  39、触发收益率:指本基金在每一保本周期内所配置的该保本周期的触发提

                                                                  前到期的参考收益率。在保本周期内,如本基金份额累计净值增添率持续 15 个

                                                                  事变日到达或高出预设的触发收益率,则基金打点人将在基金份额累计净值增添

                                                                  率持续到达或高出触发收益率的第 15个事变日当日起 10个事变日内通告本基金

                                                                  当期保本周期提前到期,并进入到期操纵时代

                                                                  40、 基金份额累计净值增添率: 指(当日基金份额净值+保本周期内份额累

                                                                  计分红—1) /1×100%

                                                                  41、 保本周期到期日或到期日:指保本周期届满日。在非提前到期气象下,

                                                                  即保本周期起始之日 30 个公历月后的对应日,如该对应日为非事变日或无该对

                                                                  应日,保本周期到期日顺延至下一个事变日;在提前到期气象下,指到达触发收

                                                                  益率之后基金打点人通告的保本周期提前到期日(间隔满意提前到期前提之日起

                                                                  不高出 20 个事变日,且不得晚于非提前到期气象下的保本周期到期日)。如无特

                                                                  别指明,本招募声名书中的到期日即指当期保本周期到期日

                                                                  42、持有到期:指基金份额持有人在整个保本周期内一向持有其所认购、过

                                                                  渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的

                                                                  举动;第一个保本周期内持有到期是指基金份额持有人认购并持有到保本周期到

                                                                  期日的举动

                                                                  43、保本基金存续前提:指保本周期届满时,在本基金满意法令礼貌和《基

                                                                  金条约》划定的基金存续要求的条件下,切正当令礼貌有关天资要求并经基金管

                                                                  理人承认的包管人或保本任务人与本基金打点人签署担保条约或风险买断条约,

                                                                  为本基金下一保本周期提供保本保障。若切合保本基金存续前提,本基金转入下

                                                                  一保本周期;不然,本基金转型为非保本基金

                                                                  44、到期操纵:指保本周期到期后,基金份额持有人选择赎回本基金基金份

                                                                  额、将本基金基金份额转换为基金打点人打点的其他开放式基金基金份额、转入

                                                                  5

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  下一保本周期或继承持有转型后基金基金份额的举动

                                                                  45、到期操纵时代:指基金份额持有人举办到期操纵的时刻时代,由基金管

                                                                  理人在保本周期到期日前通告指定

                                                                  46、过渡期:指到期操纵时代竣事日的下一事变日至下一保本周期开始日前

                                                                  一事变日的时刻区间,详细由基金打点人在当期保本周期到期前通告的到期处理赏罚

                                                                  法则中确定

                                                                  47、过渡期申购:指投资人在过渡期内申请购置本基金基金份额的举动。在

                                                                  过渡期内,投资人转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申购

                                                                  48、份额折算日或折算日:过渡期最后一个事变日,即保本周期(第一个保

                                                                  本周期除外)开始日前一事变日

                                                                  49、基金份额折算:在折算日,将基金份额持有人所持有的基金份额(包罗

                                                                  投资人到期操纵时代内默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购的

                                                                  基金份额)在其资产净值总额保持稳固的条件下,改观挂号为基金份额净值为

                                                                  1.00 元的基金份额,基金份额数按折算比例响应调解

                                                                  50、保本金额:指基金打点工钱本基金投资人提供保本保障的金额范畴。本

                                                                  基金第一个保本周期的保本金额指基金份额持有人在本基金召募期内认购并持

                                                                  有到期的基金份额的投资金额(即认购保本金额,包罗该类基金份额的净认购金

                                                                  额、认购用度及召募时代的利钱收入之和),厥后各保本周期的保本金额为过渡

                                                                  期申购并持有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值及其申购用度之和

                                                                  以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期份额折算日

                                                                  的资产净值

                                                                  51、保本:在保本周期到期日,如基金份额持有人持有到期的基金份额与到

                                                                  期日基金份额净值的乘积(即“可赎回金额”)加上其持有到期的基金份额在当期

                                                                  保本周期内的累计分红金钱之和低于其保本金额,则基金打点人或保本任务人应

                                                                  补足该差额(即“保本赔付差额”)

                                                                  52、担保:指包管工钱基金打点人推行保本任务提供的不行取消的连带责任

                                                                  包管,担保范畴为保本赔付差额部门

                                                                  53、担保条约或《担保条约》:指包管人和基金打点人签署的《 华安安益保

                                                                  本殽杂型证券投资基金担保条约》

                                                                  6

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  54、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日

                                                                  55、 T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的

                                                                  开放日

                                                                  56、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日), n 为天然数

                                                                  57、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日

                                                                  58、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖营业的时刻段

                                                                  59、《营业法则》:指《华安基金打点有限公司开放式基金营业法则》,是规

                                                                  范基金打点人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金打点人

                                                                  和投资人配合遵守

                                                                  60、认购:指在基金召募期内,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申

                                                                  请购置基金份额的举动

                                                                  61、申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申

                                                                  请购置基金份额的举动,本招募声名书中若无出格所指,则不包罗过渡期申购

                                                                  62、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书规

                                                                  定的前提纲求将基金份额兑换为现金的举动

                                                                  63、基金转换:指基金份额持有人凭证基金条约和基金打点人届时有用通告

                                                                  划定的前提,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金

                                                                  打点人打点的其他基金基金份额的举动

                                                                  64、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所

                                                                  持基金份额贩卖机构的操纵

                                                                  65、按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申

                                                                  购日、扣款金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

                                                                  户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方法

                                                                  66、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

                                                                  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

                                                                  申请份额总数后的余额)高出上一开放日基金总份额的 10%

                                                                  67、元:指人民币元

                                                                  68、基金收益:本招募声名书项下的基金收益即为基金利润,指基金利钱收

                                                                  入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相干用度后的余额;基金已实

                                                                  7

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额

                                                                  69、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收

                                                                  金钱及其他资产的代价总和

                                                                  70、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

                                                                  71、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

                                                                  72、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净

                                                                  值和基金份额净值的进程

                                                                  73、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站

                                                                  及其他前言

                                                                  74、不行抗力:指基金条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观事

                                                                  75、中国:指中华人民共和国。就本招募声名书而言,不包罗香港出格行政

                                                                  区、澳门出格行政区和台湾地域

                                                                  8

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  三、基金打点人

                                                                  (一)基金打点人轮廓

                                                                  1、名称:华安基金打点有限公司

                                                                  2、住所: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32

                                                                  3、法定代表人:朱学华

                                                                  4、设立日期: 1998 年 6 月 4 日

                                                                  5、核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

                                                                  6、注册成本: 1.5 亿元人民币

                                                                  7、组织情势:有限责任公司

                                                                  8、策划范畴:从事基金打点营业、提倡设立基金以及从事中国证监会核准

                                                                  的其他营业

                                                                  9、存续时代:一连策划

                                                                  10、接洽电话:( 021) 38969999

                                                                  11、客户处事电话: 40088-50099

                                                                  12、接洽人:王艳

                                                                  13、网址:

                                                                  (二)注册成本和股权布局

                                                                  1、注册成本: 1.5 亿元人民币

                                                                  2、股权布局

                                                                  持股单元 持股占总股本比例

                                                                  上海国际信任有限公司 20%

                                                                  国泰君安创新投资有限公司 20%

                                                                  上海锦江国际投资打点有限公司 20%

                                                                  上海家产投资(团体)有限公司 20%

                                                                  国泰君安投资打点股份有限公司 20%

                                                                  (三)首要职员环境

                                                                  9

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  1、基金打点人董事、监事、司理及其他高级打点职员

                                                                  ( 1)董事会

                                                                  朱学华老师,大专学历。历任武警上海保镳局首优点副团职照料,上海财务

                                                                  证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总

                                                                  司理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金打点有

                                                                  限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

                                                                  童威老师,博士研究生学历。 历任上海证券有限责任公司研究成长中心总经

                                                                  理,上海国际团体有限公司研究成长总部副总司理(主持事变),上投摩根本金

                                                                  打点有限责任公司副总司理,上海国际团体有限公司计谋成长总部总司理兼董事

                                                                  会办公室主任, 华安基金打点有限公司副总司理。现任华安基金打点有限公司总

                                                                  司理。

                                                                  邱平老师,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,

                                                                  上海春风机器(团体)公司总裁助理、副总裁,上海全光收集科技股份公司总经

                                                                  理,上海赛事商务有限公司总司理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海

                                                                  国盛团体科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海构筑原料(团体)总

                                                                  公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海家产投资(团体)有限

                                                                  公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。

                                                                  马名驹老师,工商打点硕士,高级管帐师。历任凤凰股份有限公司副董事长、

                                                                  总司理,上海东方上市企业博览中心副总司理。现任锦江国际(团体)有限公司

                                                                  副总裁兼打算财政部司理及金融奇迹部总司理、上海锦江国际投资打点有限公司

                                                                  董事长兼总司理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金打点有限公司董

                                                                  事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化撒播有限公司董事、 Crystal

                                                                  Bright Developments Limited 董事、 史带工业保险股份有限公司监事、上海上

                                                                  国投资产打点有限公司监事。

                                                                  董鑑华老师,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主

                                                                  任科员、处长助理、副处长,牢靠资产投资审计处副处长(主持事变)、处长,

                                                                  上海市审计局财务审计随处长,上海电气(团体)总公司财政总监,上海电气(集

                                                                  团)总公司副总裁、财政总监。现任上海电气(团体)总公司监事长,上海海立

                                                                  (团体)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。

                                                                  10

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  聂小刚老师,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助

                                                                  理营业董事、企业融资总部助理营业董事、总裁办公室主管、总裁办公室副司理、

                                                                  营销打点总部副司理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘

                                                                  书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰

                                                                  君安证券股份有限公司计谋打点部总司理。

                                                                  独立董事:

                                                                  吴伯庆老师,大学学历,一级状师,曾被评为上海市优越状师与上海市十佳

                                                                  法令参谋。历任上海市都市建树局秘书科长、上海市第一状师事宜所副主任、上

                                                                  海市金茂状师事宜所主任、上海市状师协会副会长。现任上海市金茂状师事宜所

                                                                  高级合资人。

                                                                  夏大慰老师,研究生学历,传授。现任上海国度管帐学院学术委员会主任、

                                                                  传授、博士生导师,中国家产经济学会副会长,财务部管帐准则委员会咨询专家,

                                                                  财务部企业内部节制尺度委员会委员,香港中文大学名望传授,复旦大学打点学

                                                                  院兼职传授,上海证券买卖营业所上市委员会委员。享受国务院当局补助。

                                                                  ( 2)监事会

                                                                  张志红密斯,经济学博士。历任中国证监会上海禁锢局(原上海证管办)机构

                                                                  处副处长、机构禁锢处副处长、机构禁锢随处长、机构禁锢一随处长、上市公司

                                                                  禁锢一随处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算打点委

                                                                  员会委员、合规总监、副总司理、投资决定委员会委员,中小企业融资部总司理,

                                                                  国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行营业委员会副总裁等职务。现任国泰

                                                                  君安证券股份有限公司营业总监兼投行营业委员会副总裁,华安基金打点有限公

                                                                  司监事长。

                                                                  答应老师,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询营业总监,麦理根( McLagan)

                                                                  公司中国区认真人。现任华安基金打点有限公司人力资源部高级总监,华安资产

                                                                  打点(香港)有限公司董事。

                                                                  诸慧密斯,研究生学历,经济师。历任华安基金打点有限公司监察审核部高

                                                                  级监察员,齐集买卖营业部总监助理。现任华安基金打点有限公司齐集买卖营业部总监。

                                                                  ( 3)高级打点职员

                                                                  朱学华老师,大专学历, 18 年证券、基金从业履历。历任武警上海保镳局

                                                                  11

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  首优点副团职照料,上海财务证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公

                                                                  司党委书记、副董事长、副总司理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司

                                                                  董事长。现任华安基金打点有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

                                                                  童威老师,博士研究生学历, 16 年证券、基金从业履历。 历任上海证券有

                                                                  限责任公司研究成长中心总司理,上海国际团体有限公司研究成长总部副总司理

                                                                  (主持事变),上投摩根本金打点有限责任公司副总司理,上海国际团体有限公

                                                                  司计谋成长总部总司理兼董事会办公室主任, 华安基金打点有限公司副总司理。

                                                                  现任华安基金打点有限公司总司理。

                                                                  薛珍密斯,研究生学历, 16 年证券、基金从业履历。曾任华东政法大学副教

                                                                  授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海禁锢局法制事变随处

                                                                  长。现任华安基金打点有限公司督察长。

                                                                  2、本基金基金司理

                                                                  王春老师, 硕士研究生, 15 年证券、基金行业从业履历。曾任德恒证券研

                                                                  究所研究员、兴业证券研究所市场研究部主管、安全资产打点有限责任公司投资

                                                                  司理兼研究总监、汇丰晋信基金基金司理兼计策与金融工程总监。 2015 年 5 月

                                                                  插手华安基金, 2015 年 10 月起接受华安宏利殽杂型证券投资基金的基金司理;

                                                                  2015 年 11 月起接受本基金的基金司理。

                                                                  郑可成老师, 硕士研究生, 16 年证券基金从业经验。 2001 年 7 月至 2004 年

                                                                  12 月在闽发证券有限责任公司接受研究员,从事债券研究及投资, 2005 年 1 月

                                                                  至 2005 年 9 月在福建儒林投资参谋有限公司任研究员, 2005 年 10 月至 2009 年

                                                                  7 月在益民基金打点有限公司任基金司理, 2009 年 8 月至今任职于华安基金打点

                                                                  有限公司牢靠收益部。 2010 年 12 月起接受华巩固固收益债券型证券投资基金的

                                                                  基金司理。 2012 年 9 月起同时接受华平定心收益债券型证券投资基金的基金经

                                                                  理。 2012 年 11 月至 2017 年 7 月同时接受华安日日鑫钱币市场基金的基金司理。

                                                                  2012 年 12 月起同时接受华安名誉加强债券型证券投资基金的基金司理。 2013 年

                                                                  5 月起同时接受华安保本殽杂型证券投资基金的基金司理。 2014 年 8 月至 2015

                                                                  年 1 月,同时接受华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金司理, 2014

                                                                  年 8 月起,同时接受华安年年红按期开放债券型证券投资基金的基金司理。 2015

                                                                  年 3 月起接受华安新动力机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理。 2015 年 5

                                                                  12

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  月起同时接受华安新机会保本殽杂型证券投资基金的基金司理。 2015 年 6 月起

                                                                  同时接受华安添颐养老殽杂型提倡式证券投资基金的基金司理;2015 年 11 月起,

                                                                  同时接受本基金的基金司理; 2015 年 12 月起,同时接受华安乐惠保本殽杂型证

                                                                  券投资基金的基金司理。 2016 年 2 月至 2017 年 7 月,同时接受华安安康保本混

                                                                  合型证券投资基金的基金司理。 2016 年 4 月至 2017 年 7 月,同时接受华安安禧

                                                                  保本殽杂型证券投资基金的基金司理。 2016 年 10 月起,同时接受华安安润机动

                                                                  设置殽杂型证券投资基金的基金司理。 2017 年 2 月起,同时接受华安安享机动

                                                                  设置殽杂型证券投资基金的基金司理。 2017 年 3 月起,同时接受华安现金宝货

                                                                  币市场基金的基金司理。

                                                                  3、 基金打点人采纳集团投资决定制度,公司投资决定委员会成员的姓名和

                                                                  职务如下:

                                                                  童 威老师,总司理

                                                                  翁启森老师,总司理助理

                                                                  杨 明老师,投资研究部高级总监

                                                                  许之彦老师,指数与量化投资奇迹总部高级总监

                                                                  贺 涛老师,牢靠收益部总监

                                                                  苏圻涵老师,环球投资部助理总监

                                                                  万建军老师,投资研究部联席总监

                                                                  上述职员之间不存在明日支属相关。

                                                                  4、营业职员的筹备环境:

                                                                  制止 2017 年 9 月 30 日,公司今朝共有员工 348 人(不含香港公司),个中

                                                                  56.9%具有硕士及以上学位, 89%以上具有三年证券业或五年金融业从业经验,具

                                                                  有富厚的现实操纵履历。全部上述职员在最近三年内均未受到地址单元及有关管

                                                                  理部分的赏罚。公司营业由投资与研究、营销、靠山支持等三个营业板块构成。

                                                                  (四)基金打点人的职责

                                                                  按照《基金法》的划定,基金打点人应推行以下职责:

                                                                  1、 依法召募资金,治理基金份额的发售和挂号事件;

                                                                  2、治理基金存案手续;

                                                                  3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,举办证券投资;

                                                                  13

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  4、凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分

                                                                  配收益;

                                                                  5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                  6、体例中期和年度基金陈诉;

                                                                  7、计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值;

                                                                  8、治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                  9、 凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                  10、生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料;

                                                                  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其

                                                                  他法令举动;

                                                                  12、 中国证监会划定的其他职责。

                                                                  (五)基金打点人的理睬

                                                                  1、基金打点人理睬成立健全内部节制制度,采纳有用法子,防备违背《 中

                                                                  华人民共和国证券法》举动的产生;

                                                                  2、基金打点人理睬成立健全内部节制制度,采纳有用法子,防备违背《基

                                                                  金法》及相干法令礼貌的举动的产生;

                                                                  3、基金打点人理睬增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国

                                                                  家有关法令礼貌及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责,不从事以下勾当:

                                                                  ( 1)越权或违规策划;

                                                                  ( 2)违背基金条约或托管协议;

                                                                  ( 3)存心侵害基金份额持有人或其他基金相干机构的正当好处;

                                                                  ( 4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

                                                                  ( 5)拒绝、滋扰、阻挠或严峻影响中国证监会依法禁锢;

                                                                  ( 6)玩忽职守、滥用权柄,不凭证划定推行职责;

                                                                  ( 7)泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法果真的

                                                                  基金投资内容、基金投资打算等信息, 或操作该信息从事可能昭示、体现他人从

                                                                  事相干的买卖营业勾当;

                                                                  ( 8)其他法令礼貌以及中国证监会榨取的举动。

                                                                  14

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  4、基金打点人关于推行诚信任务的理睬

                                                                  基金打点人理睬将以守信于市场、守信于社会为宗旨,凭证厚道名誉、勤勉

                                                                  尽责的原则,严酷遵守有关法令礼貌和中国证监会宣布的禁锢划定,不绝更新投

                                                                  资理念,类型基金运作。

                                                                  5、基金司理理睬

                                                                  ( 1)依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持

                                                                  有人谋取最大好处;

                                                                  ( 2)倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取

                                                                  不妥好处;

                                                                  ( 3)不泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法果真

                                                                  的基金投资内容、基金投资打算等信息, 或操作该信息从事可能昭示、体现他人

                                                                  从事相干的买卖营业勾当。

                                                                  (六)基金打点人的内部节制制度

                                                                  1、内部节制的原则

                                                                  ( 1)健全性原则

                                                                  内部节制包罗公司各项营业、各个部分或机构和全体职员,并涵盖到决定、

                                                                  执行、监视、反馈等各个环节。

                                                                  ( 2)有用性原则

                                                                  通过科学的内部节制本领和要领,成立公道的内部节制措施,维护内节制度

                                                                  的有用执行。

                                                                  ( 3)独立性原则

                                                                  公司各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、

                                                                  其他资产的运作该当疏散。

                                                                  ( 4)彼此制约原则

                                                                  公司内部部分和岗亭的配置该当权责理解、彼此制衡。

                                                                  ( 5)本钱效益原则

                                                                  公司运用科学化的策划打点要领低落运作本钱,进步经济效益,以公道的控

                                                                  制本钱到达最佳的内部节制结果。

                                                                  15

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  2、内部节制的组织系统

                                                                  公司的内部节制组织系统是一个权责理解、分工明晰的组织布局,以实现对

                                                                  公司从决定层到打点层、操纵层的全面监视和节制。详细而言,包罗以下构成部

                                                                  分:

                                                                  ( 1)董事会:董事会对公司成立内部节制体系和维持其有用性包袱最终责

                                                                  任。

                                                                  ( 2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司策划打点勾当、董事和

                                                                  公司打点层的举动利用监视权。

                                                                  ( 3)督察长:督察长对董事会直接认真。对公司的一般策划打点勾当举办

                                                                  合规性监视和搜查,直接向公司董事会和中国证监会陈诉。

                                                                  ( 4)合规与风险打点委员会:合规与风险打点委员会是为增强公司在营业

                                                                  运作进程中的风险节制而创立的很是设机构,以召开例会情势开展事变,向公司

                                                                  总司理认真。首要职责是按期和不按期审议公司合规陈诉、风险打点陈诉以及其

                                                                  他风险节制重大事项。

                                                                  ( 5)合规监察审核部:合规监察审核部认真对公司内部节制制度的执行情

                                                                  况举办合规性监视搜查,向公司合规与风险打点委员会和总司理陈诉。

                                                                  ( 6)各营业部分:内部节制是每一个营业部分和员工最主要和根基的职责。

                                                                  各部分的主管在权限范畴内,对其认真的营业举办搜查监视和风险节制。列位员

                                                                  工按照国度法令礼貌、公司规章制度、道德类型和举动准则、本身的岗亭职责进

                                                                  行自律。

                                                                  3、内部节制制度概述

                                                                  公司内部节制制度由内部节制纲要、根基打点制度、部分营业规章等部门组

                                                                  成。

                                                                  公司内部节制纲要是对公司章程划定的内控原则的细化和睁开,是各项根基

                                                                  打点制度的纲领和总揽,内部节制纲要该当明晰内控方针、内控原则、节制情形、

                                                                  内控法子等内容。

                                                                  根基打点制度包罗风险节制制度、投资打点制度、基金管帐制度、信息披露

                                                                  制度、监察审核制度、信息技能打点制度、公司财政制度、资料档案打点制度、

                                                                  业绩评估查核制度和紧张应变制度等。

                                                                  16

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  部分营业规章是在根基打点制度的基本上,对各部分的首要职责、岗亭配置、

                                                                  岗亭责任、操纵守则等的详细声名。

                                                                  4、基金打点人内部节制五要素

                                                                  内部节制的根基要素包罗:节制情形、风险评估、节制勾当、信息雷同、内

                                                                  部监控。

                                                                  ( 1)节制情形

                                                                  节制情形组成公司内部节制的基本,包罗公司管理布局系统和内部节制体

                                                                  系。公司内部节制系统又包罗公司的策划理念和内控文化、内部节制的组织系统、

                                                                  内部节制的制度系统、员工的道德操守和素质等内容。

                                                                  公司自创立以来,通过不绝增强公司打点层和员工对内部节制的熟悉和节制

                                                                  意识,致力于从公司文化、组织布局、打点制度等方面营造精采的节制情形气氛,

                                                                  使风险意识贯串到公司各个部分、各个岗亭和各个营业环节。慢慢完美了公司治

                                                                  理布局、增强了公司内部合规节制建树,成立了公司内部节制系统。

                                                                  ( 2)风险评估

                                                                  公司通过对组织布局、营业流程、策划运作勾当举办说明、测试搜查,发明

                                                                  风险,将风险举办分类、按重要性排序,找出风险漫衍点,说明其产生的也许性

                                                                  及对方针的影响水平,评估今朝的节制水和善风险坎坷,找出引致风险发生的原

                                                                  因,采纳定性定量的本领说明考量风险的坎坷和危害水平。在风险评估后,确定

                                                                  应进一步采纳的对应法子,对内部节制制度、法则、公司政策等举办修订和完美,

                                                                  并监视各个环节的改造实验。

                                                                  ( 3)节制勾当

                                                                  公司的一系列规章制度、营业法则在拟定、修订的进程中,也获得了不停的

                                                                  实验。首要包罗:组织布局节制、操纵节制、管帐节制。

                                                                  ① 组织布局节制

                                                                  公司各个部分的配置浮现了部分之间的职责分工,及部分间彼此相助与制衡

                                                                  的原则。基金投资打点、基金运作、市场营销等营业部分有明晰的授权分工,各

                                                                  部分的操纵彼此独立、彼此管束而且有独立的陈诉体系,形成权责理解、严酷有

                                                                  效的三道监控防地:

                                                                  以各岗亭方针责任制为基本的第一道监控防地:各部分内部事变岗亭公道分

                                                                  17

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  工、职责明晰,对不相容的职务、岗亭疏散配置,使差异的岗亭之间形成一种相

                                                                  互搜查、彼此制约的相关,以镌汰过错或舞弊产生的风险。

                                                                  各相干部分、相干岗亭之间彼此监视和管束的第二道防地:公司在相干部分、

                                                                  相干岗亭之间成立尺度化的营业操纵流程、重要营业处理赏罚表单转达及信息雷同制

                                                                  度,后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视和搜查的责任。

                                                                  以合规监察审核部对各部分、各岗亭、各项营业全面实验监视反馈的第三道

                                                                  监控防地。

                                                                  ② 操纵节制

                                                                  公司拟定了一系列的根基打点制度,如风险节制制度、投资打点制度、基金

                                                                  管帐制度、公司财政制度、信息披露制度、监察审核制度、信息技能打点制度、

                                                                  资料档案打点制度、业绩评估查核制度和紧张应变制度等,节制一般运作和策划

                                                                  中的风险。公司各营业部分在现实操纵中遵照实验。

                                                                  ③ 管帐节制

                                                                  公司确保基金资产与公司自有资产完全分隔,分账打点,独立核算;公司会

                                                                  计核算与基金管帐核算在营业类型、职员岗亭和办公地区上严酷分隔。公司对所

                                                                  打点的差异基金别离设立账户,分账打点,以确保每只基金和基金资产的完备独

                                                                  立。

                                                                  根基的管帐节制法子首要包罗:复核、对账制度;凭据、资料打点制度;会

                                                                  计账务的组织和处理赏罚制度。运用管帐核算与账务体系,精确计较基金资产净值,

                                                                  采纳科学、明晰的资产估值要领和估值措施,公允地反应基金在估值时点的代价。

                                                                  ( 4)信息雷同

                                                                  为了实时实现信息的雷同,有用地告竣自下而上的陈诉和自上而下的反馈,

                                                                  公司采纳以下法子:

                                                                  成立了内部办公自动化信息体系与营业讲述系统,通过成立有用的信息交换

                                                                  渠道,担保公司各级打点职员和员工可以充实相识与其职责相干的信息,担保信

                                                                  息实时送达恰当的职员举办处理赏罚。

                                                                  拟定了打点和营业陈诉制度,包罗按期陈诉和不按期陈诉制度。按既定的报

                                                                  告蹊径和陈诉频率,在恰当的时刻向恰当的内部职员和外部机构举办陈诉。

                                                                  ( 5)内部监控

                                                                  18

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  监控是监视和评估内部节制系统计划公道性和运行有用性的进程,对节制环

                                                                  境、节制勾当等举办一连的检讨和完美。

                                                                  监察审核职员认真一般禁锢事变,促使公司员工起劲参加和遵循内部节制制

                                                                  度,担保制度的有用实验。

                                                                  公司合规监察审核部对各营业部分内部节制制度的实验环境举办一连的检

                                                                  查。检讨其是否切合计划要求,并实时地充分和完美,反应政策礼貌、市场情形、

                                                                  组织调解等身分的变革趋势,确保内节制度的有用性。

                                                                  5、基金打点人内部节制制度声明

                                                                  基金打点人声明以上关于内部节制制度的披露真实、精确,并理睬公司将根

                                                                  据市场变革和营业成长来不绝完美内部风险节制制度。

                                                                  19

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  四、基金托管人

                                                                  (一)基金托管人轮廓

                                                                  1、根基环境

                                                                  名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

                                                                  设立日期: 1987 年 4 月 8 日

                                                                  注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                  办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                  注册成本: 252.20 亿元

                                                                  法定代表人:李建红

                                                                  行长:田惠宇

                                                                  资产托管营业核准文号:证监基金字[2002]83 号

                                                                  电话: 0755—83199084

                                                                  传真: 0755—83195201

                                                                  资产托管部信息披露认真人:张燕

                                                                  2、成长轮廓

                                                                  招商银行创立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股

                                                                  份制贸易银行,总行设在深圳。自创立以来,招商银行先后举办了三次增资扩股,

                                                                  并于 2002 年 3 月乐成地刊行了 15 亿 A 股, 4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:

                                                                  600036),是海内第一家回收国际管帐尺度上市的公司。 2006 年 9 月又乐成刊行

                                                                  了 22 亿 H 股, 9 月 22 日在香港联交所挂牌买卖营业(股票代码: 3968), 10 月 5 日

                                                                  利用 H 股超额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。制止 2017 年 9 月 30 日,本团体总

                                                                  资产 61,692.39 亿元人民币,高级法下成本富裕率 15.01%,权重法下成本富裕

                                                                  率 12.26%。

                                                                  2002 年 8 月,招商银行创立基金托管部; 2005 年 8 月,经报中国证监会同

                                                                  意,改名为资产托管部,下设营业打点室、产物打点室、营业营运室、审核监察

                                                                  室、基金外包营业室 5 个职能处室,现有员工 76 人。 2002 年 11 月,经中国人

                                                                  民银行和中国证监会核准得到证券投资基金托管营业资格,成为海内第一家得到

                                                                  该项营业资格上市银行; 2003 年 4 月,正式治理基金托管营业。招商银行作为

                                                                  20

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  托管营业天资最全的贸易银行,拥有证券投资基金托管、受托投资打点托管、合

                                                                  格境外机构投资者托管( QFII)、及格境内机构投资者托管( QDII)、世界社会保

                                                                  障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等营业资格。

                                                                  招商银行建立“因势而变、先您所想”的托打点念和“财产所托、信守理睬”

                                                                  的托管焦点代价,独创“ 6S 托管银行”品牌系统,以“掩护您的营业、掩护您

                                                                  的财产”为汗青义务,不绝创新托管体系、处事和产物:在业内率先推出“网上

                                                                  托管银行体系”、托管营业综合体系和“ 6 心”托管处事尺度,首家宣布私募基

                                                                  金绩效说明陈诉,创办海内首个托管银行网站,乐成托管海内第一只券商荟萃伙

                                                                  产打点打算、第一只 FOF、 第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家

                                                                  实现钱币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、 第一只盈利

                                                                  ETF 基金、第一只“ 1+N”基金专户理财、第一家巨细非解禁资产、第一单 TOT

                                                                  保管,实现从单一托管处事商向全面投资者处事机构的转变,获得了同业承认。

                                                                  招商银行资产托管营业一连妥当成长,社会影响力不绝晋升,四度连任获《财

                                                                  资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托

                                                                  管银行奖”,成为海内独一获奖项海内托管银行;“托管通”得到海内《银行家》

                                                                  2016 中国金融创新“十佳金融产物创新奖”; 7 月荣膺 2016 年中国资产打点【金

                                                                  贝奖】“最佳资产托管银行” ; 2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银

                                                                  行奖” , “全成果网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十佳

                                                                  金融产物创新奖” ; 8 月荣膺国际财经势力巨子媒体《亚洲银行家》“中国年度托管

                                                                  银行奖”,进一步扩大我行托管营业在国际资管和托管业界的影响力。

                                                                  (二)首要职员环境

                                                                  李建红老师,本行董事长、非执行董事, 2014 年 7 月起接受本行董事、董

                                                                  事长。英国东伦敦大学工商打点硕士、吉林大学经济打点专业硕士,高级经济师。

                                                                  招商局团体有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源

                                                                  运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(团体)股份有限公司董事长、

                                                                  招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局成本投资有限责任公司董事长。曾

                                                                  任中国远洋运输(团体)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局团体有限

                                                                  公司董事、总裁。

                                                                  田惠宇老师,本行行长、执行董事, 2013 年 5 月起接受本行行长、本行执

                                                                  21

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  行董事。美国哥伦比亚大学民众打点硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月

                                                                  至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建树银行上海市分行副行长、深圳市

                                                                  分行行长、中国建树银行零售营业总监兼北京市分行行长。

                                                                  王良老师,本行副行长,钱币银行学硕士,高级经济师。 1991 年至 1995 年,

                                                                  在中国科技国际信任投资公司事变; 1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银

                                                                  行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控

                                                                  制部总司理; 2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;

                                                                  2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持事变); 2008

                                                                  年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记; 2012 年 6 月至 2013 年 11

                                                                  月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记; 2013 年 11 月至 2014

                                                                  年 12 月,任招商银行总行行长助理; 2015 年 1 月起接受本行副行长; 2016 年

                                                                  11 月起兼任本行董事会秘书。

                                                                  姜然密斯,招商银行资产托管部总司理,大学本科结业,具有基金托管人高

                                                                  级打点职员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行, 华商银行,中国

                                                                  农业银行深圳市分行,从事信贷打点、托督事变。 2002 年 9 匀蚊招商银行至

                                                                  今,历任招商银行总行资产托管部司理、高级司理、总司理助理等职。是海内首

                                                                  家推出的网上托管银行的首要计划、开拓者之一,具有 20 余年银行信贷及托管

                                                                  专业从业履历。在托管产物创新、处事流程优化、市场营销及客户相关打点等领

                                                                  域具有深入的研究和富厚的实务履历。

                                                                  (三)基金托管营业策划环境

                                                                  制止 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。

                                                                  (四) 托管人的内部节制制度

                                                                  1、 内部节制方针

                                                                  确保托管营业严酷遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,自觉形成遵法经

                                                                  营、类型运作的策划头脑和策划理念;形成科学公道的决定机制、执行机制和监

                                                                  督机制,防御和化解策划风险,确保托管营业的妥当运行和托管资产的安详完备;

                                                                  成立有利于查错防弊、堵塞裂痕、消除隐患,担保营业妥当运行的风险节制制度,

                                                                  确保托管营业信息真实、精确、完备、实时;确保内控机制、体制的不绝改造和

                                                                  各项营业制度、流程的不绝完美。

                                                                  22

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  2、 内部节制组织布局

                                                                  招商银行资产托管营业成立三级内控风险防御系统:

                                                                  一级风险防御是在总行层面临风险举办提防和节制。

                                                                  二级防御是总行资产托管部设立审核监察室,认真部分内部风险提防和控

                                                                  制。审核监察室在总司理室直接率领下,独立于部分内其他营业室和托管分部、

                                                                  分行资产托管营业主管部分,对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险

                                                                  节制环境实验监视,实时发明内部节制缺陷,提出整改方案,跟踪整改环境。

                                                                  三级风险防御是总行资产托管部在专业岗亭配置时,必需遵循内节制衡原

                                                                  则,监视制衡的情势和方法视营业的风险水平抉择。

                                                                  3、 内部节制原则

                                                                  ( 1)全面性原则。内部节制应包围各项营业进程和操纵环节、包围全部室

                                                                  和岗亭,并由所有职员参加。

                                                                  ( 2)盛大性原则。内部节制的焦点是有用防御各类风险,托管组织系统的

                                                                  组成、内部打点制度的成立都要以防御风险、盛大策划为起点,该当浮现“内

                                                                  控优先”的要求。

                                                                  ( 3)独立性原则。各室、各岗亭职责该当保持相对独立,差异托管资产之

                                                                  间、托管资产和自有资产之间该当疏散。内部节制的搜查、评价部分该当独立于

                                                                  内部节制的成立和执行部分,审核监察室应保持高度的独立性和势力巨子性,认真对

                                                                  部分内部节制事变举办评价和搜查。

                                                                  ( 4)有用性原则。 内部节制该当具有高度的势力巨子性,任何人不得拥有不受

                                                                  内部节制束缚的权力,内部节制存在的题目该当可以或许获得实时的反馈和更正。

                                                                  ( 5)顺应性原则。 内部节制应顺应我行托管营业风险打点的必要,并能随

                                                                  着托管营业策划计谋、策划目的、策划理念等内部情形的变革和国度法令、礼貌、

                                                                  政策制度等外部情形的改变实时举办修订和完美。内部节制应跟着托管营业策划

                                                                  计谋、策划目的、策划理念等内部情形的变革和国度法令、礼貌、政策制度等外

                                                                  部情形的改变实时举办响应的修订和完美。

                                                                  ( 6)防火墙原则。 营业营运、审核监察等相干室,该当在制度上和职员上

                                                                  恰当疏散,办公网和营业网疏散,部分营业网和全行营业网疏散,以到达风险防

                                                                  范的目标。

                                                                  23

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 7)重要性原则。内部节制该当在全面节制的基本上,存眷重要托管营业

                                                                  事项和高风险规模。

                                                                  ( 8)制衡性原则。内部节制该当在托管组织系统、机构配置及权责分派、

                                                                  营业流程等方面形成彼此制约、彼此监视,同时分身运营服从。

                                                                  ( 9)本钱效益原则。内部节制该当衡量托管营业的实验本钱与预期效益,

                                                                  以恰当的本钱实现有用节制。

                                                                  4、 内部节制法子

                                                                  ( 1)完美的制度建树。招商银行资产托管部拟定了《招商银行证券投资基

                                                                  金托管营业打点步伐》、《招商银行资产托管营业内控打点步伐》、《招商银行基

                                                                  金托管营业操纵规程》和等一系列规章制度,从资产托管营业操纵流程、管帐核

                                                                  算、岗亭打点、档案打点、保密打点和信息打点等方面,担保资产托管营业科学

                                                                  化、制度化、类型化运作。 为保障托管资产安详和托管营业正常运作,切实维护

                                                                  托管营业各当事人的好处,停止托管营业危急变乱产生或确保危急变乱产生后能

                                                                  够实时、精确、有用地处理赏罚,招商银行还拟定了《招商银行托管营业危急变乱应

                                                                  急处理赏罚步伐》,并成立了劫难备份中心,各类营业数据能实时在劫难备份中心进

                                                                  行备份,确保劫难产生时,托管营业能敏捷规复和不中断运行。

                                                                  ( 2)策划风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与管帐

                                                                  核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、凭据打点、过错处理赏罚等一系列完备的操纵规

                                                                  程,有用地节制营业运作进程中的风险。

                                                                  ( 3)营业信息风险节制。招商银行资产托管部回收加密方法传输数据。数

                                                                  据执行异地同步灾备,同时,逐日及时对托管营业数据库举办备份,托管营业数

                                                                  据逐日举办备份,全部的营业信息须颠末严酷的授权才气举办会见。

                                                                  ( 4)客户资料风险节制。招商银行资产托管部对营业治理进程中形成的客

                                                                  户资料,视同管帐资料保管。客户资料不得泄漏,有关职员如需挪用,须经总经

                                                                  理室成员审批,并做好挪用挂号。

                                                                  ( 5)信息技能体系风险节制。招商银行对信息技能体系打点实施双人双岗

                                                                  双责、机房 24 小时值班并配置门禁打点、电脑暗码配置及权限打点、营业网和

                                                                  办公网、与全行营业网双疏散制度,与外部营业机构实施防火墙掩护等,担保信

                                                                  息技能体系的安详。

                                                                  24

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 6)人力资源节制。招商银行资产托管部通过成立精采的企业文化和员工

                                                                  培训、鼓励机制、增能人力资源打点及成立人才梯级步队及人才储蓄机制,有用

                                                                  的举办人力资源节制。

                                                                  (五)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                  按照《 中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投资基金运作打点

                                                                  步伐》等有关证券法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资范畴、投资对

                                                                  象、基金投融资比例、基金投资榨取举动、基金打点人参加银行间债券市场、基

                                                                  金打点人选择存款银行、基金资产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支

                                                                  及收入确定、基金收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩

                                                                  示意数据等的正当性、合规性举办监视和核查。

                                                                  基金托管人对上述事项的监视与核查中发明基金打点人的现实投资运作违

                                                                  反《基金法》、《运作步伐》、基金条约、托管协议、上述监视内容的约定和其他

                                                                  有关法令礼貌的划定,应实时以书面情势关照基金打点人举办整改,整改的时限

                                                                  应切合礼貌应承的投资比例调解限期。基金打点人收到关照后应实时查对确认并

                                                                  以书面情势向基金托管人发出回函并纠正。在规按时刻内,基金托管人有权随时

                                                                  对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违

                                                                  规事项未能在期限内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                  基金托管人发明基金打点人的投资指令违背《基金法》、《运作步伐》、基金

                                                                  条约和有关法令礼貌划定,该当拒绝执行,当即关照基金打点人期限纠正,如基

                                                                  金打点人未能在关照限期内更正的,基金托管人应向中国证监会陈诉。

                                                                  基金打点人有任务共同和帮忙基金托管人依照法令礼貌基金条约和托管协

                                                                  议对基金营业执行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金打点人应在规按时

                                                                  间内复原并纠正,或就基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭证法

                                                                  律礼貌、基金条约和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项,

                                                                  基金打点人应起劲共同提供相干数据资料和制度等。

                                                                  基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时

                                                                  关照基金打点人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金打点人无合法理

                                                                  由,拒绝、阻挠对方按照托管协议划定利用监视权,或采纳耽搁、诓骗等本领妨

                                                                  碍对方举办有用监视,情节严峻或经基金托管人提出告诫仍不纠正的,基金托管

                                                                  25

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  人应陈诉中国证监会。

                                                                  26

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  五、相干处事机构

                                                                  (一)基金份额发售机构

                                                                  1、直销机构

                                                                  ( 1)华安基金打点有限公司上海营业部

                                                                  地点: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层

                                                                  电话:( 021) 38969960

                                                                  传真:( 021) 58406138

                                                                  接洽人:姚佳岑

                                                                  ( 2)华安基金打点有限公司北京分公司

                                                                  地点:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

                                                                  电话:( 010) 57635999

                                                                  传真:( 010) 66214061

                                                                  接洽人: 刘雯

                                                                  ( 3)华安基金打点有限公司广州分公司

                                                                  地点: 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单位

                                                                  电话:( 020) 38082993

                                                                  传真:( 020) 38082079

                                                                  接洽人: 林承壮

                                                                  ( 4)华安基金打点有限公司西循分公司

                                                                  地点:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座当代城 H 座 2503

                                                                  电话:( 029) 87651811

                                                                  传真:( 029) 87651820

                                                                  接洽人: 翟均

                                                                  ( 5)华安基金打点有限公司成都分公司

                                                                  地点:成都会人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L

                                                                  电话:( 028) 85268583

                                                                  传真:( 028) 85268827

                                                                  接洽人: 张晓帆

                                                                  27

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 6)华安基金打点有限公司沈阳分公司

                                                                  地点:沈阳市沈河区北站路 59 号财产中心 E 座 2103 室

                                                                  电话:( 024) 22522733

                                                                  传真:( 024) 22521633

                                                                  接洽人: 杨贺

                                                                  ( 7)华安基金打点有限公司电子买卖营业平台

                                                                  华安电子买卖营业网站:

                                                                  智妙手机 APP 平台: iPhone 买卖营业客户端、 Android 买卖营业客户端

                                                                  华安电子买卖营业热线: 40088-50099

                                                                  传真电话:( 021) 33626962

                                                                  接洽人:谢伯恩

                                                                  2、 代销机构

                                                                  ( 1) 招商银行股份有限公司

                                                                  注册地点: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                  办公地点: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                  法定代表人: 李建红

                                                                  客户处事电话: 95555

                                                                  网址:

                                                                  ( 2)交通银行股份有限公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区银城中路 188 号

                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 188 号

                                                                  法定代表人:牛锡明

                                                                  电话: 021-58781234

                                                                  传真: 021-58408483

                                                                  客户处事电话: 95559

                                                                  网址:

                                                                  ( 3)中国建树银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街 25 号

                                                                  办公地点: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                                                  法定代表人:王洪章

                                                                  28

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  客户处事电话: 95533

                                                                  网址:

                                                                  (4) 中国工商银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  法定代表人: 易会满

                                                                  客户处事电话: 95588

                                                                  传真:( 010) 66107571

                                                                  网址:

                                                                  (5) 中信银行股份有限公司

                                                                  注册地点: 中国北京市东城区向阳门北大街 9 号

                                                                  办公地点: 中国北京市东城区向阳门北大街 9 号

                                                                  法定代表人: 李庆萍

                                                                  电话: 86-10-65558000

                                                                  传真: 86-10-65550809

                                                                  客户处事电话: 95558

                                                                  网址: bank.ecitic.com

                                                                  (6) 中百姓生银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 2 号

                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 2 号

                                                                  法定代表人:洪崎

                                                                  电话: 010-68946790

                                                                  传真:( 010) 68466796

                                                                  客户处事电话: 95568

                                                                  网址:

                                                                  (7) 中国银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 1 号

                                                                  办公地点:中国北京市西城区再起门内大街 1 号

                                                                  法定代表人:田国立

                                                                  电话:( 86) 10-66596688

                                                                  29

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  传真:( 86) 10-66594568

                                                                  客户处事电话: 95566

                                                                  网址:

                                                                  (8)中国邮政储备银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街 3 号

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 3 号

                                                                  法定代表人:李国华

                                                                  客户处事电话: 95580

                                                                  接洽人:陈春林

                                                                  传真:( 010) 66419824

                                                                  网址:

                                                                  (9)安全银行股份有限公司

                                                                  注册地点:中国深圳市深南中路 5047 号

                                                                  法定代表人: 谢永林

                                                                  接洽电话:( 0755) 82080387

                                                                  传真号码:( 0755) 82080386

                                                                  客户处事电话: 95511

                                                                  网址: bank.pingan.com

                                                                  (10)兴业银行股份有限公司

                                                                  注册地点:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

                                                                  法定代表人:高建平

                                                                  电话:( 0591) 87824863

                                                                  传真:( 0591) 87842633

                                                                  客户处事电话: 95561

                                                                  网址:

                                                                  (11)中国光大银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区平静桥大街 25 号中国光大中心

                                                                  法定代表人:唐双宁

                                                                  电话: 010-63636363

                                                                  传真:( 010) 63636713

                                                                  30

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  客户处事电话: 95595

                                                                  网址:

                                                                  (12)东亚银行(中国)有限公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

                                                                  办公地点:上海市浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

                                                                  法定代表人:李国宝

                                                                  电话: 021-38663866

                                                                  传真: 021-38663966

                                                                  客户处事电话: 8008303811

                                                                  网址:

                                                                  (13) 深圳众禄金融控股股份有限公司

                                                                  注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号成长银行大厦 25 楼 I、 J 单位

                                                                  办公地点:深圳市深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                                                  法定代表人: 薛峰

                                                                  电话: 4006788887

                                                                  传真: 0755-82080798

                                                                  网址: ,

                                                                  (14)北京增财基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

                                                                  办公地点:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

                                                                  法定代表人:罗细安

                                                                  客户处事电话: 400-001-8811

                                                                  网址:

                                                                  (15)北京乐融多源投资咨询有限公司

                                                                  地点:北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

                                                                  法定代表人:董浩

                                                                  客户处事电话: 400-068-1176

                                                                  网址:

                                                                  (16)深圳富济财产打点有限公司

                                                                  注册地点:深圳市前海深港相助区前湾路 1 号 A 栋 201 室

                                                                  31

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  办公地点:深圳市南山区高新南七道惠恒团体二期 418 室

                                                                  法定代表人:齐小贺

                                                                  客户处事电话:0755-83999913

                                                                  网址:

                                                                  ( 17)上海联泰资产打点有限公司

                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

                                                                  办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

                                                                  法定代表人:燕斌

                                                                  客户处事电话: 400-046-6788

                                                                  网址:

                                                                  ( 18)海银基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单位

                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单位

                                                                  法定代表人:刘惠

                                                                  接洽电话: 021-80133888

                                                                  传真号码: 021-80133413

                                                                  客户处事电话: 400-808-1016

                                                                  网址:

                                                                  ( 19)上海汇付金融处事有限公司

                                                                  注册地点:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

                                                                  办公地点: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

                                                                  法定代表人:张皛

                                                                  接洽电话: 021-33323998

                                                                  传真号码: 021-33323993

                                                                  客户处事电话: 400-820-2819

                                                                  网址: fund.bundtrade.com

                                                                  ( 20)浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

                                                                  办公地点:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务财富园 2 楼

                                                                  法定代表人:易峥

                                                                  32

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  电话: 0571-88920879

                                                                  传真: 0571-86800423

                                                                  客户处事电话: 4008-773-772 0571-88920897

                                                                  网址:

                                                                  ( 21)上海每天基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财产大厦 2 楼

                                                                  法定代表人:着实

                                                                  电话: 4001818188

                                                                  网址:

                                                                  ( 22)上海陆金所资产打点有限公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

                                                                  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                                                  法定代表人: 胡学勤

                                                                  接洽人:宁博宇

                                                                  接洽电话: 021-20665952

                                                                  传真号码: 021-22066653

                                                                  客服电话: 4008219031

                                                                  网址:

                                                                  ( 23)诺亚正行(上海)基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                  注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                                                                  办公地点:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东船埠园区 C 栋 2 楼

                                                                  法定代表人:汪静波

                                                                  电话: 021-38600676

                                                                  传真: 021-38509777

                                                                  客户处事电话: 400-821-5399

                                                                  网址:

                                                                  ( 24)东莞银行股份有限公司

                                                                  注册地点: 东莞市城区运河东一起 193 号

                                                                  法定代表人: 廖玉林

                                                                  33

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  电话: 0769-22119061

                                                                  传真: (0769)22117730

                                                                  客户处事电话: 96228

                                                                  网址:

                                                                  (25)上海农村贸易银行股份有限公司

                                                                  注册地点:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

                                                                  法定代表人: 李秀仑

                                                                  电话: 962999

                                                                  传真: 021-52381839

                                                                  客户处事电话:( 021) 962999

                                                                  网址:

                                                                  ( 26)申万宏源证券有限公司

                                                                  注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

                                                                  办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

                                                                  法定代表人:李梅

                                                                  电话: 021-33389888

                                                                  传真: 021-33388224

                                                                  客服电话: 021-96250500

                                                                  网址:

                                                                  (27) 安信证券股份有限公司

                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单位

                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

                                                                  法定代表人:王连志

                                                                  电话:( 0755) 82825551

                                                                  传真:( 0755) 82558355

                                                                  客户处事电话: 4008001001

                                                                  网址:

                                                                  (28) 海通证券股份有限公司

                                                                  注册地点:上海市广东路 689 号

                                                                  办公地点:上海市广东路 689 号

                                                                  34

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  法定代表人: 周杰

                                                                  电话:( 021) 23219000

                                                                  传真:( 021) 63410627

                                                                  客户处事电话:95553、 4008888001

                                                                  网址:

                                                                  (29)上海证券有限责任公司

                                                                  注册地点: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

                                                                  办公地点: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

                                                                  法定代表人: 李豪杰

                                                                  电话: (021) 53519888

                                                                  传真: (021) 53519888

                                                                  客户处事电话: 4008918918

                                                                  网址:

                                                                  (30) 华安证券股份有限公司

                                                                  注册地点:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

                                                                  办公地点:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

                                                                  法定代表人:李工

                                                                  电话:( 0551) 65161691

                                                                  传真:( 0551) 65161600

                                                                  客户处事电话: 95318

                                                                  网址:

                                                                  (31) 京城证券股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

                                                                  办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

                                                                  法定代表人: 王少华

                                                                  电话:( 010) 84183389

                                                                  传真:( 010) 64482090

                                                                  客户处事电话: 400-818-8118

                                                                  网址:

                                                                  (32) 国信证券股份有限公司

                                                                  35

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  注册地点:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

                                                                  办公地点:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

                                                                  法定代表人:何如

                                                                  电话:( 0755) 82130833-2181

                                                                  传真:( 0755) 82133952

                                                                  客户处事电话: 95536

                                                                  网址:

                                                                  (33) 万联证券有限责任公司

                                                                  注册地点:广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 层

                                                                  办公地点:广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 层

                                                                  法定代表人:张建军

                                                                  电话:( 020) 37865070

                                                                  传真:( 020) 37865030

                                                                  客户处事电话: 400-8888-133

                                                                  网址:

                                                                  (34) 中信建投证券股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号

                                                                  法定代表人:王常青

                                                                  电话:( 010) 65183888

                                                                  传真:( 010) 65182261

                                                                  客户处事电话: 95587

                                                                  网址:

                                                                  (35) 国泰君安证券股份有限公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区商城路 618 号

                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

                                                                  法定代表人: 杨德红

                                                                  电话:( 021) 38676798

                                                                  传真:( 021) 38670798

                                                                  客户处事电话: 400-8888-666

                                                                  36

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  网址:

                                                                  (36) 长城证券股份有限公司

                                                                  注册地点: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

                                                                  办公地点: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

                                                                  法定代表人: 丁益

                                                                  电话:( 0755) 83516094

                                                                  传真:( 0755) 83516199

                                                                  客户处事电话: 400-6666-888

                                                                  公司网站:

                                                                  (37) 信达证券股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

                                                                  办公地点:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

                                                                  法定代表人: 张志刚

                                                                  电话:( 010) 63081000

                                                                  传真:( 010) 63080978

                                                                  客户处事电话: 400-800-8899

                                                                  网址:

                                                                  (38) 新期间证券股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

                                                                  办公地点:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

                                                                  法定代表人: 叶顺德

                                                                  电话:( 010) 83561149

                                                                  传真:( 010) 83561094

                                                                  客户处事电话: 400-698-9898

                                                                  网址:

                                                                  (39) 联讯证券股份有限公司

                                                                  注册地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视消息中心

                                                                  西面一层大堂和三、四层

                                                                  办公地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视消息中心

                                                                  西面一层大堂和三、四层

                                                                  37

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  法定代表人:徐刚

                                                                  客服电话: 0752-95564

                                                                  网址:

                                                                  (40) 中泰证券股份有限公司

                                                                  注册地点:山东省济南市经七路 86 号

                                                                  办公地点: 山东省济南市经七路 86 号

                                                                  法定代表人:李玮

                                                                  传真:( 0531) 68889752

                                                                  客户处事电话: 95538

                                                                  网址:

                                                                  (41) 中国国际金融股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                                                  办公地点:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28

                                                                  法定代表人:丁学东

                                                                  电话:( 010) 65051166

                                                                  传真:( 010) 65051156

                                                                  客户处事电话:( 010) 65051166

                                                                  网址:

                                                                  (42) 第一创业证券股份有限公司

                                                                  注册地点:广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼

                                                                  办公地点:广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼

                                                                  法定代表人:刘学民

                                                                  电话:( 0755) 25832583

                                                                  传真:( 0755) 25831718

                                                                  客户处事电话: 95358

                                                                  网址:

                                                                  (43) 长江证券股份有限公司

                                                                  注册地点:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

                                                                  办公地点:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

                                                                  38

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  法定代表人: 尤习贵

                                                                  电话: 400-8888-999

                                                                  客户处事电话: 95579

                                                                  网址:

                                                                  (44) 天风证券股份有限公司

                                                                  注册地点:湖北省武汉市东湖新技能开拓区关东园路 2 号高科大厦四楼

                                                                  办公地点:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

                                                                  法定代表人:余磊

                                                                  电话:( 027) 87618889

                                                                  传真:( 027) 87618863

                                                                  客户处事电话: 028-86712334

                                                                  网址:

                                                                  (45) 东海证券股份有限公司

                                                                  注册地点: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

                                                                  办公地点: 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

                                                                  法定代表人: 赵俊

                                                                  电话:( 021) 20333333

                                                                  传真:( 021) 50498825

                                                                  客户处事电话: 95531

                                                                  网址:

                                                                  (46) 平静洋证券股份有限公司

                                                                  注册地点: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

                                                                  办公地点: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

                                                                  法定代表人:李长伟

                                                                  客服电话: 0871-68898130

                                                                  网址:

                                                                  (47) 中信证券(山东)有限责任公司

                                                                  注册地点:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

                                                                  办公地点: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

                                                                  法定代表人: 姜晓林

                                                                  39

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  电话:( 0532) 85022326

                                                                  传真:( 0532) 85022605

                                                                  客户处事电话: 95548

                                                                  网址:

                                                                  (48) 光大证券股份有限公司

                                                                  注册地点:上海市静安区新闸路 1508 号

                                                                  办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号

                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                  电话:( 021) 22169999

                                                                  传真:( 021) 62151789

                                                                  客户处事电话:95525

                                                                  网站:

                                                                  ( 49) 兴业证券股份有限公司

                                                                  注册地点:福州市湖东路 268 号证券大厦

                                                                  办公地点:福州市湖东路 268 号证券大厦;

                                                                  上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼

                                                                  法定代表人:兰荣

                                                                  电话:( 021) 68419974

                                                                  传真:( 021) 68419867

                                                                  客户处事电话: 95562

                                                                  网址:

                                                                  (50) 中国银河证券股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

                                                                  法定代表人: 陈共炎

                                                                  电话:( 010) 66568047

                                                                  传真:( 010) 66568536

                                                                  客户处事电话: 4008-888-888

                                                                  网址:

                                                                  (51) 中国中投证券有限责任公司

                                                                  40

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  注册地点: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋 4 层、

                                                                  18-21 层

                                                                  办公地点: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋 4 层、

                                                                  18-21 层

                                                                  法定代表人: 高涛

                                                                  接洽人:刘毅

                                                                  电话 0755-82023442

                                                                  传真 0755-82026539

                                                                  客户处事电话: 4006-008-008 95532

                                                                  网址:

                                                                  (52) 蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

                                                                  办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

                                                                  法定代表人:陈柏青

                                                                  电话: 4000-766-123

                                                                  网址:

                                                                  (53) 中信证券股份有限公司

                                                                  注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座

                                                                  办公地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

                                                                  法定代表人: 张佑君

                                                                  电话:( 0755) 23835383

                                                                  传真:( 010) 60836029

                                                                  客户处事电话: 0755-23835888

                                                                  网址:

                                                                  ( 54)宏信证券有限责任公司

                                                                  法定代表人:吴玉明

                                                                  注册地点:四川省成都会人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

                                                                  办公地点:四川省成都会人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

                                                                  客户处事电话: 4008-366-366

                                                                  网址:

                                                                  41

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 55) 一起财产(北京)信息科技有限公司

                                                                  地点: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新天下广场 A 座 2208

                                                                  法定代表人:吴雪秀

                                                                  客服电话: 4000011566

                                                                  网址:

                                                                  ( 56) 上海银行股份有限公司

                                                                  注册地点:上海市银城中路 168 号

                                                                  办公地点:上海市银城中路 168 号

                                                                  法定代表人: 金煜

                                                                  电话: 0086-21-68475888

                                                                  传真: 0086-21-68476111

                                                                  客户处事电话:( 021) 95594

                                                                  网址:

                                                                  ( 57) 华泰证券股份有限公司

                                                                  注册地点: 江苏省南京市江东中路 228 号

                                                                  办公地点: 江苏省南京市江东中路 228 号

                                                                  法定代表人: 周易

                                                                  电话:( 025) 83290551

                                                                  客户处事电话: 95597

                                                                  网址:

                                                                  ( 58) 宁波银行股份有限公司

                                                                  地点:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

                                                                  法定代表人:陆华裕

                                                                  客户处事电话: 95574

                                                                  网址:

                                                                  ( 59) 大泰金石投资打点有限公司

                                                                  注册地点:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

                                                                  办公地点: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文宽大厦 15 楼

                                                                  法定代表人:袁顾明

                                                                  接洽电话: 021-22267987

                                                                  42

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  传真号码: 021-22268089

                                                                  网址:

                                                                  ( 60) 哈尔滨银行股份有限公司

                                                                  注册地点: 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

                                                                  法定代表人:郭志文

                                                                  电话:( 0451) 86779999

                                                                  传真:( 0451) 86779888

                                                                  客户处事电话: 4006096358 / 95537

                                                                  网址:

                                                                  ( 61) 北京银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街丙 17 号

                                                                  法定代表人: 张东宁

                                                                  电话: 010-66426500

                                                                  传真: 010-66426519

                                                                  接洽人:谢小华

                                                                  客户处事电话: 95526

                                                                  网址:

                                                                  ( 62) 华龙证券股份有限公司

                                                                  注册地点: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财产中心21楼

                                                                  办公地点: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财产中心21楼

                                                                  法定代表人:李晓安

                                                                  电话:( 0931) 4890100

                                                                  传真:( 0931) 4890118

                                                                  客户处事电话: 0931-4890619

                                                                  网址:

                                                                  ( 63) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

                                                                  地点:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

                                                                  法定代表人:彭运年

                                                                  43

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  客户处事电话: 4008909998

                                                                  网址:

                                                                  ( 64) 泰信财产投资打点有限公司

                                                                  地点: 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

                                                                  法定代表人:李静

                                                                  客户处事电话: 400-168-7575

                                                                  网址:

                                                                  ( 65) 上海凯石财产基金贩卖有限公司

                                                                  地点:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

                                                                  法定代表人:陈继武

                                                                  客户处事电话: 4000 178 000

                                                                  网址:

                                                                  ( 66) 上海中正达广投资打点有限公司

                                                                  地点:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

                                                                  法定代表人:黄欣

                                                                  客户处事电话: 400-6767-523

                                                                  网址:

                                                                  ( 67) 苏州银行股份有限公司

                                                                  注册地点:江苏省苏州市家产园区钟园路728号

                                                                  办公地点:江苏省苏州市家产园区钟园路728号

                                                                  法定代表人:王兰凤

                                                                  接洽电话: 0512-65280149

                                                                  传真号码: 0512-69868370

                                                                  ( 68) 上海利得金融处事团体有限公司

                                                                  注册地点: 上海市宝山区蕴川路5503号A425室

                                                                  办公地点:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

                                                                  法定代表人: 李兴对接洽电话: 86-021-50583533

                                                                  传真号码: 86-021-50583633

                                                                  客户处事电话: 400-858-0298

                                                                  44

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  网址:

                                                                  ( 69) 北京钱景基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

                                                                  办公地点: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

                                                                  法定代表人:赵荣春

                                                                  接洽电话: 400-893-6885

                                                                  传真号码: 010-57569671

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 70) 北京格上富信投资参谋有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室

                                                                  办公地点: 北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室

                                                                  法定代表人:李悦章

                                                                  接洽电话:( 010) 65983311

                                                                  传真号码:( 010) 65983333

                                                                  ( 71) 中经北证(北京)资产打点有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

                                                                  办公地点: 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

                                                                  法定代表人: 徐福星

                                                                  接洽电话: 010-68292745

                                                                  传真号码: 010-68292941

                                                                  ( 72) 浙江金观诚基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

                                                                  办公地点: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财产

                                                                  法定代表人: 徐黎云

                                                                  接洽电话: 0571-88337717

                                                                  传真号码: 0571-88337666

                                                                  ( 73) 珠海盈米财产打点有限公司

                                                                  注册地点:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

                                                                  办公地点:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

                                                                  法定代表人:肖雯

                                                                  45

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  接洽电话: 020-89629021

                                                                  传真号码: 020-89629011

                                                                  ( 74) 安全证券股份有限公司

                                                                  注册地点: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

                                                                  办公地点: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

                                                                  法定代表人: 詹露阳

                                                                  接洽电话: 4008866338

                                                                  传真号码:( 0755) 82400862

                                                                  客户处事电话: 95511

                                                                  网址: bank.pingan.com

                                                                  ( 75) 东莞农村贸易银行股份有限公司

                                                                  注册地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

                                                                  办公地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

                                                                  法定代表人:何沛良

                                                                  接洽电话: 0769-22866254

                                                                  传真号码: 0769-22866282

                                                                  ( 76)北京晟视全国投资打点有限公司

                                                                  注册地点:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

                                                                  法定代表人: 蒋煜

                                                                  接洽电话: 010-5817 0859

                                                                  传真号码: 010-5817 0800

                                                                  ( 77) 奕丰金融处事(深圳)有限公司

                                                                  注册地点: 深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 (入住深

                                                                  圳市前海商务秘书

                                                                  办公地点: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307

                                                                  法定代表人: TAN YIK KUAN

                                                                  接洽人: 叶健

                                                                  电话: 0755-89460507

                                                                  46

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  传真: 0755-21674453

                                                                  客户处事电话: 400-684-0500

                                                                  公司网站:

                                                                  ( 78) 北京广源达信基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

                                                                  办公地点: 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

                                                                  法定代表人: 齐剑辉

                                                                  接洽电话: 4006236060

                                                                  传真号码: 010-82055860

                                                                  ( 79) 深圳市金斧子基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

                                                                  办公地点: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04

                                                                  单元

                                                                  法定代表人: 赖任军

                                                                  接洽电话: 0755-66892301

                                                                  传真号码: 0755-66892399

                                                                  ( 80) 深圳前海凯恩斯基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

                                                                  海商务秘书有限公司)

                                                                  办公地点: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

                                                                  法定代表人:岑岭

                                                                  接洽电话: 0755-83655588

                                                                  传真号码: 0755-83655518

                                                                  ( 81) 北京蛋卷基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                  办公地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                  住所:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                  法定代表人:钟斐斐

                                                                  客户处事电话: 4000618518

                                                                  传真: 010-61840699

                                                                  47

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  网站: https://danjuanapp.com/

                                                                  ( 82) 上海基煜基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

                                                                  和经济成长区)

                                                                  办公地点: 上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A1002-1003 室

                                                                  法定代表人: 王翔

                                                                  接洽电话: 021-65370077

                                                                  ( 83)上海大伶俐财产打点有限公司

                                                                  注册地点: 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

                                                                  办公地点:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

                                                                  法定代表人: 申健

                                                                  客服电话: 021-20219931

                                                                  公司网站: https://8.gw.com.cn

                                                                  ( 84)北京创金启富投资打点有限公司

                                                                  注册地点: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

                                                                  办公地点: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

                                                                  法定代表人: 梁蓉

                                                                  接洽电话: 010-66154828

                                                                  传真号码: 010-88067526

                                                                  客户处事电话: 400-6262-818

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 85) 北京汇成基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                  办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                  法定代表人: 王伟刚

                                                                  接洽电话: 010-56282140

                                                                  传真号码: 010-62680827

                                                                  客户处事电话: 400-619-9059

                                                                  公司网址:

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                                                                  48

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  注册地点:江苏省昆山市提高东路 828 号

                                                                  办公地点: 江苏省昆山市提高东路 828 号

                                                                  法定代表人: 张哲清

                                                                  接洽电话: ( 0512) 57379810

                                                                  传真号码:( 0512) 57376090

                                                                  客户处事电话: 0512-96079

                                                                  公司网站:

                                                                  ( 87) 北京新浪仓石基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

                                                                  办公地点: 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

                                                                  法定代表人: 张琪

                                                                  接洽电话: 010-62675369

                                                                  传真号码: 010-82607516

                                                                  客户处事电话: 010-62675369

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:嘉兴市开国南路 409 号

                                                                  办公地点: 嘉兴市开国南路 409 号

                                                                  法定代表人: 夏林生

                                                                  接洽电话: 0573-96528

                                                                  传真号码: 0573-82099678

                                                                  ( 89) 南京苏宁基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                                                                  办公地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                                                                  法定代表人: 钱燕飞

                                                                  接洽人:喻显着

                                                                  接洽电话: 025-66996699-884131

                                                                  传真号码: 025-66996699

                                                                  接洽邮箱: 15071484@cnsuning.com

                                                                  ( 90) 上海万得基金贩卖有限公司

                                                                  49

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                                                  办公地点: 中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号 8 楼

                                                                  法定代表人: 王廷富

                                                                  接洽电话: 021-51327185

                                                                  传真号码: 021-5071 0161

                                                                  ( 91)天津国美基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:天津经济技能开拓区南港家产区综合处事区办公楼 D 座二层

                                                                  202-124 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

                                                                  法定代表人: 丁东华

                                                                  接洽电话: 010-59287061

                                                                  传真号码: 010-59287825

                                                                  公司网址:

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                                                                  ( 92)上海好买基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

                                                                  法定代表人:杨文斌

                                                                  电话: 400-700-9665

                                                                  传真: 021-68596916

                                                                  网址:

                                                                  ( 93) 南京途牛金融信息处事有限公司

                                                                  注册地点:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

                                                                  办公地点:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

                                                                  法定代表人: 宋时琳

                                                                  接洽电话: 025-86853969

                                                                  传真号码: 025-86853969

                                                                  ( 94)和耕传承基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:郑州市郑东新区春风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

                                                                  办公地点:郑州市郑东新区春风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

                                                                  50

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  法定代表人:李淑慧

                                                                  接洽电话: 0371-85518396

                                                                  传真号码: 0371-85518397

                                                                  客服电话: 4000-555-671

                                                                  网站:

                                                                  ( 95)上海云湾投资打点有限公司

                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

                                                                  法定代表人:戴新装

                                                                  电话: 021-20538888

                                                                  传真: 021-20538999

                                                                  接洽人:江辉

                                                                  客服电话: 4008201515

                                                                  网址:

                                                                  ( 96)乾道金融信息处事(北京)有限公司

                                                                  注册地点:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

                                                                  办公地点: 北京市西城区德外大街合生财产广场 1302 室

                                                                  法定代表人:王兴吉

                                                                  接洽电话: 010-62062880

                                                                  传真号码: 010-82057741

                                                                  客服电话: 4000888080

                                                                  网站:

                                                                  ( 97) 北京懒猫金融信息处事有限公司

                                                                  注册地点:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

                                                                  办公地点: 北京市向阳区四惠东通惠河边财富园区 1111 号

                                                                  法定代表人: 许现良

                                                                  接洽电话: 4001-500-882

                                                                  传真号码: 010-57649620

                                                                  ( 98)华鑫证券有限责任公司

                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b) 单位

                                                                  51

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b) 单位

                                                                  法定代表人: 俞洋

                                                                  接洽电话: 021-32109999

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 99)东海期货有限责任公司

                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

                                                                  法定代表人:陈太康

                                                                  电话: 95531/400-8888588

                                                                  网址:

                                                                  ( 100) 济安财产(北京)基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环中路 7 号 财产中心 A 座 46 层 济安财产

                                                                  法定代表人:杨健

                                                                  接洽人:李海燕

                                                                  电话: 010-65309516

                                                                  传真: 010-65330699

                                                                  客户处事电话: 400-075-6663(济安财产官网) 400-071-6766(腾讯财经)

                                                                  公司网站:

                                                                  ( 101)泰诚财产基金贩卖(大连)有限公司

                                                                  法定代表人:林卓

                                                                  地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                                                  办公地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                                                  电话: 400-6411-999

                                                                  网址:

                                                                  ( 102) 北京肯特瑞财产投资打点有限公司

                                                                  注册地点: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

                                                                  法定代表人: 江卉

                                                                  电 话: 4000988511/ 4000888816

                                                                  传 真: 010-89188000

                                                                  ( 103) 上海向阳永续基金贩卖有限公司

                                                                  52

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  办公地点:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

                                                                  法定代表人: 廖冰

                                                                  接洽电话: 021-80234888

                                                                  传真号码: 021-80234898

                                                                  ( 104) 贵州华阳众惠基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开拓区 C 栋尺度厂

                                                                  办公地点:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交换中心 16

                                                                  法定代表人: 李陆军

                                                                  接洽电话:( 0851) 86909950

                                                                  传真号码:( 0851) 86909950

                                                                  ( 105)上海中原财产投资打点有限公司

                                                                  注册地点:上海市虹口区东台甫路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                  法定代表人:李一梅

                                                                  接洽人:仲秋玥

                                                                  电话: 010-88066632

                                                                  传真: 010-88066552

                                                                  客户处事电话: 400-817-5666

                                                                  网址:

                                                                  ( 106)上海通华财产资产打点有限公司

                                                                  注册地点:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

                                                                  办公地点:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

                                                                  法定代表人:兰奇

                                                                  客户处事电话: 021-60818249

                                                                  网址:

                                                                  (107) 武汉市伯嘉基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢

                                                                  53

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  23 层 1 号 4 号

                                                                  办公地点: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢

                                                                  23 层 1 号 4 号

                                                                  法定代表人: 陶捷

                                                                  接洽电话:( 027) 87006009

                                                                  传真号码:( 027) 87006010

                                                                  客户处事电话: 4000279899

                                                                  网址:

                                                                  (108) 江西正融资产打点有限公司

                                                                  注册地点:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新城市 38 栋 2107 室

                                                                  办公地点:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新城市 38 栋 2108 室

                                                                  法定代表人: 陆雯

                                                                  接洽电话: 13879129841

                                                                  客服热线: 0791-8669-2502

                                                                  网址:

                                                                  (109) 中民财产打点(上海)有限公司

                                                                  注册地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

                                                                  办公地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

                                                                  法定代表人: 弭洪军

                                                                  接洽电话: 021-33355333

                                                                  传真号码: 021-33355288

                                                                  世界同一客服电话:400-876-5716

                                                                  公司网站:

                                                                  (110) 杭州科地瑞富基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:杭州市下城区武林期间商务中心 1604 室

                                                                  办公地点: 杭州市下城区上塘路 15 号武林期间 20 楼

                                                                  法定代表人:陈刚

                                                                  客户处事电话: 0571-86655920

                                                                  公司网站: https://www.cd121.com/

                                                                  54

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  (111)上海长量基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                  注册地点:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

                                                                  法定代表人:张跃伟

                                                                  电话: 021-58788678

                                                                  传真: 021-58787698

                                                                  客户处事电话: 400-820-2899

                                                                  网址:

                                                                  (112) 深圳市锦安基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一起鲤鱼门街一号前海深港相助区管

                                                                  理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

                                                                  办公地点:深圳市前海深港相助区前湾一起鲤鱼门街一号前海深港相助区管

                                                                  理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

                                                                  法定代表人:李学东

                                                                  接洽电话: 400-071-9888

                                                                  网址:

                                                                  (113) 苏州财源基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室

                                                                  办公地点:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

                                                                  法定代表人:高志华

                                                                  客服电话: 0512-68603767

                                                                  网址:

                                                                  (114)上海华信证券有限责任公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海举世金融中心 9 楼

                                                                  办公地点: 上海市黄浦区南京西路 399 号来日诰日广场 18-23 楼

                                                                  法定代表人: 郭林

                                                                  电话: 021-38784818

                                                                  传真: 021-68775878

                                                                  接洽人:倪丹

                                                                  55

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  客户处事电话: 021-63898888

                                                                  公司网站:

                                                                  (115) 中信期货有限公司

                                                                  地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305

                                                                  室、 14 层

                                                                  法定代表人:张皓

                                                                  客户处事电话:400-990-8826

                                                                  网址:

                                                                  (116) 江苏江南农村贸易银行股份有限公司

                                                                  住所:常州市僻静中路 413 号

                                                                  法定代表人:陆朝阳

                                                                  接洽电话:( 0519) 96005

                                                                  网址:

                                                                  (117) 天津万家财产资产打点有限公司

                                                                  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

                                                                  法定代表人:李修辞

                                                                  接洽电话: 13901314076

                                                                  客户处事电话: 010-59013825

                                                                  网址:

                                                                  (118) 宜信普泽投资参谋(北京)有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809

                                                                  法定代表人:戎兵

                                                                  接洽电话: 010-52413385

                                                                  传真号码: 010-85894285

                                                                  网址:

                                                                  客服电话: 400-6099-200

                                                                  (119) 深圳信诚基金贩卖有限公司

                                                                  56

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  注册地点: 深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

                                                                  海商务秘书有限公司)

                                                                  法定代表人:周文

                                                                  (120) 喜鹊财产基金贩卖有限公司

                                                                  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

                                                                  法定代表人:陈皓

                                                                  客服电话: 0891-6177483

                                                                  网址:

                                                                  (121) 泛华普益基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点: 成都会成华区建树路 9 号高地中心 1101 室

                                                                  法定代表人: 于海锋

                                                                  客户处事电话: 4008-588-588

                                                                  网址:

                                                                  (122) 成都华羿恒信财产投资打点有限公司

                                                                  法定代表人:赵壁

                                                                  注册地点: 成都会高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单位 19 层

                                                                  4 号

                                                                  办公地点: 成都会高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单位 19 层

                                                                  4 号

                                                                  电话: 400-8010-009 028-87326832

                                                                  网址:

                                                                  (二)挂号机构

                                                                  名称:华安基金打点有限公司

                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

                                                                  法定代表人: 朱学华

                                                                  电话:( 021) 38969999

                                                                  传真:( 021) 33627962

                                                                  接洽人:赵良

                                                                  客户处事中心电话: 40088-50099

                                                                  57

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  (三)出具法令意见书的状师事宜所

                                                                  名称:上海市源泰状师事宜所

                                                                  住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼

                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼

                                                                  认真人:廖海

                                                                  电话:( 021) 51150298

                                                                  传真:( 021) 51150398

                                                                  接洽人:刘佳

                                                                  包办状师: 廖海、 刘佳

                                                                  (四)审计基金工业的管帐师事宜所

                                                                  名称:安永华明管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公

                                                                  楼) 16 层

                                                                  办公地点:上海市世纪大道 100 号举世金融中心 50 楼

                                                                  执行事宜合资人:毛鞍宁

                                                                  电话:( 021) 22288888

                                                                  传真:( 021) 22280000

                                                                  接洽人: 蒋燕华

                                                                  包办管帐师:蒋燕华,丁鹏飞

                                                                  58

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  六、基金的召募

                                                                  本基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、《基金合

                                                                  同》及其他有关划定,经中国证监会 2015 年 9 月 21 日证监容许【 2015】 2156

                                                                  号文注册召募。

                                                                  本基金自 2015 年 11 月 2 日起向全社会果真召募,制止 2015 年 11 月 11 日

                                                                  止召募事变顺遂竣事。

                                                                  本基金为保本殽杂型证券投资基金。运作方法为左券型开放式,存续限期不

                                                                  按期。

                                                                  本基金发售工具为切正当令礼貌划定的可投资于证券投资基金的小我私人投资

                                                                  者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会应承购置证券

                                                                  投资基金的其他投资者。

                                                                  经安永华明管帐师事宜所(非凡平凡合资) 验资,本次召募的有用净认购金

                                                                  额为 4,961,681,641.67 人民币,折合基金份额 4,961,681,641.67 份;认购金钱

                                                                  在基金验资确认日之前发生的银行利钱共计 1,025,636.63 元人民币,折合基金

                                                                  份额 1,025,636.63 份。本次召募全部资金已于 2015 年 11 月 16 日全额划入本基

                                                                  金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认购

                                                                  户数为 24,104 户,凭证每份基金份额面值 1.00 元人民币计较,本次召募资金

                                                                  及其发生的利钱结转的基金份额共计 4,962,707,278.30 份,已别离计入各基金

                                                                  份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人全部。凭证有关法令划定,本基金

                                                                  召募时代所产生的信息披露费、管帐师费、状师费以及其他用度由本基金打点人

                                                                  包袱,不从基金资产中列支。

                                                                  59

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  七、基金条约的见效

                                                                  按照《基金法》、《运作步伐》等法令礼貌以及本基金基金条约、招募声名书

                                                                  的有关划定,本基金本次召募切合有关前提,本基金打点人已向中国证监会治理

                                                                  完毕基金存案手续,并于 2015 年 11 月 16 日得到中国证监会的书面确认,基金合

                                                                  同自该日起见效。自基金条约见效之日起,本基金打点人正式开始打点本基金。

                                                                  60

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  八、基金份额的申购、 赎回与转换

                                                                  (一)申购、赎回与转换场合

                                                                  本基金的申购、赎回与转换将通过贩卖机构举办。 贩卖机构的详细信息将由

                                                                  基金打点人在本招募声名书或其他相干通告中列明。基金打点人可按照环境改观

                                                                  或增减贩卖机构,并予以通告。基金投资者该当在贩卖机构治理基金贩卖营业的

                                                                  业务场合或按贩卖机构提供的其他方法治理基金份额的申购、赎回与转换。

                                                                  若基金打点人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等买卖营业方法,投资

                                                                  人可以通过上述方法举办申购、赎回与转换,详细步伐由基金打点人另行通告。

                                                                  (二)申购、赎回与转换的开放日实时刻

                                                                  1、开放日及开放时刻

                                                                  投资者在开放日治理基金份额的申购、赎回与转换,详细治理时刻为上海证

                                                                  券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基金打点人按照法令法

                                                                  规、中国证监会的要求或《基金条约》的划定通告停息申购、赎回与转换时除外。

                                                                  基金条约见效后,若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其

                                                                  他非凡环境,基金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解,但

                                                                  应在实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  2、申购、赎回与转换开始日及营业治理时刻

                                                                  本基金已于 2016 年 1 月 12 日起治理申购、赎回或转换营业。

                                                                  基金打点人自《基金条约》见效之日起不高出 3 个月开始治理申购,详细业

                                                                  务治理时刻在申购开始通告中划定。

                                                                  基金打点人自《基金条约》见效之日起不高出 3 个月开始治理赎回,详细业

                                                                  务治理时刻在赎回开始通告中划定。

                                                                  在确定申购开始、赎回与转换开始时刻后,基金打点人应在申购、赎回开放

                                                                  日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告申购、赎回与转换的开

                                                                  始时刻。

                                                                  基金打点人不得在《基金条约》约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申

                                                                  购、赎回可能转换。投资者在《基金条约》约定之外的日期或时刻提出申购、赎

                                                                  61

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  回或转换申请且经挂号机构确认接管的,其基金份额申购、赎回或转换价值为下

                                                                  一开放日基金份额申购、赎回或转换的价值。

                                                                  (三)申购、赎回与转换的原则

                                                                  1、 “未知价”原则,即申购、赎回与转换价值以申请当日收市后计较的基金份

                                                                  额净值为基准举办计较;

                                                                  2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                                                  3、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消;

                                                                  4、 基金份额持有人赎回时,除基金条约还有划定外,基金打点人按“后进先

                                                                  出”的原则,对该持有人账户在该贩卖机构托管的基金份额举办处理赏罚,即注册挂号

                                                                  确认日期在先的基金份额后赎回,注册挂号确认日期在后的基金份额先赎回,以

                                                                  确定被赎回基金份额的持有限期和所合用的赎回费率;

                                                                  5、 若保本周期到期后,本基金不切合保本基金存续前提,改观为非保本基金,

                                                                  则改观后对全部基金份额的赎回凭证“先辈先出”原则,以确定所合用的赎回费率;

                                                                  6、投资者治理申购、赎回与转换等营业时应提交的文件和治理手续、治理时

                                                                  间、处理赏罚法则等在遵守基金条约和招募声名书划定的条件下,以各贩卖机构的具

                                                                  体划定为准。

                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下, 对上述原则举办调解。基金打点人

                                                                  必需在新法则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  (四)申购、赎回与转换的措施

                                                                  1、申购、赎回与转换的申请方法

                                                                  投资者必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出

                                                                  申购或赎回的申请。

                                                                  投资者提交赎回与转换申请时,其在贩卖机构(网点)必需有足够的基金份

                                                                  额余额,且投资人在提交基金转换申请时,该基金贩卖机构必需同时贩卖转换转

                                                                  出和转换转入基金,不然所提交的申购、赎回与转换申请无效。

                                                                  2、 申购、赎回与转换的金钱付出

                                                                  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人交付申购金钱,申

                                                                  62

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  购创立; 挂号机构确认基金份额时,申购见效。

                                                                  基金份额持有人递交赎回或转换申请,赎回或转换创立;挂号机构确认赎回

                                                                  或转换时,赎回或转换见效。 投资人赎回申请乐成后,基金打点人将在 T+7 日(包

                                                                  括该日)内付出赎回金钱。 如遇买卖营业所或买卖营业市场数据传输耽误、通信体系妨碍、

                                                                  银行数据互换体系妨碍或其余非基金打点人及基金托管人所能节制的身分影响业

                                                                  务处理赏罚流程,则赎回金钱的付出时刻可响应顺延。 在产生巨额赎回或基金条约载

                                                                  明的其他停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象时,金钱的付出步伐参照基金条约

                                                                  有关条款处理赏罚。

                                                                  在治理基金转换营业时,基金转换用度由基金份额持有人包袱。

                                                                  3、 申购、赎回与转换申请简直认

                                                                  基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购、赎回与转换申请的当天作为

                                                                  申购、 赎回或转换申请日( T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对

                                                                  该买卖营业的有用性举办确认。 T 日提交的有用申请,投资人应在 T+2 日后(包罗该

                                                                  日) 实时到贩卖机构柜台或以贩卖机构划定的其他方法查询申请简直认环境。 若

                                                                  申购不乐成, 则申购金钱退还给投资人。

                                                                  基金打点人可以在法令礼貌和基金条约应承的范畴内,对上述营业治理时刻

                                                                  举办调解, 并在调解实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  贩卖机构对申购、赎回与转换申请的受理并不代表申请必然乐成,而仅代表

                                                                  贩卖机构确实吸取到申请。申购、赎回与转换简直认以挂号机构简直认功效为准。

                                                                  对付申请简直认环境, 投资人应实时查询并妥善利用正当权力,不然,由此发生

                                                                  的投资人任何丧失由投资人自行包袱。

                                                                  (五)申购、赎回与转换的数额限定

                                                                  1、投资者通过代销机构或基金打点人的电子买卖营业平台申购本基金的,每个基

                                                                  金账户申购的单笔最低金额为人民币 1 元, 追加申购的单笔最低金额为人民币 1

                                                                  元。 各代销机构对最低申购限额及买卖营业级差有其他划定的,以各代销机构的营业

                                                                  划定为准。投资者通过直销机构(电子买卖营业平台除外)申购本基金的,单笔最低

                                                                  申购金额为人民币 10 万元。在本基金转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资

                                                                  基金”后,投资者当期分派的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限定。

                                                                  63

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  2、基金份额持有人在贩卖机构赎回或转换时,每次赎回申请不得低于 1 份基

                                                                  金份额。基金份额持有人赎回、转换时或赎回、转换后在贩卖机构(网点)单个

                                                                  买卖营业账户保存的基金份额余额不敷 1 份的,余额部门基金份额在赎回时需同时全

                                                                  部赎回。 各贩卖机构对赎回限额有其他划定的,以各贩卖机构的营业划定为准。

                                                                  3、基金打点人可以按照市场环境,在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定

                                                                  申购金额、赎回与转换、转出份额的数目限定。基金打点人必需在调解实验前依

                                                                  照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告并报中国证监会存案。

                                                                  (六)申购用度、赎回与转换用度

                                                                  1、申购用度

                                                                  本基金的申购用度由基金申购人包袱,不列入基金工业,首要用于本基金的

                                                                  市场推广、贩卖、挂号等各项用度。

                                                                  ( 1)保本周期内的申购用度

                                                                  保本周期内,本基金的申购用度在投资者申购基金份额时收取。 本基金对通

                                                                  过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实验不同化的申购费率。

                                                                  养老金客户指根基养老基金与依法创立的养老打算筹集的资金及其投资运营

                                                                  收益形成的增补养老基金,包罗世界社会保障基金、可以投资基金的处所社会保

                                                                  障基金、企业年金单一打算以及荟萃打算。如未来呈现经养老基金禁锢部分承认

                                                                  的新的养老基金范例,基金打点人可在招募声名书更新时或宣布姑且通告将其纳

                                                                  入养老金客户范畴,并按划定向中国证监会存案。非养老金客户指除养老金客户

                                                                  外的其他投资人。

                                                                  通过直销机构申购本基金基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。

                                                                  其他投资人的申购费率随申购金额的增进而递减。投资者在保本周期内假如

                                                                  有多笔申购,合用费率按单笔别离计较。详细费率如下表所示:

                                                                  单笔申购金额( M) 申购费率

                                                                  M<100 万 1.3%

                                                                  100 万≤M<300 万 0.8%

                                                                  300 万≤M<500 万 0.4%

                                                                  M≥500 万 每笔 1000 元

                                                                  64

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 2)过渡期内的申购用度

                                                                  保本周期到期后, 若切合保本基金存续前提(详见本招募声名书第九章),本

                                                                  基金转入下一保本周期,并在下一保本周期开始前布置过渡期举办申购。过渡期

                                                                  申购费率及收费方法在届时的姑且通告或更新的基金招募声名书中列示。

                                                                  ( 3)转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”后的申购用度

                                                                  保本周期到期后, 若不切合保本基金存续前提,本基金将转型为“华安安益灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金”。转型后的申购费率及收费方法以届时通告为准。

                                                                  2、赎回用度

                                                                  本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有

                                                                  人赎回基金份额时收取。

                                                                  ( 1)保本周期和到期操纵时代内的赎回用度

                                                                  保本周期和到期操纵时代内,本基金赎回费率随申请份额持偶然刻的增进而

                                                                  递减, 持有期从投资人得到基金份额开始计较。详细费率如下表所示:

                                                                  申请份额持偶然刻( N) 赎回费率

                                                                  N<1.5 年 1.5%

                                                                  1.5 年≤N<2.5 年 1.0%

                                                                  N≥2.5 年 0

                                                                  个中, 1.5 年为 18 个月, 2.5 年为 30 个月,以此类推。

                                                                  对一连持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金工业;对一连持

                                                                  有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金工业;对持

                                                                  续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%计

                                                                  入基金工业;对一连持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%

                                                                  计入基金工业。 未计入基金工业的部门用于付出挂号费和其他须要的手续费。

                                                                  在到期操纵时代内,对付合用保本条款的基金份额无需付出赎回用度。

                                                                  ( 2)转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”后的赎回用度

                                                                  保本周期到期后, 若本基金转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”,

                                                                  转型后的赎回费率以届时通告为准。

                                                                  3、基金打点人可以在《基金条约》约定的范畴内调解本基金的申购、赎回费

                                                                  65

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法实验日前依照《信息披露步伐》

                                                                  的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  4、基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及《基金条约》约定的气象下按照

                                                                  市场环境拟定基金促销打算,按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销活

                                                                  动时代,按相干禁锢部分要求推行须要手续后,基金打点人可以恰当调低基金申

                                                                  购费率和基金赎回费率。

                                                                  (七)申购份额、赎回金额与转换份额的计较

                                                                  1、基金申购份额的计较

                                                                  ( 1)保本周期内,本基金的申购金额包罗申购用度和净申购金额。申购份额

                                                                  的计较公式为:

                                                                  净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)

                                                                  或,净申购金额=申购金额-牢靠申购费金额

                                                                  申购用度=申购金额-净申购金额,

                                                                  或, 申购用度=牢靠申购费金额

                                                                  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

                                                                  例三:保本周期内,某投资者(非养老金客户) 投资 10 万元申购本基金,对

                                                                  应申购费率为 1.3%,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可获得的申购

                                                                  份额为:

                                                                  净申购金额=100,000/( 1+1.3%)=98,716.68 元

                                                                  申购用度=100,000-98,716.68=1283.32 元

                                                                  申购份额=98,716.68/1.015=97,257.81 份

                                                                  例四: 保本周期内, 某养老金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金, 其

                                                                  申购费金额为 500 元, 假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可获得的申购

                                                                  份额计较如下:

                                                                  净申购金额=100,000-500=99,500.00 元

                                                                  申购份额=99,500/1.015=98,029.56 份

                                                                  ( 2)过渡期内或转型后申购份额的计较以届时通告为准。

                                                                  2、基金赎回金额的计较

                                                                  ( 1)若投资者在保本周期或到期操纵时代内赎回基金份额,则赎回金额的计

                                                                  66

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  算公式为:

                                                                  赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

                                                                  赎回用度=赎回总额×赎回费率

                                                                  赎回金额=赎回总额-赎回用度

                                                                  例五:某投资者持有本基金 10 万份基金份额两年后赎回,对应赎回费率为 1%,

                                                                  假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元,则其可获得的赎回金额为:

                                                                  赎回总额=100,000×1.015=101,500.00 元

                                                                  赎回用度=101,500.00×1%=1,015.00 元

                                                                  赎回金额=101,500.00-1,015.00=100,485.00 元

                                                                  ( 2)转型后赎回金额的计较以届时通告为准。

                                                                  3. 基金转换份额的计较

                                                                  本基金转换用度包罗基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部门。

                                                                  ( 1)基金转换申购补差费:凭证转入基金与转出基金的申购费的差额收取补

                                                                  差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费

                                                                  为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额;转出基金金额所对应的转出基金

                                                                  申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。

                                                                  ( 2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。 基金

                                                                  转换用度由基金份额持有人包袱。转换的方针基金所合用的申购与赎回费率详见

                                                                  各基金最新的招募声名书。

                                                                  详细公式如下:

                                                                  转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费

                                                                  转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

                                                                  基金转换申购补差费:

                                                                  假如,转入基金的申购费〉转出基金的申购费,

                                                                  基金转换申购补差费=转入基金的申购费-转出基金的申购费

                                                                  假如,转出基金的申购费≥转入基金的申购费,

                                                                  基金转换申购补差费= 0

                                                                  个中:

                                                                  转入基金的申购费= [转出金额-转出金额÷( 1 +转入基金的申购费率) ],

                                                                  67

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  或,转入基金牢靠申购费金额

                                                                  转出基金的申购费= [转出金额-转出金额÷( 1 +转出基金的申购费率)] ,

                                                                  或,转出基金牢靠申购费金额

                                                                  转入金额 = 转出金额-基金转换申购补差费

                                                                  转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

                                                                  转入份额的计较功效四舍五入保存到小数点后两位,由此发生的偏差计入基

                                                                  金资产。

                                                                  例 1:投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额, A 基金申购费率合用比

                                                                  例费率,该日 A 基金的基金份额净值为 1.500 元。 A 基金前端申购费率为 1.50%,

                                                                  赎回费率为 0.50%。转入 B 基金,且 B 基金合用的前端申购费率为 1.20%,该日 B

                                                                  基金的基金份额净值为 1.350 元,则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入

                                                                  份额计较如下:

                                                                  转出基金赎回费=2,000×1.500×0.50%=15.00 元

                                                                  转出金额=2,000×1.500-15.00=2985.00 元

                                                                  转入基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40 元

                                                                  转出基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11 元

                                                                  转出基金的申购费〉转入基金的申购费

                                                                  基金转换申购补差费= 0

                                                                  转入金额=2,985.00-0.00=2,985.00 元

                                                                  转入份额=2,985.00÷1.350=2,211.11 份

                                                                  例 2:投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额, A 基金申购费率合用比

                                                                  例费率,该日 A 基金的基金份额净值为 1.500 元。 A 基金前端申购费率为 1.20%,

                                                                  赎回费率为 0.50%。转入 B 基金,且 B 基金合用的前端申购费率为 1.50%,该日 B

                                                                  基金的基金份额净值为 1.350 元,则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入

                                                                  份额计较如下:

                                                                  转出基金赎回费=2,000×1.500×0.50%=15.00 元

                                                                  转出金额=2,000×1.500-15.00=2,985.00 元

                                                                  转入基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11 元

                                                                  转出基金的申购费=2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40 元

                                                                  转入基金的申购费〉转出基金的申购费

                                                                  68

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  基金转换申购补差费=44.11-35.40=8.71 元

                                                                  转入金额=2,985.00-8.71=2,976.29 元

                                                                  转入份额=2,976.29÷1.350=2,204.66 份

                                                                  例 3:投资者在 T 日转出 5,000,000 份 A 基金的基金份额, A 基金申购费率适

                                                                  用比例费率,该日 A 基金的基金份额净值为 1.200 元。 A 基金前端申购费率为

                                                                  0.60%,赎回费率为 0.50%。转入 B 基金,且 B 基金申购费率合用牢靠申购费,固

                                                                  定申购费金额为 1,000 元,该日 B 基金的基金份额净值为 1.350 元,则转出基金赎

                                                                  回费、基金转换申购补差费及转入份额计较如下:

                                                                  转出基金赎回费=5,000,000×1.200×0.50%=30,000.00 元

                                                                  转出金额=5,000,000×1.200-30,000.00=5,970,000.00 元

                                                                  转入基金的申购费=1,000 元

                                                                  转出基金的申购费=5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36 元

                                                                  转出基金的申购费〉转入基金的申购费

                                                                  基金转换申购补差费=0 元

                                                                  转入金额=5,970,000.00-0=5,970,000.00 元

                                                                  转入份额=5,970,000.00÷1.350=4,422,222.22 份

                                                                  例 4:投资者在 T 日转出 6,000,000 份 A 基金的基金份额, A 基金申购费率适

                                                                  用牢靠申购费,该日 A 基金的基金份额净值为 1.200 元。 A 合用的牢靠申购费金

                                                                  额为 1,000 元,赎回费率为 0.50%。转入 B 基金,且 B 基金申购费率合用牢靠申购

                                                                  费,牢靠申购费金额为 1,000 元,该日 B 基金的基金份额净值为 1.350 元,则转出

                                                                  基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计较如下:

                                                                  转出基金赎回费=6,000,000×1.200×0.50%=36,000.00 元

                                                                  转出金额=6,000,000×1.200-36,000.00=7,164,000.00 元

                                                                  转入基金的申购费 = 转出基金的申购费

                                                                  转入基金的申购费=1,000 元

                                                                  转出基金的申购费=1,000 元

                                                                  基金转换申购补差费=1,000-1,000=0 元

                                                                  转入金额=7,164,000.00-0=7,164,000.00 元

                                                                  转入份额=7,164,000.00÷1.350=5,306,666.67 份

                                                                  4、基金份额净值的计较

                                                                  69

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  T 日的基金份额净值在当天收市后计较,并在 T+1 日内通告。遇非凡环境,

                                                                  按照基金条约约定或经中国证监会赞成,可以恰当耽误计较或通告。

                                                                  本基金基金份额净值的计较公式为: T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T

                                                                  日发售在外的基金份额总数。

                                                                  本基金基金份额净值的计较,保存到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五

                                                                  入,由此偏差发生的收益或丧失由基金工业包袱。

                                                                  5、申购份额的处理赏罚方法

                                                                  申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有用份额单元为份。

                                                                  上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此偏差发生的收益或

                                                                  丧失由基金工业包袱。

                                                                  6、赎回金额的处理赏罚方法

                                                                  赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除响应的

                                                                  用度,赎回金额单元为元。上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2

                                                                  位,由此偏差发生的收益或丧失由基金工业包袱。

                                                                  (八)申购、赎回与转换的挂号

                                                                  投资者 T 日申购基金乐成后,正常环境下,基金挂号机构在 T+1 日为投资者

                                                                  治理权益挂号手续。

                                                                  投资者 T 日赎回基金乐成后,正常环境下,基金挂号机构在 T+1 日为投资者

                                                                  治理扣除权益的挂号手续。

                                                                  投资者转换基金乐成后,基金注册与过户挂号人在 T+1 事变日为投资人治理

                                                                  转出基金权益的扣除以及转入基金的权益挂号并同时治理相存眷册与过户挂号手

                                                                  续,投资者于 T+2 事变日起(含该日)起可以赎回或转出该转入部门的基金份额。

                                                                  基金打点人可以在法令礼貌应承的范畴内,对上述挂号治理时刻举办调解,

                                                                  并于开始实验前依照《 信息披露步伐》的有关划定在指定前言通告。

                                                                  (九)拒绝或停息申购的气象及处理赏罚方法

                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

                                                                  1、因不行抗力导致基金无法正常运作;

                                                                  2、证券、期货买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基

                                                                  70

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  金资产净值;

                                                                  3、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境;

                                                                  4、接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人好处时;

                                                                  5、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他也许

                                                                  对基金业绩发生负面影响,从而侵害现有基金份额持有人好处的气象;

                                                                  6、为掩护基金份额持有人的好处,基金打点人可在当期保本周期到期前 30

                                                                  日内视环境停息本基金的一般申购和转换转入营业;

                                                                  7、 基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构或挂号机构的技能保障等产生异

                                                                  常环境导致基金贩卖体系、基金挂号体系或基金管帐体系无法正常运行;

                                                                  8、 法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                  产生上述除第 4 项以外的停息申购或转换转入气象之一且基金打点人抉择暂

                                                                  停申购或转换转入的,基金打点人该当按照有关划定在指定前言上登载停息申购

                                                                  或转换转入通告。假如投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购金钱将退还给投

                                                                  资人。在停息申购或转换转入的环境消除时,基金打点人应实时规复申购或转换

                                                                  转入营业的治理。

                                                                  (十)停息赎回、转换转出可能延缓付出赎回金钱的气象及处理赏罚方法

                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资人的赎回、转换转出申请或延

                                                                  缓付出赎回金钱:

                                                                  1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱;

                                                                  2、证券、期货买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基

                                                                  金资产净值;

                                                                  3、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回;

                                                                  4、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境;

                                                                  5、为掩护基金份额持有人的好处,基金打点人可在当期保本周期到期前 30

                                                                  日内视环境停息本基金的一般赎回和转换转出营业;

                                                                  6、 基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构或挂号机构的技能保障等产生异

                                                                  常环境导致基金贩卖体系、基金挂号体系或基金管帐体系无法正常运行;

                                                                  7、 继承接管赎回申请将侵害现有基金份额持有人好处时,可停息接管投资人

                                                                  的赎回申请;

                                                                  71

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  8、 法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                  产生上述气象之一且基金打点人抉择停息接管赎回、转换转出申请或延缓支

                                                                  付赎回金钱的,基金打点人应在当日报中国证监会存案,已确认的赎回申请,基

                                                                  金打点人应足额付出;如暂且不能足额付出,应将可付出部门按单个账户申请量

                                                                  占申请总量的比例分派给赎回申请人,未付出部门可延期付出。若持续两个或两

                                                                  个以上开放日产生巨额赎回, 按基金条约的相干条款处理赏罚。投资人在申请赎回、

                                                                  转换转出时可事先选择将当日也许未获受理部门予以取消。在停息赎回、转换转

                                                                  出的环境消除时,基金打点人应实时规复赎回、转换转出营业的治理并予以通告。

                                                                  (十一)巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

                                                                  转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总

                                                                  数后的余额)高出前一开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。

                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                  当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况抉择

                                                                  全额赎回或部门延期赎回。

                                                                  ( 1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,按

                                                                  正常赎回措施执行。

                                                                  ( 2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或以为

                                                                  因付出投资人的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大颠簸

                                                                  时,基金打点人在当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件

                                                                  下,可对别的赎回申请延期治理。对付当日的赎回申请,该当按单个账户赎回申

                                                                  请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对付未能赎回部门,投

                                                                  资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。选择延期赎回的,将自动

                                                                  转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,当日未获受

                                                                  理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理赏罚,

                                                                  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金额,以此类推,直到

                                                                  所有赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明晰选择,投资人未能赎回部门

                                                                  作自动延期赎回处理赏罚。

                                                                  72

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 3)停息赎回:持续 2 个开放日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点

                                                                  人以为有须要,可停息接管基金的赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓付出

                                                                  赎回金钱,但不得高出 20 个事变日,并该当在指定前言长举办通告。

                                                                  3、巨额赎回的通告

                                                                  当产生上述巨额赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能招

                                                                  募声名书划定的其他方法在 3 个事变日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚方

                                                                  法,并依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上登载通告。

                                                                  (十二) 停息申购、 赎回或转换的通告和从头开放申购、 赎回或转换的通告

                                                                  1、产生上述停息申购、 赎回或转换环境的,基金打点人当日该当即向中国证

                                                                  监会存案, 并在规按限期内涵指定前言上登载停息通告。

                                                                  2、上述停息申购或赎回环境消除的,基金打点人应于从头开放日发布最近 1

                                                                  个估值日的基金份额净值。

                                                                  3、基金打点人可以按照停息申购、 赎回或转换的时刻,依照《信息披露步伐》

                                                                  的有关划定,最迟于从头开放日在指定前言上登载从头开放申购、 赎回或转换的

                                                                  通告;也可以按照现实环境在停息通告中明晰从头开放申购、 赎回或转换的时刻,

                                                                  届时不再另行宣布从头开放的通告。

                                                                  (十三)基金转换

                                                                  基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及基金条约的划定抉择创办本基金与基

                                                                  金打点人打点的其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必然的转换费,相

                                                                  关法则由基金打点人届时按摄影关法令礼貌及基金条约的划定拟定并通告,并提

                                                                  前奉告基金托管人与相干机构。

                                                                  (十四) 基金的非买卖营业过户

                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象

                                                                  而发生的非买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其余非买卖营业过户。无论

                                                                  在上述何种环境下,接管划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资

                                                                  人,或按法令礼貌或有权构造划定的方法处理赏罚。

                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;

                                                                  73

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  捐赠指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会

                                                                  集体;司法逼迫执行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的基

                                                                  金份额逼迫划转给其他天然人、法人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提供基金

                                                                  挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提的非买卖营业过户申请按基金挂号机构

                                                                  的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

                                                                  (十五) 基金的转托管

                                                                  基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管,基金

                                                                  贩卖机构可以凭证划定的尺度收取转托管费。

                                                                  (十六) 按期定额投资打算

                                                                  基金打点人可觉得投资人治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人在

                                                                  届时宣布的通告或更新的招募声名书中确定。投资人在治理按期定额投资打算时

                                                                  可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基金打点人在相干通告或更

                                                                  新的招募声名书中所划定的按期定额投资打算最低申购金额。

                                                                  (十七)基金的冻结息争冻

                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

                                                                  挂号机构承认、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额

                                                                  被冻结的,被冻结部门发生的权益一并冻结,被冻结部门份额如故参加收益分派

                                                                  与付出。 法令礼貌或禁锢部分还有划定的除外。

                                                                  当基金份额处于冻结状态时,挂号机构或其他机构有权拒绝该部门基金份额

                                                                  的赎回、转出、非买卖营业过户以及基金的转托管申请。

                                                                  (十八) 在不违背相干法令礼貌且对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响

                                                                  的条件下,基金打点人可按照详细环境对上述申购、赎回与转换以及相干营业的

                                                                  布置举办增补和调解并提前通告,无需召开基金份额持有人大会审议。

                                                                  74

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  九、基金的保本

                                                                  (一)保本周期

                                                                  除提前到期气象外, 本基金以 30 个月为一个保本周期, 第一个保本周期自

                                                                  基金条约见效日起至 30 个公历月后的对应日止,如该对应日为非事变日或无该

                                                                  对应日,则顺延至下一个事变日。保本周期届满时,若切合保本基金存续前提,

                                                                  本基金转入下一保本周期;基金打点人将在保本周期到期前通告到期处理赏罚法则,

                                                                  确定下一个保本周期的起始时刻;第一个保本周期之后各保本周期自基金通告的

                                                                  保本周期起始之日起至 30 个公历月后对应日止,若该对应日为非事变日或无该

                                                                  对应日,则顺延至下一个事变日。 但在保本周期内,如本基金份额累计净值增添

                                                                  率持续 15 个事变日到达或高出当期保本周期的触发收益率,则基金打点人将在

                                                                  基金份额累计净值增添率持续到达或高出触发收益率的第 15 个事变日当日起 10

                                                                  个事变日内通告本基金当期保本周期提前到期(提前到期白天隔满意提前到期条

                                                                  件之日起不高出 20 个事变日,且不得晚于非提前到期气象下的保本周期到期

                                                                  日)。

                                                                  (二)保本条款

                                                                  本基金第一个保本周期的保本金额指基金份额持有人认购并持有到期的基

                                                                  金份额的投资金额(即认购保本金额,包罗该类基金份额的净认购金额、认购费

                                                                  用及召募时代的利钱收入之和);厥后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持

                                                                  有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值及其申购用度之和以及上一保

                                                                  本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值。

                                                                  本基金第一个保本周期到期日,如基金份额持有人认购并持有到期的基金份

                                                                  额可赎回金额加上该部门基金份额累计分红金额之和低于认购保本金额,则基金

                                                                  打点人应补足该差额(即“保本赔付差额”),并在保本周期到期日后 20 个事变日

                                                                  内(含第 20 个事变日)将该差额付出给基金份额持有人。

                                                                  厥后各保本周期到期日,如基金份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上

                                                                  一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额可赎回金额加上该部门基

                                                                  金份额在当期保本周期内的累计分红金钱之和低于其保本金额,由当期有用的基

                                                                  75

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  金条约、《担保条约》或《风险买断条约》约定的基金打点人或保本任务人将保

                                                                  本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  (三)合用保本条款的气象

                                                                  1、对本基金第一个保本周期而言,基金份额持有人认购并持有到期的基金

                                                                  份额。

                                                                  2、对本基金第一个保本周期之后的保本周期而言,基金份额持有人在过渡

                                                                  期申购并持有到期的基金份额以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到

                                                                  期的基金份额。

                                                                  对付前述基金份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换转出、转入下一保

                                                                  本周期照旧转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”,都同样合用保本条

                                                                  款。

                                                                  (四)不合用保本条款的气象

                                                                  1、本基金第一个保本周期到期日,基金份额持有人认购并持有到期的基金

                                                                  份额可赎回金额加上该部门基金份额累计分红金钱之和不低于其保本金额;

                                                                  2、本基金第一个保本周期之后各保本周期到期日,基金份额持有人过渡期

                                                                  申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额

                                                                  可赎回金额加上该部门基金份额在当期保本周期内的累计分红金钱之和不低于

                                                                  其保本金额;

                                                                  3、基金份额持有人认购、过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期,

                                                                  但在基金保本周期到期日前(不包罗该日)赎回或转换转出的基金份额;

                                                                  4、基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额;

                                                                  5、在保本周期内产生基金条约划定的基金条约终止的气象;

                                                                  6、在保本周期内产生本基金与其他基金归并或改换基金打点人的气象,且

                                                                  包管人差异意继承包袱担保责任或保本任务人差异意继承负包管本偿付责任;

                                                                  7、在保本周期到期日之后(不包罗该日),基金份额产生的任何情势的净值

                                                                  镌汰;

                                                                  8、因不行抗力的缘故起因导致基金投资吃亏;或因不行抗力变乱直接导致基金

                                                                  76

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  打点人或保本任务人无法按约定推行所有或部门任务或耽误推行任务的,或基金

                                                                  条约划定的其他气象基金打点人或保本任务人免于推行保本任务的。

                                                                  (五)保本周期到期处理赏罚

                                                                  1、保本周期到期后基金的存续情势

                                                                  保本周期届满时,在本基金满意法令礼貌和基金条约划定的基金存续要求的

                                                                  条件下,若切正当令礼貌有关天资要求并经基金打点人承认的包管人或保本任务

                                                                  人与本基金打点人签署担保条约或风险买断条约、为本基金下一保本周期提供保

                                                                  本保障,则本基金切合保本基金存续前提,本基金将继承以保本基金的情势存续

                                                                  并转入下一保本周期,下一保本周期的详细起讫日期以基金打点人届时通告为

                                                                  准。

                                                                  保本周期届满时,在满意法令礼貌和基金条约划定的基金存续要求的条件

                                                                  下,若本基金不切合上述保本基金存续前提,则本基金将按基金条约的约定改观

                                                                  为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”。同时,基金的投资方针、投资范畴、

                                                                  投资计策以及基金费率等相干内容也将按照基金条约的约定作响应修改。上述变

                                                                  更由基金打点人和基金托管人协商同等后,可不经基金份额持有人大会决策,但

                                                                  应在报中国证监会存案后,提前在姑且通告或更新的基金招募声名书中予以说

                                                                  明。

                                                                  若本基金不满意法令礼貌和基金条约划定的基金存续要求,则本基金将按照

                                                                  基金条约的划定终止。

                                                                  2、保本周期到期操纵

                                                                  (1)本基金到期操纵时代为保本周期到期日及之后 5 个事变日(含第 5 个工

                                                                  作日)。基金打点人将在当期保本周期到期前通告到期操纵时代的详细起止时刻

                                                                  及处理赏罚法则,并提醒基金份额持有人在此时代内举办到期操纵。

                                                                  (2)在到期操纵时代内,基金份额持有人可就其持有的部门或所有基金份额

                                                                  选择如下到期操纵方法:

                                                                  1)赎回基金份额;

                                                                  2)将基金份额转换为基金打点人打点的、已开通基金转换营业的其他开放

                                                                  77

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  式基金份额;

                                                                  3)在本基金切合保本基金存续前提的环境下,将基金份额转入下一保本周

                                                                  期;

                                                                  4)在本基金不切合保本基金存续前提的环境下,继承持有转型后的“华安安

                                                                  益机动设置殽杂型证券投资基金”基金份额。

                                                                  假如基金份额持有人在到期操纵时代内未选择赎回或转换转出,则基金打点

                                                                  人按照本基金到期存续情势视其默认选择转入下一保本周期或继承持有转型后

                                                                  的“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”基金份额,默认操纵日期为到期操纵

                                                                  时代的最后一个事变日。

                                                                  (3)在到期操纵时代内,基金份额持有人选择赎回基金份额的,对付合用保

                                                                  本条款的基金份额无需付出赎回用度;基金份额持有人选择转换转出的,对付适

                                                                  用保本条款的基金份额无需付出赎回用度,但需按照其所转入基金的费率系统支

                                                                  付申购补差用度;基金份额持有人默认选择转入下一保本周期或继承持有转型后

                                                                  的“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”基金份额的,无须就此付出赎回用度

                                                                  和认/申购用度。

                                                                  (4)在到期操纵时代内,本基金接管赎回和转换转出申请,不接管申购和转

                                                                  换转入申请。基金赎回或转换转出采纳“未知价”原则,即赎回价值或转换转出价

                                                                  格以申请当日收市后本基金基金份额净值为基准举办计较。

                                                                  (5)为了保障持有到期的基金份额持有人的好处,基金打点人可在保本周期

                                                                  到期前 30 日内视环境停息本基金的一般申购、赎回和基金转换营业,并提前公

                                                                  告。

                                                                  (6)本基金到期操纵时代内(除保本周期到期日)不收取基金打点费和基金

                                                                  托管费。

                                                                  3、保本周期到期保本

                                                                  (1)在到期操纵时代内,对付认购并持有到期、过渡期申购并持有到期或从

                                                                  上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额,基金份额持有人无论选

                                                                  择赎回、转换转出、转入下一保本周期照旧转型为“华安安益机动设置殽杂型证

                                                                  券投资基金”,都同样合用保本条款。

                                                                  78

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  (2)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内选

                                                                  择赎回,而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金

                                                                  额低于其保本金额,基金打点人应将赎回当日基金份额对应的资产净值总额付出

                                                                  给基金份额持有人,并由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断条约》

                                                                  约定的基金打点人或保本任务人在约按时刻内将保本赔付差额付出给基金份额

                                                                  持有人。

                                                                  (3)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内选

                                                                  择转换转出,而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分

                                                                  红金额低于其保本金额,基金打点人应将转换当日基金份额对应的资产净值总额

                                                                  作为转出金额,并由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断条约》约

                                                                  定的基金打点人或保本任务人在约按时刻内将保本赔付差额付出给基金份额持

                                                                  有人。

                                                                  (4)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内默

                                                                  认选择转入下一保本周期,而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上

                                                                  其当期累计分红金额低于其保本金额,基金打点人应将最近折算日基金份额对应

                                                                  的资产净值总额作为转入下一保本周期的转入金额,并由当期有用的基金条约、

                                                                  《担保条约》或《风险买断条约》约定的基金打点人或保本任务人在约按时刻内

                                                                  将保本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  (5)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内默

                                                                  认选择继承持有转型后的“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”的基金份额,

                                                                  而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于

                                                                  其保本金额,基金打点人应将该部门基金份额在《华安安益机动设置殽杂型证券

                                                                  投资基金基金条约》见效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转入

                                                                  金额,并由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断条约》约定的基金

                                                                  打点人或保本任务人在约按时刻内将保本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  (6)本基金第一个保本周期届满,由基金打点人在保本周期到期日后 20 个工

                                                                  作日内(含第 20 个事变日)将保本赔付差额付出给基金份额持有人,包管人中

                                                                  国投融资包管股份有限公司对此提供不行取消的连带责任担保;第一个保本周期

                                                                  之后的各保本周期届满,由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断合

                                                                  79

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  同》约定的基金打点人或保本任务人将保本赔付差额付出给基金份额持有人,具

                                                                  体法则由基金打点人在当期保本周期开始前确定并通告。

                                                                  (7)对付到期操纵时代内赎回或转换转出的基金份额而言,保本周期到期日

                                                                  (不含)后至赎回或转换转出现实操纵日(含)的净值下跌风险由基金份额持有

                                                                  人自行包袱;对付默认选择转入下一保本周期或转型为“华安安益机动设置殽杂

                                                                  型证券投资基金”的基金份额而言,保本周期到期日(不含)后至最近折算日(含)

                                                                  或新基金条约见效日(不含)的净值下跌风险由基金份额持有人自行包袱。

                                                                  4、转入下一保本周期的处理赏罚

                                                                  保本周期届满时,若切合保本基金存续前提,本基金将转入下一保本周期。

                                                                  (1)过渡期及过渡期申购

                                                                  基金打点人有权视营业必要设定过渡期。过渡期指到期操纵时代竣事日的下

                                                                  一事变日至下一保本周期开始日前一事变日的时刻区间,最长不高出 20 个事变

                                                                  日,详细由基金打点人在当期保本周期到期前通告的到期处理赏罚法则中确定。

                                                                  投资人在过渡期内申请购置本基金基金份额的举动称为“过渡期申购”。在过

                                                                  渡期内,投资人转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申购。

                                                                  1)基金打点人将按照包管人或保本任务人提供的下一保本周期包管额度或

                                                                  保本偿付额度以及基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额预估

                                                                  保本金额确定并通告基金过渡期申购局限上限以及局限节制要领。

                                                                  2)过渡期申购采纳“未知价”原则,即过渡期申购价值以申请当日收市后本

                                                                  基金基金份额净值为基准举办计较。

                                                                  3)投资人举办过渡期申购的,其持有响应基金份额至过渡期最后一日(含

                                                                  该日)时代的净值颠簸风险由基金份额持有人自行包袱。

                                                                  4) 过渡期申购费率在届时的姑且通告或更新的基金招募声名书中列示。 过

                                                                  渡期申购用度由过渡期申购的投资人包袱,不列入基金工业,首要用于本基金的

                                                                  市场推广、贩卖、注册挂号等各项用度。

                                                                  5)过渡期申购的日期、时刻、场合、方法和措施等事件由基金打点人确定

                                                                  并提前通告。

                                                                  6)过渡期内,本基金将停息治理一般赎回和转换转出营业。

                                                                  80

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  7)过渡期内,本基金不收取基金打点费和基金托管费。

                                                                  (2)基金份额折算

                                                                  过渡期最后一个事变日(即下一保本周期开始日前一事变日)为下一保本周

                                                                  期的基金份额折算日。

                                                                  在折算日,基金份额持有人所持有的基金份额(包罗投资人到期操纵时代内

                                                                  默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购的基金份额)在其资产净值

                                                                  总额保持稳固的条件下,改观挂号为基金份额净值为 1.000 元的基金份额,基金

                                                                  份额数按折算比例响应调解。

                                                                  (3)下一保本周期基金资产的形成

                                                                  本基金进入下一保本周期的基金资产包罗基金份额持有人在到期操纵时代

                                                                  内默认选择转入下一保本周期的基金份额以及过渡期申购的基金份额在下期份

                                                                  额折算日所对应的基金资产净值。

                                                                  (4)下一保本周期的运作

                                                                  折算日的下一个事变日为下一保本周期开始日,本基金转入下一保本周期运

                                                                  作。

                                                                  1)基金份额持有人在到期操纵时代内默认选择转入下一保本周期的基金份

                                                                  额以及过渡期申购的基金份额,经基金份额折算后,合用下一保本周期的保本条

                                                                  款。

                                                                  2)若基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购

                                                                  的基金份额在下期份额折算日所对应的资产净值总额高出包管人提供的下一保

                                                                  本周期包管额度或保本任务人提供的下一保本周期保本偿付额度的,基金打点人

                                                                  有权拟定营业法则,对每位基金份额持有人在下一保本周期享受保本条款的基金

                                                                  份额举办确认,详细确认要领由基金打点人届时通告。

                                                                  3)本基金进入下一保本周期后,仍行使原基金名称和基金代码治理一般申

                                                                  购、赎回和基金转换等营业。

                                                                  4)自本基金进入下一保本周期开始,基金打点人可按照投资组合打点必要

                                                                  81

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  停息本基金的一般申购、赎回和基金转换等营业。停息限期最长不高出 3 个月,

                                                                  详细详见基金打点人的届时通告。

                                                                  5、转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”后基金资产的形成

                                                                  保本周期届满时,若不切合保本基金存续前提,本基金将自到期操纵时代结

                                                                  束日越日起转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”。

                                                                  (1)基金打点人将以到期操纵时代竣事日的基金份额(即基金份额持有人在

                                                                  到期操纵时代内默认选择继承持有的基金份额)在《华安安益机动设置殽杂型证

                                                                  券投资基金基金条约》见效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转

                                                                  入金额。

                                                                  (2)基金打点人可自本基金转型之日起不高出 3 个月开始治理一般申购、赎

                                                                  回和基金转换等营业,详细操纵步伐由基金打点人提前予以通告。

                                                                  6、保本周期到期通告

                                                                  保本周期到期前, 基金打点人迁就上述到期相干事件举办通告。通告内容包

                                                                  括但不限于保本周期到期处理赏罚的营业法则、转入下一保本周期或转型为“华安安

                                                                  益机动设置殽杂型证券投资基金”的相干法令文件及其申购赎回布置等。

                                                                  82

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十、基金的保本保障机制

                                                                  为确保推行保本条款,保障基金份额持有人好处,基金打点人通过与包管人

                                                                  签署担保条约或与保本任务人签署风险买断条约,由包管工钱本基金的保本提供

                                                                  连带责任担保可能由保本任务工钱本基金负包管本偿付责任,可能通过中国证监

                                                                  会承认的其他方法,以担保切合前提的基金份额持有人在保本周期到期时可以获

                                                                  得保本金额担保。

                                                                  本基金第一个保本周期内,由包管工钱基金打点人推行保本任务提供不行撤

                                                                  销的连带责任担保,担保范畴为保本赔付差额部门。包管人包袱担保责任的最高

                                                                  限额不高出按基金条约见效之日确认的基金份额所计较的认购保本金额,担保期

                                                                  间为基金保本周期到期日起六个月。厥后各保本周期的保本保障机制,由基金管

                                                                  理人与包管人或保本任务人届时签署的担保条约或风险买断条约抉择,并由基金

                                                                  打点人在当期保本周期开始前通告。

                                                                  (一)包管人或保本任务人根基环境

                                                                  1、本基金第一个保本周期由中国投融资包管股份有限公司作为包管人,为

                                                                  基金打点人的保本任务提供不行取消的连带责任担保。中国投融资包管股份有限

                                                                  公司有关信息如下:

                                                                  ( 1)包管人名称: 中国投融资包管股份有限公司(在本部门简称为“中投

                                                                  保”)

                                                                  ( 2)住所:北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦写字楼 9 层

                                                                  ( 3)办公地点:北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦写字楼 9 层

                                                                  ( 4)法定代表人:黄炎勋

                                                                  ( 5)创立日期: 1993 年 12 月 4 日

                                                                  ( 6)接洽人信息

                                                                  仝晗:( 010) 88822726

                                                                  侯楠:( 010) 88822507

                                                                  ( 7)组织情势:有限责任公司

                                                                  ( 8)注册成本: 45 亿元人民币

                                                                  ( 9)策划范畴:融资性包管营业:贷款包管、单据承兑包管、商业融资担

                                                                  83

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  保、项目融资包管、名誉证包管及其他融资性包管营业。禁锢部分核准的其他业

                                                                  务:债券包管、诉讼保全包管、投标包管、预付款包管、工程履约包管、尾付款

                                                                  如约偿付包管等履约包管营业,与包管营业有关的融资咨询、财政参谋等中介服

                                                                  务,以自有资金投资。投资及投资相干的筹谋、咨询;资产受托打点;经济信息

                                                                  咨询;职员培训;新技能、新产物的开拓、出产和产物贩卖;仓储处事;组织、

                                                                  主办集会会议及交换勾当。上述范畴涉及国度专项划定打点的按有关划定治理。

                                                                  ( 10)其他: 中国投融资包管股份有限公司(以下简称“中投保”)的前身

                                                                  为中国经济技能投资包管有限公司,是经国务院核准特例试办,于 1993 年 12

                                                                  月 4 日在国度工商行政打点局注册创立的海内首家以名誉包管为首要营业的全

                                                                  国性专业包管机构。中投保由财务部和原国度经贸委配合提倡组建,初始注册资

                                                                  本金 5 亿元, 2000 年中投保注册成本增至 6.65 亿元。 2006 年,经国务院核准,

                                                                  中投保整体并入国度开拓投资公司,注册成本增至 30 亿元。 2010 年 9 月 2 日,

                                                                  中投保通过引进知名投资者的方法,从国有法人独资的一人有限公司,改观为中

                                                                  外合伙的有限责任公司,并通过向投资人增发注册成本,将中投保的注册成本金

                                                                  增至 35.21 亿元。 2012 年 8 月 6 日,中投保通过成本公积、盈余公积、税后未分

                                                                  配利润转增实劳绩本,将注册成本增至 45 亿元。 2014 年,经中诚信国际名誉评

                                                                  级有限责任公司、连系伙信评估有限公司、大公国际资信评估有限公司评级后,

                                                                  确定公司主体名誉品级仍为 AA+。制止 2014 年 12 月 31 日,中投保经审计总资

                                                                  产为 1,065,814.87 万元,净资产 623,917.66 万元。

                                                                  2、本基金第一个保本周期后各保本周期的包管人或保本任务人及其根基情

                                                                  况,由基金打点人在当期保本周期开始前通告。

                                                                  (二) 包管人或保本任务人对外包袱担保责任或保本偿付责任的环境

                                                                  1、制止 2015 年 5 月 25 日, 中国投融资包管股份有限公司已经对外提供的

                                                                  包管资产局限为 1231.7 亿元,不高出其 2014 年度经审计净资产(人民币 62.39

                                                                  亿元)的 25 倍;制止 2015 年 5 月 17 日为共 25 只保本基金包袱担保责任的总

                                                                  金额为 151.41 亿元,不高出其 2014 年度经审计净资产的 10 倍。

                                                                  2、本基金第一个保本周期后各保本周期的包管人或保本任务人对外负包管

                                                                  证责任或保本偿付责任的环境及其为本基金提供的保本保障额度,由基金打点人

                                                                  84

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  在当期保本周期开始前通告。

                                                                  (三)担保条约或风险买断条约首要内容

                                                                  1、本基金第一个保本周期,包管人与基金打点人签署担保条约,就第一个

                                                                  保本周期内基金打点人对基金份额持有人认购并持有到期的基金份额所负包管

                                                                  本任务的推行提供不行取消的连带责任担保。基金份额持有人购置基金份额的行

                                                                  为视为赞成该担保条约的约定。担保条约的详细内容详见基金条约附件:《 华安

                                                                  安益保本殽杂型证券投资基金担保条约》,包管人的担保责任以担保条约为准。

                                                                  担保条约中涉及基金份额持有人好处的首要内容如下:

                                                                  (1)担保的范畴和最高限额

                                                                  1)本基金打点工钱基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的保本

                                                                  金额(即认购保本金额)为:认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费

                                                                  用及召募时代的利钱收入之和。

                                                                  2)包管人包袱担保责任的金额即担保范畴为:在保本周期到期日,基金份

                                                                  额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积(即

                                                                  基金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额)加上认购并持有到期的

                                                                  基金份额累计分红金额之和计较的总金额低于认购保本金额的差额部门(该差额

                                                                  部门即为保本赔付差额)。

                                                                  3)基金份额持有人申购或转换入,以及在保本周期到期日前(不包罗该日)

                                                                  赎回或转换出的基金份额不在担保范畴之内,且包管人在本基金项下包袱担保责

                                                                  任的最高限额不高出按基金条约见效之日确认的基金份额所计较的认购保本金

                                                                  额。

                                                                  4)保本周期到期日是指本基金保本周期届满的最后一日。 除提前到期气象

                                                                  外, 本基金的保本周期为 30 个月,自基金条约见效之日起至 30 个公历月后对应

                                                                  日止,如该对应日为非事变日或无该对应日,保本周期到期日顺延至下一个事变

                                                                  日。 但在保本周期内,假如基金份额累计净值增添率持续 15 个事变日到达或超

                                                                  过保本周期触发收益率,则基金打点人将在基金份额累计净值增添率持续到达或

                                                                  高出保本周期触发收益率的第 15个事变日当日起 10个事变日内通告本基金当期

                                                                  保本周期提前到期。假如保本周期提前到期的,保本周期到期日为基金打点人公

                                                                  85

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  告的保本周期提前到期日, 但不得高出满意提前到期前提之日起 20 个事变日,

                                                                  且不得晚于《基金条约》见效之日起 30 个公历月后的对应日(如为非事变日或

                                                                  无该对应日,则顺延至下一事变日)。 个中,第一个保本周期的“触发收益率”

                                                                  为 15%,“基金份额累计净值增添率”指凭证如下公式计较的比率:基金份额累

                                                                  计净值增添率=(当日基金份额净值+保本周期内份额累计分红—1) /1×100%。

                                                                  (2)担保时代

                                                                  担保时代为基金保本周期到期日起六个月。

                                                                  (3)担保的方法

                                                                  在担保时代,包管人在担保范畴内包袱不行取消的连带担保责任。

                                                                  (4)除外责任

                                                                  下列任一气象产生时,包管人不包袱担保责任:

                                                                  1)在保本周期到期日,按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到

                                                                  期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红金钱之和

                                                                  计较的总金额不低于本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供

                                                                  的认购保本金额;

                                                                  2)基金份额持有人认购,但在基金保本周期到期日前(不包罗该日)赎回

                                                                  或转换出本基金的基金份额;

                                                                  3)基金份额持有人在保本周期内申购或转换入的基金份额;

                                                                  4)在保本周期内产生基金条约划定的基金条约终止的气象;

                                                                  5)在保本周期内产生本基金与其他基金归并或改换基金打点人的气象,且

                                                                  包管人差异意继承包袱担保责任;

                                                                  6)在保本周期到期日之后(不包罗该日),基金份额产生的任何情势的净值

                                                                  镌汰;

                                                                  7)因不行抗力的缘故起因导致基金投资吃亏;或因不行抗力变乱直接导致基金

                                                                  打点人无法按约定推行所有或部门任务或耽误推行任务的,或基金条约划定的其

                                                                  他气象基金打点人免于推行保本任务的;

                                                                  8)未经包管人书面赞成修改基金条约条款,也许加重包管人担保责任的,

                                                                  按照法令礼貌要求举办修改的除外。

                                                                  (5)责任分管及清偿措施

                                                                  86

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  1) 基金份额持有人于此赞成授权基金打点人作为其署理人代为利用向包管

                                                                  人索偿的权力并治理相干的手续(包罗但不限于向包管人发送《推行担保责任通

                                                                  知书》及代收相干金钱等)。 假如保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到

                                                                  期的基金份额的可赎回金额与响应基金份额的累计分红金额之和低于认购保本

                                                                  金额,基金打点人未能凭证基金条约的约定全额推行保本任务的,基金打点人应

                                                                  在保本周期到期日后 5 个事变日内,向包管人发出版面《推行担保责任关照书》

                                                                  (该当载明基金打点人应向基金份额持有人付出的本基金保本赔付差额、基金管

                                                                  理人已自行偿付的金额、需包管人付出的代偿金钱以及基金打点人指定的本基金

                                                                  在基金托管人处开立的账户信息)。

                                                                  2)包管人应在收到基金打点人发出的《推行担保责任关照书》后的 5 个工

                                                                  作日内,将《推行担保责任关照书》载明的代偿金钱划入基金打点人指定的本基

                                                                  金在基金托管人处开立的账户中,由基金打点人将该代偿金钱付出给基金份额持

                                                                  有人。包管人将上述代偿金钱全额划入基金打点人指定的本基金在基金托管人处

                                                                  开立的账户中后即为所有推行了担保责任,包管人无须对基金份额持有人一一进

                                                                  行代偿。代偿金钱的分派与付出由基金打点人认真,包管人对此不包袱责任。

                                                                  3)基金打点人最迟应在保本周期到期日后 20 个事变日(含第 20 个事变日)

                                                                  内将保本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  4)假如保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎

                                                                  回金额与认购并持有到期的响应基金份额的累计分红金额之和低于认购保本金

                                                                  额,基金打点人及包管人未推行基金条约及担保条约上述条款中约定的保本任务

                                                                  及担保责任的,自保本周期到期后第 21 个事变日起,基金份额持有人可以按照

                                                                  基金条约第二十三部门“争议的处理赏罚和合用的法令”约定,直接向基金打点人或担

                                                                  保人哀求办理保本赔付差额付出事件,但基金份额持有人直接向包管人追偿的,

                                                                  仅得在担保时代内提出。

                                                                  2、本基金第一个保本周期后的各保本周期,基金打点人将按照当期的保本

                                                                  保障机制与届时的包管人或保本任务人签署担保条约或风险买断条约,并披露其

                                                                  首要内容及全文。包管人或保本任务人理睬继承对下一个保本周期提供保本保障

                                                                  的,与基金打点人另行签定担保条约或风险买断条约。

                                                                  87

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  (四)担保用度或风险买断用度

                                                                  1、第一个保本周期的担保用度

                                                                  (1)本基金第一个保本周期的担保用度按前一日基金资产净值的 0.2%年费率

                                                                  计提。担保用度的计较要领如下:

                                                                  H=E×0.2%×1/昔时日历天数

                                                                  H 为逐日应计提的担保用度

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  (2)担保用度从基金打点人收取的本基金打点费中列支,每日累计至每月月

                                                                  末,按月付出。基金打点人应于每月收到基金打点费之后的五个事变日内向包管

                                                                  人付出上一月份的担保用度,包管人于收到金钱后的五个事变日内向基金打点人

                                                                  出具正当发票。

                                                                  (3)担保用度计较时代为自基金条约见效之日起,至包管人扫除担保责任之

                                                                  日或保本周期到期日中的较早者止,起始日及终止日均应计入时代。

                                                                  2、本基金第一个保本周期竣事后,基金打点人将按照厥后各保本周期的保

                                                                  本保障机制、包管人或保本任务人环境和届时签定的担保条约或风险买断条约,

                                                                  确定并披露各保本周期内的担保用度或风险买断用度。

                                                                  (五)影响包管人包管手段或保本任务人偿付手段气象的处理赏罚

                                                                  保本周期内,包管人或保本任务人呈现足以影响其包管手段或保本偿付手段

                                                                  气象的,应在该气象产生之日起 3 个事变日内关照基金打点人以及基金托管人,

                                                                  基金打点人应在接到关照之日起 3 个事变日内将上述环境陈诉中国证监会并提

                                                                  出处理赏罚步伐。在确信包管人或保本任务人已损失继承推行包管责任手段或保本偿

                                                                  付手段的环境下(包罗但不限于包管人或保本任务人停业、破产、被吊销企业法

                                                                  人业务执照、宣告休业等),基金打点人应按照基金条约的约定尽快确定新的担

                                                                  保人、保本任务人或保本保障机制,无须召开基金份额持有人大会。基金打点人

                                                                  应在接到包管人或保本任务人上述关照之日起 2 个事变日内涵指定前言上通告

                                                                  上述气象。

                                                                  (六)包管人或保本任务人的改观

                                                                  88

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  1、产生下列气象时,包管人或保本任务人的改观无须召开基金份额持有人

                                                                  大会,,但基金打点人该当将新包管人或保本任务人的天资环境、新签署的担保合

                                                                  同或风险买断条约等向中国证监会报备,并依照《信息披露步伐》的有关划定在

                                                                  至少一家指定前言上通告。

                                                                  (1)保本周期内,基金打点人按照基金条约约定在原有包管人或保本任务人

                                                                  之外增进新的包管人或保本任务人;

                                                                  (2)保本周期内,因包管人或保本任务人停业、破产、被吊销企业法人业务

                                                                  执照、宣告休业或其他已损失继承推行包管责任手段或保本偿付手段的环境,基

                                                                  金打点人改换包管人、保本任务人或保本保障机制;

                                                                  (3)保本周期内,因包管人或保本任务人产生归并或分立,由归并或分立后

                                                                  的法人可能其他组织承继包管人或保本任务人的权力和任务;

                                                                  (4)保本周期到期后,在切合保本基金存续前提的环境下转入下一保本周期,

                                                                  基金打点人响应改换包管人、保本任务人或保本保障机制。

                                                                  2、除上述第 1 款以及基金条约约定的其他气象外,基金打点人改换包管人、

                                                                  保本任务人或保本保障机制必需经基金份额持有人大会决策通过。此种环境下,

                                                                  详细的改换措施如下:

                                                                  (1)改换包管人或保本任务人

                                                                  1)提名

                                                                  基金打点人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权提

                                                                  名新包管人或保本任务人,被提名的新包管人或保本任务人该当切合保本基金担

                                                                  保人或保本任务人的天资前提,且赞成为本基金提供保本保障。

                                                                  2)决策

                                                                  基金份额持有人大会对被提名的新任包管人或保本任务人形成决策,该决策

                                                                  需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 以上(含 1/2)表决通过,并

                                                                  自表决通过之日起见效。

                                                                  3) 存案

                                                                  基金份额持有人大会选任新任包管人或保本任务人的决策该当报中国证监

                                                                  会存案。基金打点人应自决策见效之日起依照《信息披露步伐》的有关划定在指

                                                                  定前言上通告。

                                                                  89

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  4)签署担保条约或风险买断条约

                                                                  改换包管人或保本任务人的决策见效后,基金打点人与新任包管人或保本义

                                                                  务人签署担保条约或风险买断条约并报中国证监会存案。

                                                                  5)通告

                                                                  基金打点人自新的担保条约或风险买断条约见效之日起依照《信息披露办

                                                                  法》的有关划定在指定前言通告。

                                                                  (2)改换保本保障机制

                                                                  1)提名

                                                                  新保本保障机制下的包管人或保本任务人由基金打点人、基金托管人、代表

                                                                  基金份额 10%以上的基金份额持有人提名,被提名的新包管人或保本任务人该当

                                                                  切合保本基金包管人或保本任务人的天资前提,且赞成为本基金提供保本保障。

                                                                  2)决策

                                                                  基金份额持有人大会对改观保本保障机制事项以及新保本保障机制下的担

                                                                  保人或保本任务人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权

                                                                  的 1/2 以上(含 1/2)表决通过,并自表决通过之日起见效。

                                                                  3) 存案

                                                                  基金份额持有人大会改观保本保障机制的决策该当报中国证监会存案。基金

                                                                  打点人应自决策见效之日起依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  4)签署担保条约或风险买断条约

                                                                  改观保本保障机制的决策见效后,基金打点人与新保本保障机制下的包管人

                                                                  或保本任务人签署担保条约或风险买断条约并报中国证监会存案。

                                                                  5)通告

                                                                  基金打点人自新的担保条约或风险买断条约见效之日起依照《信息披露办

                                                                  法》的有关划定在指定前言通告。

                                                                  3、新增或改换的新任包管人或保本任务人必需具有法令礼貌和中国证监会

                                                                  划定的接受基金包管人或保本任务人的天资和前提,并切合基金份额持有人的利

                                                                  益。

                                                                  4、包管人或保本任务人改换后,原包管人或保本任务人包袱的全部与本基

                                                                  金担保责任或保本偿付责任相干的权力任务由继任的包管人或保本任务人包袱;

                                                                  90

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  在新任包管人或保本任务人接任之前,原包管人或保本任务人应继承包袱担保责

                                                                  任或保本偿付责任。

                                                                  原包管人或保本任务人职责终止的,原包管人或保本任务人应妥善保管保本

                                                                  周期内营业资料,实时向基金打点人和新任包管人或保本任务人治理担保营业资

                                                                  料的交代手续,基金打点人和新任包管人或保本任务人应实时吸取。

                                                                  (七)包管人或保本任务人的免责

                                                                  除本章第(三)条“担保条约或风险买断条约首要内容”中的“除外责任”部门所

                                                                  列明的免责气象和将来新签定并通告的担保条约或风险买断条约所列明的免责

                                                                  气象,以及本章第(六)条“包管人或保本任务人的改观”中提到的“包管人或保本义

                                                                  务人改换后,原包管人或保本任务人包袱的全部与本基金担保责任或保本偿付责

                                                                  任相干的权力任务由继任的包管人或保本任务人包袱”之外,包管人或保本任务

                                                                  人不得免去担保责任或保本偿付责任。

                                                                  91

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十一、基金的投资

                                                                  (一)投资方针

                                                                  通过运用投资组合保险技能,有用节制本金丧失的风险,在本金安详的基本

                                                                  上力图实现基金资产的不变增值。

                                                                  (二)投资范畴

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的

                                                                  股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券、钱币

                                                                  市场器材、权证、资产支持证券、股指期货以及法令礼貌或中国证监会应承基金

                                                                  投资的其他金融器材(但须切合中国证监会的相干划定)。如法令礼貌或禁锢机

                                                                  构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投

                                                                  资范畴。

                                                                  本基金按照中国宏观经济环境和证券市场的阶段性变革,凭证投资组合保险

                                                                  机制将资产设置于妥当资产与风险资产。本基金投资的妥当资产为海内依法刊行

                                                                  买卖营业的国债、中央银行单据、政策性金融债、贸易银行金融债及次级债、企颐魅债、

                                                                  公司债、可转换债券、疏散买卖营业可转换债券、短期融资券、中期单据、处所当局

                                                                  债、城投债、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等牢靠收益

                                                                  类资产;本基金投资的风险资产为海内依法刊行上市的股票、权证、股指期货等

                                                                  权益类资产。

                                                                  本基金将按照中国宏观经济环境和证券市场的阶段性变革,凭证投资组合保

                                                                  险机制对妥当资产和风险资产的投资比例进动作态调解。本基金投资的股票等风

                                                                  险资产占基金资产的比例不高于 40%;债券、钱币市场器材等妥当资产占基金资

                                                                  产的比例不低于 60%;现金或到期日在一年以内的当局债券投资比例不低于基金

                                                                  资产净值的 5%。

                                                                  (三)投资计策

                                                                  本基金回收基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 计策(恒定比例组合保险

                                                                  计策)。基金打点人首要通过数目说明,按照市场的颠簸来调解和批改安详垫放

                                                                  大倍数(即风险乘数),动态调解妥当资产与风险资产的投资比例,以确保基金

                                                                  92

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  在一段时刻往后其代价不低于事先设定的某一方针代价,从而实现投资组合的保

                                                                  本增值方针。同时,本基金将通过对宏观经济、国度政策等也许影响证券市场的

                                                                  重要身分的研究和猜测,说明和较量差异证券子市场和差异金融器材的收益及风

                                                                  险特性,确定详细的投资券种选择,起劲探求各类也许的套利和代价增添机遇。

                                                                  1、 妥当资产和风险资产的设置计策

                                                                  凭证恒定比例组合保险道理,本基金将按照市场的颠簸、组合安详垫的巨细

                                                                  确定并动态调解妥当资产与风险资产的投资比例,通过对妥当资产的投资实现保

                                                                  本周期到期时投成本金的安详,通过对风险资产的投资寻求保本时代资产的不变

                                                                  增值。本基金对妥当资产和风险资产的资产设置详细可分为以下三步:

                                                                  第一步,确定基金代价底线和安详垫。按照保本周期末投资组合最低方针价

                                                                  值(即最低保本金额,本基金的最低保本金额为投成本金的 100%)和公道的折

                                                                  现率,计较当期的最低保本金额现值(即基金代价底线),基金资产净值高出基

                                                                  金代价底线的数额即为安详垫;

                                                                  第二步,确定风险资产和妥当资产设置比例。按照风险资产的预期风险收益

                                                                  特征和我司相干量化模子确定当期风险乘数上限,在此基本上团结市场判定和安

                                                                  全垫厚度等身分设定当期风险乘数,据此将放大后的安详垫投资于风险资产,其

                                                                  余金额则设置于妥当资产;

                                                                  第三步,调解风险乘数及资产设置比例。在保本周期内,按期计较风险乘数

                                                                  上限并对现实风险乘数(风险资产/安详垫)举办监控,一旦现实风险乘数高出

                                                                  当期风险乘数上限,则一再前两个步调的操纵,对风险乘数进而整体资产设置比

                                                                  例进动作态调解。

                                                                  CPPI 计策举例声名:

                                                                  假定基金条约见效日本基金资产净值为 50 亿元,当期三年期无风险利率为

                                                                  3%( 年利率,按复利计较)。

                                                                  因本基金保本比例为 100%,则期初基金代价底线为50 ÷ (1+ 3%) 2.5 = 46.44

                                                                  亿元,安详垫金额为 50-46.44=3.56 亿元。假设基金打点人按照量化说明和市场

                                                                  判定等设定初始风险乘数为 3,则期初本基金风险资产的设置金额为 10.68 亿元,

                                                                  响应地妥当资产的设置金额为 39.32 亿元。

                                                                  假设 1 年后风险资产上涨 20%, 妥当资产按无风险利率增添,则 1 年后基金

                                                                  93

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  资产净值为 10.68×( 1+20%) +39.32×( 1+3%) =53.32 亿元。此时,本基金的价

                                                                  值底线为50 ÷ (1+ 3%)1.5 = 47.83亿元,安详垫金额为 53.32-47.83=5.49 亿元。 若

                                                                  此时基金打点人按照现实环境将风险乘数调解为 1, 则响应地本基金风险资产的

                                                                  设置金额调解为 5.49 亿元,而妥当资产的设置金额上升为 47.83 亿元,即基金管

                                                                  理人卖出 7.33 亿元( 10.68×( 1+20%) -5.49) 的风险资产、转而投资于妥当资产。

                                                                  假设本基金又颠末 1 年的运作,时代风险资产蒙受 10%的丧失,而妥当资

                                                                  产继承按无风险利率增添,则此时基金资产净值为 5.49× ( 1-10%)+47.83× ( 1+3%)

                                                                  =54.21 亿元,基金代价底线为 50 ÷ (1+ 3%)0.5 = 49.27 亿元, 安详垫金额为

                                                                  54.21-49.27=4.94 亿元。 假定基金打点人判定股票等风险资产市场颠末调解后具

                                                                  有必然的上涨空间, 在不高出当期风险乘数上限的条件下将风险乘数重又调解为

                                                                  3 , 则 相 应 地 本 基 金 将 投 资 4.94×3=14.82 亿 元 于 风 险 资 产 , 剩 余 部 分

                                                                  ( 54.21-14.82=39.39 亿元)则投资于妥当资产,即基金打点人卖出 9.87 亿元

                                                                  ( 47.83×( 1+3%) -39.39)的妥当资产、转而投资于风险资产。

                                                                  假设在最后 6 个月的运作期内,风险资产上涨 15%, 妥当资产仍按无风险利

                                                                  率 增 长 , 则 在 保 本 周 期 届 满 时 , 本 基 金 资 产 净 值 为 14.82× (1+15% )

                                                                  +39.39× (1+ 3%)0.5 =57.02 亿元。在 CPPI 计策下,本基金乐成实现保本周期到期

                                                                  保本,并取得了 14.04%的累计收益率。

                                                                  2、 妥当资产投资计策

                                                                  本基金将通过大类资产设置、类属资产设置和个券选择三个条理自上而下进

                                                                  行妥当资产的投资打点,力争在实现保本方针的基本上恰当捕获不变收益机遇。

                                                                  大类资产设置首要是通过对宏观经济趋势、钱币金融政策和利率走势的判定

                                                                  确定妥当资产在利率类、名誉类和钱币类资产之间的设置比例,同时也对银行间

                                                                  市场和买卖营业所市场举办选择性设置。

                                                                  类属资产设置首要通过说明债券市场变革、投资人举动、品种间相对代价变

                                                                  化、债券供求副黄革和名誉情形等举办详细券种的设置。除了国债、金融债、

                                                                  央票、短融、中票、企颐魅债、公司债、债券回购等范破例,本基金还将在综合考

                                                                  虑风险和收益的基本上盛大举办可转债、资产支持证券等品种的投资。

                                                                  ( 1)可转债投资计策

                                                                  94

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  可转债同时具有债券、股票和期权的相干特征,团结了股票的恒久增添潜力

                                                                  和债券的相对安详、收益牢靠的上风,并有利于从资产整体设置上分手利率风险

                                                                  并进步收益程度。本基金将重点从可转债的内涵债券代价(如票面利钱、利钱补

                                                                  偿及无前提回售价值)、掩护条款的合用范畴、期权代价的巨细、基本股票的质

                                                                  地和生长性、基本股票的畅通性等方面举办研究,在公司自行开拓的可转债订价

                                                                  说明体系的支持下,充实掘客投资代价,并起劲探求各类套利机遇,以获取更高

                                                                  的投资收益。

                                                                  ( 2)资产支持证券投资计策

                                                                  本基金投资资产支持证券将综合运用久期打点、收益率曲线、个券选择和市

                                                                  场买卖营业机遇捕获等起劲计策,在严酷遵遵法令礼貌和基金条约基本上,通过名誉

                                                                  研究和活动性打点,选择经风险调解后相对代价较高的品种举办投资,以期得到

                                                                  恒久不变收益。

                                                                  个券选择方面,本基金将起首按照保本周期尽也许地投资于剩余限期匹配的

                                                                  牢靠收益器材并持有到期,以最大限度节制组合利率风险和活动性风险、实现本

                                                                  金保障;其次,本基金还将通过利率趋势说明、投资人偏好说明、收益率曲线形

                                                                  态说明、名誉说明和活动性说明等,筛选出活动性精采、到期收益率有上风且信

                                                                  用风险较低的券种。

                                                                  3、风险资产投资计策

                                                                  ( 1)股票投资计策

                                                                  本基金将充实验展基金打点人的研究上风,将起劲主动的投资气魄气焰与严谨规

                                                                  范的选股要领相团结,综合运用“自上而下”和“自下而上”的投资要领举办行业配

                                                                  置和个股选择;在对宏观经济运行、行业景气变革以及上市公司生长潜力举办定

                                                                  量评估、定性说明和实地调研的基本上,优选重点行业中根基面状况康健、具有

                                                                  估值上风、生长性精采、订价相对公道的股票举办投资,以钻营超额收益。

                                                                  ( 2)权证投资计策

                                                                  本基金打点人将以代价说明为基本,在回收权证订价模子说明其公道订价的

                                                                  基本上,充实考量可投权证品种的收益率、活动性及风险收益特性,通过资产配

                                                                  置、品种与类属选择,力争规避投资风险、追求不变的风险调解后收益。

                                                                  ( 3)股票指数期货投资计策

                                                                  95

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  本基金将按照风险打点的原则,以套期保值为目标,有选择地投资于活动性

                                                                  好、买卖营业活泼的股指期货合约。

                                                                  本基金在举办股指期货投资时,起首将基于对质券市场总体行情的判定和组

                                                                  合风险收益的说明晰定投资机缘以及套期保值的范例(多头套期保值或空头套期

                                                                  保值),并按照风险资产投资(或拟投资)的总体局限和风险系数抉择股指期货

                                                                  的投资比例;其次,本基金将在综合思量证券市场和期货市场运行趋势以及股指

                                                                  期货活动性、收益性、风险特性和估值程度的基本长举办投资品种选择,以对冲

                                                                  风险资产组合的体系性风险和活动性风险。另外,基金打点人还将成立股指期货

                                                                  买卖营业决定部分或小组,授权特定的打点职员认真股指期货的投资审批事项,同时

                                                                  针对股指期货买卖营业拟定投资决定流程和风险节制等制度并报董事会核准。

                                                                  (四)投资决定措施和投资打点措施

                                                                  1、投资决定依据

                                                                  ( 1)国度有关法令、礼貌和基金条约的有关划定。

                                                                  ( 2)宏观经济情形变革、微观企业运行态势和证券市场走势。

                                                                  2、投资决定系统

                                                                  本基金实施三级决定系统下的基金司理认真制。三级决定系统的责任主体是

                                                                  投资决定委员会、投资和谐小组和基金司理。决定打点的原则是集团决定、分层

                                                                  授权、职责明晰和运作类型。

                                                                  投资决定委员会是基金投资的最高决定机构,公募资产投资决定委员会首要

                                                                  由公司总司理室打点层成员、各相干投资部分第一认真人、研究成长部第一认真

                                                                  人、齐集买卖营业部第一认真人构成,督察长和监察审核职员可列席集会会议;投资和谐

                                                                  小组是基金投资的和谐机构和中间桥梁,投资和谐小组由基金投资部、投资研究

                                                                  部、牢靠收益部和量化投资中心的认真人及营业主干构成;基金司理是基金运作

                                                                  的直接打点人,本基金的基金司理包罗一名债券基金司理和一名股票基金司理。

                                                                  3、投资打点措施

                                                                  严谨、科学的投资措施是投资取得乐成的要害,也是不变打点、类型运作和

                                                                  风险节制赖以实现的担保。本基金实施以资产设置、证券选择、组合构建、买卖营业

                                                                  执行、评估与调解、数目说明及投资风险打点为焦点的投资打点措施,夸大“投

                                                                  96

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  资始于研究,研究缔造代价”。

                                                                  ( 1)资产设置

                                                                  投资研究部、牢靠收益部和量化投资中心向投资决定委员会提交宏观经济分

                                                                  析陈诉、行业说明陈诉、市场说明陈诉、利率说明陈诉和数目说明陈诉;在此基

                                                                  础之上,投资和谐小组提交投资计策说明陈诉及资产设置提议陈诉,基金司理提

                                                                  交基金组合说明陈诉和将来操纵提议,供投资决定委员会集会会议接头。

                                                                  投资决定委员会月度集会会议审议上述陈诉并形成月度投资决定提议,两名基金

                                                                  司理在投资决定委员会抉择的资产设置比例范畴内,协商抉择基金的大类资产配

                                                                  置和类属资产设置。

                                                                  ( 2)证券选择

                                                                  在资产设置框架下,债券基金司理和股票基金司理按照决定集会会议的决策、基

                                                                  金的投资限定和市场判定别离选择切合相干要求和本基金投资气魄气焰的券种以构

                                                                  建焦点资产池。

                                                                  ( 3)组合构建

                                                                  基金司理按照研究员提交的研究陈诉,团结自身的研究判定,基于焦点资产

                                                                  池抉择详细的投资品种及其交易数目、机缘,个中超权限投资布置等需经投资决

                                                                  策委员会审批。对付拟投资的个券,基金司理将采纳恒久存眷、择机参与的要领,

                                                                  以低落买入本钱、节制投资风险;对付已经买入的个券,基金一样平常采纳恒久持有

                                                                  计策,以有用低落基金的买卖营业用度和变现本钱、进步基金的收益程度。

                                                                  ( 4)买卖营业执行

                                                                  齐集买卖营业部认真详细的买卖营业执行,同时推行一线监控的职责。

                                                                  ( 5)风险与绩效评估

                                                                  基金风险评估回收风险打点部分隔发的量化模子,评估组合风险代价、风险

                                                                  乘数、行业设置、估值、活动性、利率和名誉等风险;绩效评估回收华安自主研

                                                                  发的组合绩效归因说明体系和第三方绩效归因体系,对投资组合指按时刻段举办

                                                                  绩效解析,归因收益风险来历。

                                                                  风险打点部按期和不按期对基金举办风险和绩效评估,并提供相干陈诉。风

                                                                  险评估陈诉使得投资决定委员会和基金司理可以或许随时相识组合包袱的风险程度

                                                                  以及是否切合既定的投资计策;绩效评估陈诉则有助于确认组合是否实现了投资

                                                                  97

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  预期、组合收益的来历及投资计策乐成与否。基金司理可以据此检修投资计策,

                                                                  进而调解投资组合。

                                                                  ( 6)组合监控与调解

                                                                  合规审核部依据证券基金相干投资礼貌和本公司现实环境,对基金投资组合

                                                                  举办合规监控。

                                                                  基金司理将跟踪经济状况、证券市场和详细企业的成长变革,团结基金申购

                                                                  和赎回的现金流量环境以及组合风险与绩效评估的功效,对投资组合举办监控和

                                                                  调解,使之不绝获得优化。

                                                                  (五)业绩较量基准

                                                                  1、权衡基金整体业绩的较量基准

                                                                  本基金整体业绩较量基准:三年期银行按期存款收益率(税后)

                                                                  上述“三年期银行按期存款收益率”是指中国人民银行网站上宣布的三年期

                                                                  “金融机构人民币存款基准利率”。基金存续期内,三年期银行按期存款收益率随

                                                                  中国人民银行发布的利率程度的调解而调解。

                                                                  假云云后法令礼貌产生变革,可能有更势力巨子的、更能为市场广泛接管的业绩

                                                                  较量基准推出,可能是市场上呈现越发适实用于本基金的业绩基准的指数时,基

                                                                  金打点人可以按照本基金的投资范畴和投资计策,确定改观基金的较量基准或其

                                                                  权重组成。业绩较量基准的改观需经基金打点人与基金托管人协商同等报中国证

                                                                  监会存案后实时通告,并在更新的招募声名书中列示,而无需召开基金份额持有

                                                                  人大会。

                                                                  2、较量基准选择来由

                                                                  本基金选择三年期银行按期存款收益率作为业绩较量基准首要思量如下:

                                                                  ( 1)本基金是保本基金,通过第三方包管机制的引入和投资组合保险技能

                                                                  的运用实现基金资产的保值增值方针,其首要方针客户为低风险偏好的按期存款

                                                                  客户,以三年期按期存款利率作为业绩较量基准,切合本基金的产物定位和风险

                                                                  收益特性。

                                                                  ( 2)本基金保本周期为 30 个月,通过保本周期内高赎回费率的配置和随持

                                                                  有限期递减的赎回费率布局布置,勉励恒久持有、妥当投资。以三年期银行按期

                                                                  98

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  存款收益率作为业绩较量基准与方针客户群的预期持有限期根基同等。

                                                                  ( 3)三年期银行按期存款收益率轻易被宽大投资人所领略和接管。

                                                                  综上所述,选择三年期按期存款利率作为本基金的业绩较量基准,能较量贴

                                                                  切地浮现和权衡本基金的投资方针、投资计策以及投资业绩。

                                                                  (六)风险收益特性

                                                                  本基金为保本殽杂型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。

                                                                  投资者投资于保本基金并不便是将资金作为存款放在银行或存款类金融机

                                                                  构,保本基金在极度环境下如故存在本金丧失的风险。

                                                                  (七)投资限定

                                                                  1、组合限定

                                                                  本基金在投资计策上分身投资原则以及开放式基金的固有特点,通过度手投

                                                                  资低落基金工业的非体系性风险,保持基金组合精采的活动性。基金的投资组合

                                                                  将遵循以下限定:

                                                                  ( 1)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  ( 2)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证

                                                                  券的 10%;

                                                                  ( 3)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;本基金

                                                                  打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%;本基金在任何

                                                                  买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的 0.5%;

                                                                  ( 4)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出

                                                                  基金资产净值的 10%;本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资

                                                                  产净值的 20%;本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不

                                                                  得高出该资产支持证券局限的 10%;本基金打点人打点的所有基金投资于统一原

                                                                  始权益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持

                                                                  有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉

                                                                  宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  99

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 5)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总

                                                                  资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  ( 6)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基

                                                                  金资产净值的 40%;债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

                                                                  ( 7)本基金持有的现金可能到期日在一年以内的当局债券不得低于基金资

                                                                  产净值的 5%;

                                                                  ( 8)本基金投资的股票等风险资产占基金资产的比例不高于 40%,债券、

                                                                  钱币市场器材等妥当资产占基金资产的比例不低于 60%;

                                                                  ( 9) 本基金参加股指期货买卖营业,该当遵守下列要求: 本基金逐日所持期货

                                                                  合约及有价证券的最大也许丧失不得高出基金净资产扣除用于保本部门资产后

                                                                  的余额;本基金投资股指期货必需切合基金条约划定的保本计策和投资方针;

                                                                  ( 10) 基金总资产不得高出基金净资产的 200%;

                                                                  ( 11) 法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他投资限定。

                                                                  假如法令礼貌或禁锢部分对本招募声名书约定投资组合比例限定举办改观

                                                                  的,以改观后的划定为准。法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,

                                                                  则本基金投资不再受相干限定,但须提前通告,不需经基金份额持有人大会审议。

                                                                  因证券、期货市场颠簸、 证券刊行人归并、基金局限变换等基金打点人之外

                                                                  的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个

                                                                  买卖营业日内举办调解。 法令礼貌或禁锢部分还有规按时,从其划定。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

                                                                  合基金条约的有关约定。 时代,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约

                                                                  的约定。 基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。

                                                                  2、榨取举动

                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                  ( 2) 违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  ( 4)交易其他基金份额,但中国证监会还有划定的除外;

                                                                  ( 5)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  100

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  ( 7) 法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实

                                                                  节制人可能与其有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,或

                                                                  者从事其他重大关联买卖营业的,该当切合本基金的投资方针和投资计策, 遵循基金

                                                                  份额持有人好处优先原则,防御好处斗嘴, 成立健全内部审批机制和评估机制,

                                                                  凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人赞成, 切合中国

                                                                  证监会的划定,并推行披露任务。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受

                                                                  相干限定。

                                                                  (八)基金打点人代表基金利用股东权力及债权人权力的处理赏罚原则及要领

                                                                  1、基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用股东权力及债权人权力,

                                                                  掩护基金份额持有人的好处;

                                                                  2、不钻营对上市公司的控股,不参加合投资上市公司的策划打点;

                                                                  3、有利于基金工业的安详与增值;

                                                                  4、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三

                                                                  人牟取任何不妥好处。

                                                                  ( 九)转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”之后的投资

                                                                  1、投资方针

                                                                  通过对权益类资产和牢靠收益类资产的机动设置充实捕获各证券子市场的

                                                                  绝对收益机遇,在公道节制风险、保障基金资产活动性的条件下,力争一连高效

                                                                  地获取妥当回报。

                                                                  2、投资范畴

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的

                                                                  股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、权证、股指

                                                                  期货等权益类金融器材,债券等牢靠收益类金融器材(包罗国债、央行单据、金

                                                                  融债、企颐魅债、公司债、次级债、中小企业私募债、处所当局债券、中期单据、

                                                                  可转换债券(含疏散买卖营业可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银

                                                                  101

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  行存款等) 以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须切合

                                                                  中国证监会的相干划定)。如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,

                                                                  基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投资范畴。

                                                                  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%;每个买卖营业日日终

                                                                  在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,该当保持现金可能到期日在一年以

                                                                  内的当局债券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融器材的投

                                                                  资比例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。

                                                                  3、投资计策

                                                                  ( 1)资产设置计策

                                                                  本基金为殽杂型基金,在投资中将通过对宏观经济、国度政策等也许影响证

                                                                  券市场的重要身分的研究和猜测,团结投资时钟理论并操作公司研究开拓的多因

                                                                  子模子等数目器材,确定基金资产在权益类资产和牢靠收益类资产之间的设置比

                                                                  例;当市场情形产生变革时,本基金将依托仓位弹性上风并借助股指期货等金融

                                                                  器材快速机动地作出回响,对大类资产设置比例举办实时调解。

                                                                  另外,本基金还将普及运用各类定量和定性说明模子研究和较量差异证券子

                                                                  市场和差异金融器材的收益及风险特性,起劲探求各类也许的套利和代价增添的

                                                                  机遇,以确定基金资产在种种详细券种间的设置比例。

                                                                  ( 2)权益类资产投资计策

                                                                  1)股票投资计策

                                                                  本基金将回收自上而下和自下而上相团结的要领盛大举办股票投资,并以公

                                                                  司开拓的数目说明模子为支持,以有用地增厚收益。

                                                                  ①行业设置

                                                                  本基金将深入说明差异行业自身的周期变革和在百姓经济中所处的位置,确

                                                                  定重点投资的行业。在此进程中,基金将操作分类行业模子和公司有关研究部分

                                                                  的说明功效提供决定支持,动态地成立起一个包括全部行业的体系,数目化地分

                                                                  析各行业与整体经济变换的相干性及各行业自身的周期性,判定和猜测行业的相

                                                                  对代价以及差异行业之间的估值程度差别。详细来说,本基金将重点存眷增添率

                                                                  不低于同期海内 GDP 增添率的行业、具有较大市值的行业、代价低估的行业、

                                                                  具有一连分红手段的行业等,同时恰当设置或调理经济周期敏感性行业的比例。

                                                                  102

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ②个股选择

                                                                  行业设置确定后,基金司理将对股票库中个股举办分类和筛选,对上市公司

                                                                  的预期收益和风险做出评级,对重点公司成立财政模子,猜测其将来几年的策划

                                                                  环境和财政状况,在此基本上对公司股票举办估值,以抉择是否纳入本基金的投

                                                                  资范畴。

                                                                  在个股选择的进程中,本基金将充实操作华安开拓的种种股票估值模子和公

                                                                  司有关研究部分的说明功效作为决定支持,对影响市场和股票价值变换的诸多因

                                                                  素举办考查,获取股票内涵代价的相干参数,动态地成立起个股说明系统,对个

                                                                  股风险特性、预期收益、预期分红、与行业和整体市场相干性举办量化,判定股

                                                                  票的内涵代价。

                                                                  2)权证投资计策

                                                                  本基金打点人将以代价说明为基本,在回收权证订价模子说明其公道订价的

                                                                  基本上,充实考量可投权证品种的收益率、活动性及风险收益特性,通过资产配

                                                                  置、品种与类属选择,力争规避投资风险、追求不变的风险调解后收益。

                                                                  3)股指期货投资计策

                                                                  本基金将按照风险打点的原则,以套期保值为目标,有选择地投资于活动性

                                                                  好、买卖营业活泼的股指期货合约。

                                                                  本基金在举办股指期货投资时,起首将基于对质券市场总体行情的判定和组

                                                                  合风险收益的说明晰定投资机缘以及套期保值的范例(多头套期保值或空头套期

                                                                  保值),并按照风险资产投资(或拟投资)的总体局限和风险系数抉择股指期货

                                                                  的投资比例;其次,本基金将在综合思量证券市场和期货市场运行趋势以及股指

                                                                  期货活动性、收益性、风险特性和估值程度的基本长举办投资品种选择,以对冲

                                                                  风险资产组合的体系性风险和活动性风险。另外,基金打点人还将成立股指期货

                                                                  买卖营业决定部分或小组,授权特定的打点职员认真股指期货的投资审批事项,同时

                                                                  针对股指期货买卖营业拟定投资决定流程和风险节制等制度并报董事会核准。

                                                                  ( 3)牢靠收益类资产投资计策

                                                                  总体而言,本基金将机动运用方针久期计策、收益率曲线计策、相对代价策

                                                                  略、骑乘计策和利差套利计策等对债券和钱币市场器材举办投资;详细券种方面,

                                                                  本基金除了投资低风险的利率类品种之外,还将在综合思量风险和收益的基本

                                                                  103

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  上,盛大投资名誉债、可转债和资产支持证券等牢靠收益器材。

                                                                  1)方针久期计策

                                                                  基于对宏观经济情形的深入研究,预期将来市场利率的变革趋势,团结基金

                                                                  将来现金流的说明,确定债券组合均匀剩余限期。假如猜测将来利率将上升,则

                                                                  可以通过收缩组合均匀剩余限期的步伐规避利率风险,相反,假如猜测将来利率

                                                                  降落,则延迟组合均匀剩余限期,赚取利率降落带来的超额回报。

                                                                  2)收益率曲线计策

                                                                  在方针久期确定的基本上,通过对债券市场收益率曲线外形变革的公道预

                                                                  期,调解组合限期布局计策(首要包罗子弹式计策、南北极计策和梯式计策),在

                                                                  短期、中期、恒久债券间举办设置,从短、中、恒久债券的相对价值变革中获取

                                                                  收益。个中,子弹式计策是使投资组合中债券的到期限期齐集于收益率曲线的一

                                                                  点;南北极计策是将组合中债券的到期限期齐集于南北极;而梯式计策则是将债券到

                                                                  期限期举办匀称漫衍。

                                                                  3)相对代价计策

                                                                  相对代价计策包罗研究国债与金融债或企颐魅债之间的名誉利差、买卖营业所与银

                                                                  行间市场利差等。假如估量利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断

                                                                  式回购卖空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。

                                                                  4)骑乘计策

                                                                  通过说明收益率曲线各限期段的利差环境,买入收益率曲线最陡峭地方对应

                                                                  的限期债券,持有一按时刻后,跟着债券剩余限期的收缩,到期收益率将敏捷下

                                                                  降,基金可得到较高的成本利得收入。

                                                                  5)利差套利计策

                                                                  利差套利计策首要是指操作欠债和资产之间收益率程度之间利差,实施转动

                                                                  套利的计策。只要收益率曲线处于正常形态下,恒久利率总要高于短期利率。由

                                                                  于基金所持有的债券资产限期凡是要长于回购欠债的限期,因此可以回收恒久债

                                                                  券和短期回购相团结,获取债券票息收益和回购利率本钱之间的利差。在制度允

                                                                  许的环境下,还可以对回购举办转动操纵,较恒久的维持回购放大的欠债杠杆,

                                                                  一连得到利差收益。回购放大的杠杆比例按照市场利率程度、收益率曲线的形态

                                                                  以及对利率限期布局的预期举办调解,保持利差程度维持在公道的范畴,并节制

                                                                  104

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  杠杆放大的风险。

                                                                  6)名誉类债券投资计策

                                                                  按照对宏观经济运行周期的研究,在综合说明公司债、企颐魅债、短期融资券

                                                                  等刊行人所处行业的成长远景和状况、刊行人所处的市园职位、财政状况、打点

                                                                  程度等身分后,团结详细刊行左券,通过内部名誉评级体制对债券举办名誉评级、

                                                                  成立债券库并进动作态打点,以期实现对名誉风险的免疫。在节制风险的基本上,

                                                                  打点人可以通过利差曲线研究和经济周期的判定主动回收相对代价计策。

                                                                  7)可转债投资计策

                                                                  可转债同时具有债券、股票和期权的相干特征,团结了股票的恒久增添潜力

                                                                  和债券的相对安详、收益牢靠的上风,并有利于从资产整体设置上分手利率风险

                                                                  并进步收益程度。本基金将重点从可转债的内涵债券代价(如票面利钱、利钱补

                                                                  偿及无前提回售价值)、掩护条款的合用范畴、期权代价的巨细、基本股票的质

                                                                  地和生长性、基本股票的畅通性等方面举办研究,在公司自行开拓的可转债订价

                                                                  说明体系的支持下,充实掘客投资代价,并起劲探求各类套利机遇,以获取更高

                                                                  的投资收益。

                                                                  8)资产支持证券投资计策

                                                                  本基金投资资产支持证券将综合运用久期打点、收益率曲线、个券选择和把

                                                                  握市场买卖营业机遇等起劲计策,在严酷遵遵法令礼貌和基金条约基本上,通过名誉

                                                                  研究和活动性打点,选择经风险调解后相对代价较高的品种举办投资,以期得到

                                                                  恒久不变收益。

                                                                  4、投资限定

                                                                  ( 1)组合限定

                                                                  1) 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;

                                                                  2) 每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后, 保持不低

                                                                  于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券;

                                                                  3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券

                                                                  的 10%;

                                                                  5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                  105

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  6)本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%;

                                                                  7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产

                                                                  净值的 0.5%;

                                                                  8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基

                                                                  金资产净值的 10%;

                                                                  9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                  10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该

                                                                  资产支持证券局限的 10%;

                                                                  11)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证

                                                                  券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

                                                                  基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评

                                                                  级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资

                                                                  产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金

                                                                  资产净值的 40%;

                                                                  15) 本基金参加股指期货买卖营业,该当遵守下列要求: 本基金在任何买卖营业日日

                                                                  终,持有的买入股指期货合约代价不得高出基金资产净值的 10%,持有的买入期

                                                                  货合约代价与有价证券市值之和不得高出基金资产净值的 95%,个中有价证券指

                                                                  股票、债券(不含到期日在一年以内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入

                                                                  返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出期

                                                                  货合约代价不得高出基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何买卖营业日内买卖营业

                                                                  (不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上生平意营业日基金资产净值的

                                                                  20%; 本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价, 合计(轧差计较)

                                                                  该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;

                                                                  16) 基金总资产不得高出基金净资产的 140%;

                                                                  17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                  因证券或期货市场颠簸、 证券刊行人归并、基金局限变换等基金打点人之外

                                                                  106

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个

                                                                  买卖营业日内举办调解。 法令礼貌或禁锢部分还有规按时,从其划定。

                                                                  基金打点人该当自改观为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”之日起

                                                                  6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的有关约定。 时代,本基金的投资

                                                                  范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。 基金托管人对基金的投资的监视与检

                                                                  查自基金条约见效之日起开始。

                                                                  假如法令礼貌或禁锢部分对上述投资比例限定举办改观的,以改观后的划定

                                                                  为准。 法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再

                                                                  受相干限定。

                                                                  ( 2)榨取举动

                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                  1)承销证券;

                                                                  2) 违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  4)交易其他基金份额,但中国证监会还有划定的除外;

                                                                  5)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  7) 法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实

                                                                  节制人可能与其有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,或

                                                                  者从事其他重大关联买卖营业的,该当切合本基金的投资方针和投资计策, 遵循基金

                                                                  份额持有人好处优先原则,防御好处斗嘴, 成立健全内部审批机制和评估机制,

                                                                  凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人赞成, 切合中国

                                                                  证监会的划定,并推行披露任务。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,如合用于本基金,则本基金投资

                                                                  不再受相干限定。

                                                                  5、业绩较量基准

                                                                  ( 1)权衡基金整体业绩的较量基准

                                                                  本基金整体业绩较量基准=60%×沪深 300指数收益率+40%×中国债券总指

                                                                  107

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  数收益率

                                                                  沪深 300 指数是由中证指数公司开拓的中国 A 股市场同一指数,它的样本

                                                                  选自沪深两个证券市场、包围了大部门畅通市值,其成份股票为中国 A 股市场

                                                                  中代表性强、活动性高的主流股票,可以或许反应 A 股市场总体成长趋势,具有权

                                                                  威性,适相助为本基金股票投资业绩较量基准。

                                                                  中国债券总指数是由中央国债挂号结算有限责任公司体例的中国债券指数。

                                                                  该指数同时包围了上海证券买卖营业所、银行间以及银行柜台债券市场上的首要牢靠

                                                                  收益类证券,具有普及的市场代表性,可以或许反应债券市场总体走势,适相助为本

                                                                  基金的债券投资业绩较量基准。

                                                                  假云云后法令礼貌产生变革,可能有更势力巨子的、更能为市场广泛接管的业绩

                                                                  较量基准推出,可能是市场上呈现越发适实用于本基金的业绩基准的指数时,基

                                                                  金打点人可以按照本基金的投资范畴和投资计策,确定改观基金的较量基准或其

                                                                  权重组成。业绩较量基准的改观需经基金打点人与基金托管人协商同等报中国证

                                                                  监会存案后实时通告,并在更新的招募声名书中列示,而无需召开基金份额持有

                                                                  人大会。

                                                                  ( 2)较量基准选择来由

                                                                  1)基金投资范畴

                                                                  ①本基金为殽杂型基金,基金组合注重对付股票和债券资产的机动设置,股

                                                                  票投资的方针比例为基金资产的 60%,债券投资的方针比例为基金资产的 40%;

                                                                  ②本基金的股票资产投资范畴分身代价型和生长型上市公司股票的投资;

                                                                  ③本基金的债券资产投资范畴普及包围种种利率债和名誉债品种。

                                                                  2)沪深 300 指数特点

                                                                  ①指数样本包围了沪深市场六成阁下的市值,具有精采的市场代表性;

                                                                  ②指数示意不变而且成份股具有精采的活动性;

                                                                  ③筛选成份股时插手了根基面选股的身分,成份股收益和利润状况恒久稳

                                                                  健;

                                                                  ④指数成份股数目适中,便于跟踪和说明。

                                                                  3)中国债券总指数特点

                                                                  ①指数样本同时包围了上海证券买卖营业所、银行间以及银行柜台债券市场上的

                                                                  108

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  首要牢靠收益类证券,具有精采的市场代表性和较高的透明度;

                                                                  ②指数示意不变而且在计较中插手了活动性调解,能更为客观地反应债券市

                                                                  场现券交投不活泼的特点;

                                                                  ③指数由中央国债挂号结算有限责任公司体例,具有势力巨子性。

                                                                  6、风险收益特性

                                                                  本基金为殽杂型证券投资基金,其预期收益和风险高于钱币市场基金、债券

                                                                  型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。

                                                                  7、基金打点人代表基金利用股东权力及债权人权力的处理赏罚原则及要领

                                                                  ( 1)基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用股东权力及债权人权

                                                                  利,掩护基金份额持有人的好处;

                                                                  ( 2)不钻营对上市公司的控股,不参加合投资上市公司的策划打点;

                                                                  ( 3)有利于基金工业的安详与增值;

                                                                  ( 4)不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第

                                                                  三人牟取任何不妥好处。

                                                                  ( 十)基金投资组合陈诉

                                                                  基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性

                                                                  告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。

                                                                  基金托管人招商银行股份有限公司按照本基金条约划定, 于 2017 年 10 月

                                                                  20 日复核了本陈诉中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉等内容, 担保复核

                                                                  内容不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                  本投资组合陈诉所载数据制止 2017 年 9 月 30 日。

                                                                  10.1 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                  序 号

                                                                  项目 金额(元)

                                                                  占基金总资产的

                                                                  比例(%)

                                                                  1 权益投资 78,689,114.12 2.59

                                                                  个中:股票 78,689,114.12 2.59

                                                                  2 牢靠收益投资 1,852,835,092.50 61.01

                                                                  个中:债券 1,852,835,092.50 61.01

                                                                  109

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  资产支持证券 - -

                                                                  3 贵金属投资 - -

                                                                  4 金融衍生品投资 - -

                                                                  5 买入返售金融资产 1,050,937,096.40 34.60

                                                                  个中:买断式回购的买入返售金融

                                                                  资产

                                                                  - -

                                                                  6 银行存款和结算备付金合计 33,638,314.02 1.11

                                                                  7 其他各项资产 20,891,876.31 0.69

                                                                  8 合计 3,036,991,493.35 100.00

                                                                  10.2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                  代码 行业种别 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净值

                                                                  比例(%)

                                                                  A 农、林、牧、渔业 - -

                                                                  B 采矿业

                                                                  - -

                                                                  C 制造业 61,967,003.12 2.05

                                                                  D 电力、热力、燃气及水出产和供给业 - -

                                                                  E 构筑业 - -

                                                                  F 批发和零售业 - -

                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 - -

                                                                  H 住宿和餐饮业 - -

                                                                  I 信息传输、软件和信息技能处奇迹 - -

                                                                  J 金融业 16,722,111.00 0.55

                                                                  K 房地财富 - -

                                                                  L 租赁和商务处奇迹 - -

                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 - -

                                                                  N 水利、情形和民众办法打点业 - -

                                                                  110

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - -

                                                                  P 教诲 - -

                                                                  Q 卫生和社会事变 - -

                                                                  R 文化、体育和娱乐业 - -

                                                                  S 综合 - -

                                                                  合计 78,689,114.12 2.60

                                                                  10.3 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                                                  序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净

                                                                  值比例(%)

                                                                  1 000651 格力电器 822,700 31,180,330.00 1.03

                                                                  2 603595 东尼电子 247,143 16,766,181.12 0.55

                                                                  3 601818 光大银行 4,128,100 16,718,805.00 0.55

                                                                  4 600438 通威股份 977,400 9,216,882.00 0.30

                                                                  5 601012 隆基股份 163,000 4,803,610.00 0.16

                                                                  6 601688 华泰证券 100 2,262.00 0.00

                                                                  7 601328 交通银行 100 632.00 0.00

                                                                  8 601988 中国银行 100 412.00 0.00

                                                                  10.4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                  序号 债券品种 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净值

                                                                  比例(%)

                                                                  1 国度债券 - -

                                                                  2 央行单据 - -

                                                                  3 金融债券 229,741,000.00 7.60

                                                                  个中:政策性金融债 229,741,000.00 7.60

                                                                  4 企颐魅债券 - -

                                                                  5 企业短期融资券 1,032,067,000.00 34.14

                                                                  111

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  6 中期单据 140,794,000.00 4.66

                                                                  7 可转债(可互换债) 19,374,092.50 0.64

                                                                  8 同业存单 430,859,000.00 14.25

                                                                  9 其他 - -

                                                                  10 合计 1,852,835,092.50 61.28

                                                                  10.5 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

                                                                  序号 债券代码 债券名称 数目(张) 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净

                                                                  值比例(%)

                                                                  1 111719288

                                                                  17 恒丰银

                                                                  行 CD288

                                                                  1,000,000 98,880,000.00 3.27

                                                                  2 111705057

                                                                  17 建树银

                                                                  行 CD057

                                                                  1,000,000 97,820,000.00 3.24

                                                                  3 170306 17 收支 06 700,000 69,944,000.00 2.31

                                                                  4 011764053

                                                                  17 粤珠江

                                                                  SCP002

                                                                  600,000 60,360,000.00 2.00

                                                                  5 041658061

                                                                  16 京能洁

                                                                  能 CP003

                                                                  500,000 50,220,000.00 1.66

                                                                  10.6 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券

                                                                  投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                  10.7 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明

                                                                  本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。

                                                                  10.8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证投资。

                                                                  112

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  10.9 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                  10.9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有股指期货。

                                                                  10.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

                                                                  本基金本陈诉期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将按照风

                                                                  险打点的原则,以套期保值为首要目标,有选择地投资于股指期货。套期保值将

                                                                  首要回收活动性好、买卖营业活泼的期货合约。

                                                                  本基金在举办股指期货投资时,将通过对质券市场和期货市场运行趋势的研

                                                                  究,并团结股指期货的订价模子寻求其公道的估值程度。

                                                                  本基金打点人将充实思量股指期货的收益性、活动性及风险特性,通过资产

                                                                  设置、品种选择,审慎举办投资,以低落投资组合的整体风险。

                                                                  法令礼貌对付基金投资股指期货的投资计策还有划定的,本基金将按法令法

                                                                  规的划定执行。

                                                                  10.10陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                  10.10.1 本期国债期货投资政策

                                                                  按照本基金基金条约,本基金不能投资于国债期货。

                                                                  10.10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有国债期货。

                                                                  10.10.3 本期国债期货投资评价

                                                                  无。

                                                                  10.11 投资组合陈诉附注

                                                                  10.11.1 本陈诉期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被禁锢部分立

                                                                  案观测,在本陈诉体例日前一年内也不存在受到果真非难、赏罚的环境。

                                                                  10.11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金条约划定备选股票库

                                                                  之外的股票。

                                                                  10.11.3 其他各项资产组成

                                                                  113

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                  1 存出担保金 261,249.30

                                                                  2 应收证券清理款 -

                                                                  3 应收股利 -

                                                                  4 应收利钱 20,580,565.89

                                                                  5 应收申购款 50,061.12

                                                                  6 其他应收款 -

                                                                  7 待摊用度 -

                                                                  8 其他 -

                                                                  9 合计 20,891,876.31

                                                                  10.11.4陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                  序号 债券代码 债券名称 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净

                                                                  值比例(%)

                                                                  1 132004 15 国盛 EB 13,932,000.00 0.47

                                                                  2 113011 光大转债 2,228,400.00 0.07

                                                                  3 110034 九州转债 1,497,833.20 0.05

                                                                  4 127003 海印转债 896,277.60 0.03

                                                                  5 113010 江南转债 706,999.20 0.02

                                                                  6 128013 洪涛转债 177,082.50 0.01

                                                                  10.11.5陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                  无。

                                                                  114

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十二、基金的业绩

                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业,

                                                                  但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表

                                                                  现。投资有风险,投资者在作出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                  下述基金业绩指标不包罗持有人认购或买卖营业基金的各项用度,计入用度后实

                                                                  际收益程度要低于所列数字。

                                                                  (一)基金净值示意

                                                                  汗青各时刻段基金份额净值增添率与同期业绩较量基准收益率较量

                                                                  (截至时刻 2017 年 06 月 30 日)

                                                                  阶段

                                                                  净值

                                                                  增添率①

                                                                  净值增

                                                                  长率标

                                                                  准差②

                                                                  业绩较量

                                                                  基准收益

                                                                  率③

                                                                  业绩较量

                                                                  基准收益

                                                                  率尺度差

                                                                  ①-③

                                                                  ②-

                                                                  自 2017 年 1 月 1 日起

                                                                  至 2017 年 06 月 30 日

                                                                  0.70% 0.05% 1.36% 0.01% -0.66% 0.04%

                                                                  自 2016 年 1 月 1 日起

                                                                  至 2016 年 12 月 31 日

                                                                  -0.50% 0.07% 2.75% 0.01% -3.25% 0.06%

                                                                  自 2015 年 11 月 16 日

                                                                  (条约见效日)起至

                                                                  2015 年 12 月 31 日

                                                                  0.50% 0.07% 0.35% 0.01% 0.15% 0.06%

                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                  115

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十三、基金的工业

                                                                  (一)基金资产总值

                                                                  基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收金钱

                                                                  及其他资产的代价总和。

                                                                  (二)基金资产净值

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                  (三)基金工业的账户

                                                                  基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账

                                                                  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管

                                                                  人、基金贩卖机构和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独

                                                                  立。

                                                                  (四)基金工业的保管和处分

                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的工业,并由基

                                                                  金托管人保管。基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自

                                                                  有的工业包袱其自身的法令责任,其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣

                                                                  押或其他权力。除依法令礼貌和《基金条约》的划定处额外,基金工业不得被处

                                                                  分。

                                                                  基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等原

                                                                  因举办清理的,基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业所产

                                                                  生的债权,不得与其固有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基

                                                                  金的基金工业所发生的债权债务不得彼此抵销。

                                                                  116

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十四、基金资产的估值

                                                                  (一)估值目标

                                                                  基金资产估值的目标是客观、精确地反应基金资产是否保值、增值,依据经

                                                                  基金资产估值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值,是计较基金申购

                                                                  与赎回价值的基本。

                                                                  (二)估值日

                                                                  本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌

                                                                  划定必要对外披露基金净值的非买卖营业日。

                                                                  (三)估值工具

                                                                  基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收金钱、其

                                                                  它投资等资产及欠债。

                                                                  (四)估值要领

                                                                  1、证券买卖营业所上市的权益类证券的估值

                                                                  买卖营业所上市的权益类证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所

                                                                  挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生

                                                                  重大变革以及证券刊行机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的

                                                                  时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革或证券刊行机构

                                                                  产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革因

                                                                  素,调解最近买卖营业时价,确定公允价值。

                                                                  2、处于未上市时代的权益类证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                  ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌

                                                                  的统一股票的估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                  ( 2)初次果真刊行未上市的股票和权证,回收估值技能确定公允代价,在

                                                                  估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下, 按本钱估值;

                                                                  ( 3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按交

                                                                  117

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  易所上市的统一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢

                                                                  机构或行业协会有关划定确定公允代价。

                                                                  3、 买卖营业所市场买卖营业的牢靠收益品种(指在上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业

                                                                  所及中国证监会承认的其他买卖营业所上市买卖营业或挂牌转让的国债、中央银行债、政

                                                                  策性银行债、短期融资券、中期单据、企颐魅债、公司债、贸易银行金融债、可转

                                                                  换债券、 中小企业私募债、证券公司短期债、 资产支持证券、非果真定向债务融

                                                                  资器材、同业存单等债券品种,下同) 的估值:

                                                                  ( 1)对在买卖营业所市场上市买卖营业或挂牌转让的牢靠收益品种(还有划定的除

                                                                  外),选取第三方估值机构提供的响应品种当日的估值净价举办估值;

                                                                  ( 2)对在买卖营业所市场上市买卖营业的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换

                                                                  债券收盘价中所含债券应收利钱后获得的净价举办估值; 估值日没有买卖营业的,且

                                                                  最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革以及证券刊行机构未产生影响证券价值

                                                                  的重大变乱的,按最近买卖营业日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利

                                                                  息获得的净价举办估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革或证券刊行机

                                                                  构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革

                                                                  身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  ( 3)对在买卖营业所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,回收估值技能

                                                                  确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                  ( 4) 对在买卖营业所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活泼市场的

                                                                  环境下,以活泼市场上未经调解的报价作为计量日的公允代价;对付活泼市场报

                                                                  价未能代表计量日公允代价的环境下,对市场报价举办调解以确认计量日的公允

                                                                  代价;对付不存在市场勾当或市场勾当很少的环境下,回收估值技能确定其公允

                                                                  代价。

                                                                  4、 银行间市场买卖营业的牢靠收益品种,选取第三方估值机构提供的响应品种

                                                                  当日的估值净价举办估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值

                                                                  价值的债券,按本钱估值。

                                                                  5、 统一证券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按证券所处的市场别离估

                                                                  值。

                                                                  6、 本基金投资股指期货合约,一样平常以估值当日结算价举办估值,估值当日

                                                                  118

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  无结算价的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革的,回收最近买卖营业日结算

                                                                  价估值。

                                                                  7、若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基

                                                                  金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估

                                                                  值。

                                                                  8、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,

                                                                  按国度最新划定估值。

                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、程

                                                                  序及相干法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照

                                                                  对方,配合查明缘故起因,两边协商办理。

                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人

                                                                  包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的会

                                                                  计题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证

                                                                  基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

                                                                  (五) 估值措施

                                                                  1、基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

                                                                  额的余额数目计较,准确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国度还有划定

                                                                  的,从其划定。

                                                                  每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                  2、基金打点人应每个事变日对基金资产估值,但基金打点人按照法令礼貌

                                                                  或基金条约的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,

                                                                  将基金份额净值功效发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人

                                                                  对外发布。月末、年中和年尾估值复核与基金管帐账目标查对同时举办。

                                                                  (六)估值错误的处理赏罚

                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值

                                                                  的精确性、实时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)产生估值错误

                                                                  时,视为基金份额净值错误。

                                                                  119

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  本基金基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                  1、估值错误范例

                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或销

                                                                  售机构、或投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失

                                                                  的责任人该当对因为该估值错误蒙受丧失当事人(“受损方”)的直接丧失按下述

                                                                  “估值错误处理赏罚原则”给以抵偿,包袱抵偿责任。

                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数

                                                                  据计较过错、体系妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                  ( 1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应及

                                                                  时和谐各方,实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;

                                                                  因为估值错误责任方未实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估

                                                                  值错误责任方对直接丧失包袱抵偿责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,而且

                                                                  有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而未矫正,则其该当包袱响应抵偿责

                                                                  任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确认,确保估值错误已得

                                                                  到矫正。

                                                                  ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,

                                                                  而且仅对估值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                  ( 3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。

                                                                  但估值错误责任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还

                                                                  或不所有返还不妥得利造成其他当事人的好处丧失(“受损方”),则估值错误责任

                                                                  方应抵偿受损方的丧失,并在其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事

                                                                  人享有要求交付不妥得利的权力;假如得到不妥得利的当事人已经将此部门不妥

                                                                  得利返还给受损方, 则受损方该当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥得

                                                                  利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任方。

                                                                  ( 4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。

                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                  ( 1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生

                                                                  120

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  的缘故起因确定估值错误的责任方;

                                                                  ( 2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失

                                                                  举办评估;

                                                                  ( 3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办

                                                                  矫正和抵偿丧失;

                                                                  ( 4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基

                                                                  金挂号机构举办矫正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。

                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                  ( 1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递

                                                                  基金托管人,并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大。

                                                                  ( 2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托

                                                                  管人并报中国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人

                                                                  该当通告。

                                                                  ( 3) 当基金份额净值计较过错给基金和基金份额持有人造成丧失必要举办

                                                                  抵偿时,基金打点人和基金托管人应按照现实环地步定两边包袱的责任,经确认

                                                                  后按以下条款举办抵偿:

                                                                  ①本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,与本基金有关的管帐题目,

                                                                  如经两边在划一基本上充实接头后,尚不能告竣同等时,按基金打点人的提议执

                                                                  行,由此给基金份额持有人和基金工业造成的丧失,由基金打点人认真赔付。

                                                                  ②若基金打点人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告,由此

                                                                  给基金份额持有人造成丧失的,应按照法令礼貌的划定对投资者或基金付出抵偿

                                                                  金,就现实向投资者或基金付出的抵偿金额,基金打点人与基金托管人凭证过失

                                                                  水平各自包袱响应的责任。

                                                                  ③如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计较功效,固然多次从头计

                                                                  算和查对,尚不能告竣同等时,为停止不能定时发布基金份额净值的气象,以基

                                                                  金打点人的计较功效对外发布,由此给基金份额持有人和基金造成的丧失,由基

                                                                  金打点人认真赔付。

                                                                  ④因为基金打点人提供的信息错误(包罗但不限于基金申购或赎回金额等),

                                                                  进而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额持有人和基金工业的丧失,由

                                                                  121

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  基金打点人认真赔付。

                                                                  ( 4)基金打点人和基金托管人因为各自技能体系配置而发生的净值计较尾

                                                                  差,以基金打点人计较功效为准。

                                                                  ( 5) 前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。

                                                                  (七)停息估值的气象

                                                                  1、基金投资所涉及的证券、期货买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息

                                                                  业务时;

                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                  3、中国证监会和基金条约认定的其余气象。

                                                                  (八)基金净值简直认

                                                                  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,

                                                                  基金托管人认真举办复核。基金打点人应于每个开放日买卖营业竣事后计较当日的基

                                                                  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复

                                                                  核确认后发送给基金打点人,由基金打点人对基金净值予以发布。

                                                                  (九)非凡气象的处理赏罚

                                                                  1、基金打点人或基金托管人按估值要领的第 7 项举办估值时,所造成的误

                                                                  差不作为基金资产估值错误处理赏罚。

                                                                  2、因为不行抗力缘故起因,或因为证券、期货买卖营业所及挂号结算公司发送的数

                                                                  据错误,或国度管帐政策改观、市场法则改观等,基金打点人和基金托管人固然

                                                                  已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,但未能发明错误的,由此造成的基

                                                                  金资产估值错误,基金打点人和基金托管人免去抵偿责任。但基金打点人、基金

                                                                  托管人该当起劲采纳须要的法子减轻或消除由此造成的影响。

                                                                  122

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十五、基金的收益与分派

                                                                  (一)基金利润的组成

                                                                  基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相

                                                                  关用度后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。

                                                                  (二)基金可供分派利润

                                                                  基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中

                                                                  已实现收益的孰低数。

                                                                  (三)基金收益分派原则

                                                                  本基金收益分派应遵循下列原则:

                                                                  1、本基金收益分派方法:

                                                                  ( 1)保本周期内:仅采纳现金分红一种收益分派方法;

                                                                  ( 2)转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”后:现金分红与盈利

                                                                  再投资,投资者可选择现金盈利或将现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若

                                                                  投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是现金分红;

                                                                  2、 基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的

                                                                  基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

                                                                  3、 每一基金份额享有同中分派权;

                                                                  4、 法令礼貌或禁锢机构还有划定的从其划定。

                                                                  在不违反法令礼貌及基金条约的划定、且对基金份额持有人好处无实质性不

                                                                  利影响的条件下,基金打点人经与托管人协商同等, 可在中国证监会应承的前提

                                                                  下调解基金收益的分派原则,不需召开基金份额持有人大会。

                                                                  (四)收益分派方案

                                                                  基金收益分派方案中应载明制止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益

                                                                  分派工具、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                  123

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  (五) 收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核。基金收益分

                                                                  配方案确定后,由基金打点人凭证《信息披露步伐》的有关划定在指定前言通告

                                                                  并报中国证监会存案。

                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻

                                                                  不得高出 15 个事变日。

                                                                  (六)基金收益分派中产生的用度

                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。

                                                                  在保本周期内,当投资者的现金盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或

                                                                  其他手续用度时,则前述银行转账等手续用度可由响应贩卖机构(基金打点人或

                                                                  代销机构)代为付出;本基金转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”

                                                                  后,当投资者的现金盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,

                                                                  基金挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的

                                                                  计较要领,依照《营业法则》执行。

                                                                  124

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十六、基金的用度与税收

                                                                  (一)基金用度的种类

                                                                  1、基金打点人的打点费;

                                                                  2、基金托管人的托管费;

                                                                  3、《基金条约》 见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                  4、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费;

                                                                  5、基金份额持有人大会用度;

                                                                  6、基金的证券、期货买卖营业用度;

                                                                  7、基金的银行汇划用度;

                                                                  8、 基金的开户用度、账户维护用度;

                                                                  9、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他

                                                                  用度。

                                                                  上述基金用度由基金打点人在法令划定的范畴内参照公允的市场价值确定,

                                                                  法令礼貌还有规按时从其划定。

                                                                  (二)基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                  1、 保本周期内基金打点人的打点费

                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。打点费的计较

                                                                  要领如下:

                                                                  H=E×1.2%÷昔时天数

                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  基金打点费逐日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。经基金打点人与

                                                                  基金托管人查对同等后,由基金托管人于次月首日起 5 个事变日内从基金工业中

                                                                  一次性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、 苏息日或不行抗力致使无法定时支

                                                                  付的, 付出日期顺延。

                                                                  在保本周期内,本基金的担保用度或风险买断用度从基金打点人的打点费收

                                                                  入中列支。

                                                                  2、 保本周期内基金托管人的托管费

                                                                  125

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计

                                                                  算要领如下:

                                                                  H=E×0.2%÷昔时天数

                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  基金托管费逐日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。经基金打点人与

                                                                  基金托管人查对同等后,由基金托管人于次月首日起 5 个事变日内从基金工业中

                                                                  一次性支取。 若遇法定节沐日、 苏息日或不行抗力致使无法定时付出的, 付出日

                                                                  期顺延。

                                                                  3、 本基金在到期操纵时代(除保本周期到期日)和过渡期内,基金打点人

                                                                  和基金托管人免收基金打点费和基金托管费。

                                                                  4、若保本周期到期后,本基金不切合保本基金存续前提, 改观为“华安安

                                                                  益机动设置殽杂型证券投资基金”后, 基金打点费、 基金托管费自改观为“华安

                                                                  安益机动设置殽杂型证券投资基金” 的当日按下述尺度开始计提:

                                                                  基金打点费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提,基金托管费按前

                                                                  一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计较要领同上。

                                                                  5、 除基金打点费和基金托管费之外的基金用度,按照有关礼貌及响应协议

                                                                  划定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                  6、证券账户开户用度:证券账户开户费经基金打点人与基金托管人查对无

                                                                  误后,自产物创立一个月内由基金托管人从基金工业中划付,如基金工业余额不

                                                                  足付出该开户用度,由基金打点人于本基金创立一个月后的 5 个事变日内举办垫

                                                                  付, 基金托管人不包袱垫付开户用度任务。

                                                                  (三)不列入基金用度的项目

                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                  1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或

                                                                  基金工业的丧失;

                                                                  2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                  3、《基金条约》见效前的相干用度;

                                                                  126

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项

                                                                  目。

                                                                  (四) 基金打点费和基金托管费的调解

                                                                  基金打点人和基金托管人可按照基金成长环境调解基金打点费率和基金托

                                                                  管费率。 低落基金打点费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基

                                                                  金打点人必需依照《信息披露步伐》的有关划定于新的费率实验前在指定前言上

                                                                  登载通告。

                                                                  (五)基金税收

                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执

                                                                  行。

                                                                  127

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十七、基金的管帐与审计

                                                                  (一)基金管帐政策

                                                                  1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;

                                                                  2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金初次召募的

                                                                  管帐年度按如下原则:假如《基金条约》见效少于 2 个月,可以并入下一个管帐

                                                                  年度披露;

                                                                  3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;

                                                                  4、管帐制度执行国度有关管帐制度;

                                                                  5、本基金独立建账、独立核算;

                                                                  6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的

                                                                  管帐核算,凭证有关划定体例基金管帐报表;

                                                                  7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对

                                                                  并以托管协议约定方法确认。

                                                                  (二)基金的年度审计

                                                                  1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资

                                                                  格的管帐师事宜所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。

                                                                  2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师, 应事先征得基金打点人赞成。

                                                                  3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。更

                                                                  换管帐师事宜所需依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言通告并报中国证

                                                                  监会存案。

                                                                  128

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十八、基金的信息披露

                                                                  ( 一) 本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、

                                                                  《基金条约》及其他有关划定。 相干法令礼貌关于信息披露的划定产生变革时,

                                                                  本基金从其最新划定。

                                                                  ( 二) 信息披露任务人

                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人

                                                                  大会的基金份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组

                                                                  织。

                                                                  本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并

                                                                  担保所披露信息的真实性、精确性和完备性。

                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信

                                                                  息通过中国证监会指定前言披露,并担保基金投资者可以或许凭证《基金条约》约定

                                                                  的时刻和方法查阅可能复制果真披露的信息资料。

                                                                  ( 三) 本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;

                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测;

                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;

                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;

                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                  ( 四) 本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基

                                                                  金信息披露任务人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文

                                                                  本为准。

                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币

                                                                  元。

                                                                  ( 五) 果真披露的基金信息

                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                  1、 基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议、担保条约

                                                                  129

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 1)《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰

                                                                  基金份额持有人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投

                                                                  资者重大好处的事项的法令文件。

                                                                  ( 2)基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,

                                                                  声名基金认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披

                                                                  露及基金份额持有人处事等内容。《基金条约》见效后,基金打点人在每 6 个月

                                                                  竣事之日起 45 日内,更新招募声名书并刊登在网站上,将更新后的招募声名书

                                                                  择要刊登在指定前言上;基金打点人在通告的 15 日前向首要办公场合地址地的

                                                                  中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关更新内容提供书面声名。

                                                                  ( 3) 基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金

                                                                  运作监视等勾当中的权力、任务相关的法令文件。

                                                                  ( 4) 担保条约作为基金条约的附件,随《基金条约》一同通告。

                                                                  基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,

                                                                  将基金招募声名书、《基金条约》择要及担保条约刊登在指定前言上;基金打点

                                                                  人、基金托管人该当将《基金条约》、基金托管协议刊登在网站上。

                                                                  2、 基金份额发售通告

                                                                  基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披

                                                                  露招募声名书的当日刊登于指定前言上。

                                                                  3、 基金条约见效通告

                                                                  基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定前言上刊登《基金

                                                                  条约》见效通告。

                                                                  4、 基金资产净值、基金份额净值

                                                                  《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人应

                                                                  当至少每周通告一次基金资产净值和基金份额净值。

                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的次

                                                                  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的基金份额净值和

                                                                  基金份额累计净值。

                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和基

                                                                  金份额净值。基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产净值、

                                                                  130

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定前言上。

                                                                  5、 基金份额申购、赎回价值

                                                                  基金打点人该当在本基金的基金条约、招募声名书等信息披露文件上载明基

                                                                  金份额申购、赎回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资人可以或许在

                                                                  基金份额发售网点查阅可能复制前述信息资料。

                                                                  6、 基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉、基金季度陈诉

                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将

                                                                  年度陈诉正文刊登于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉

                                                                  的财政管帐陈诉该当颠末审计。

                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,

                                                                  并将半年度陈诉正文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度

                                                                  陈诉,并将季度陈诉刊登在指定前言上。

                                                                  《基金条约》见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半

                                                                  年度陈诉可能年度陈诉。

                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人

                                                                  首要办公场合地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面报

                                                                  告方法。

                                                                  法令礼貌或中国证监会还有划定的,从其划定。

                                                                  7、 姑且陈诉与通告

                                                                  本基金产生重大变乱时,有关信息披露任务人该当依照《信息披露步伐》的

                                                                  划定体例姑且陈诉书,予以通告,并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点

                                                                  人首要办公场合地址地中国证监会派出机构存案。

                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值产

                                                                  生重大影响的下列变乱:

                                                                  ( 1) 基金份额持有人大会的召开;

                                                                  ( 2) 终止《 基金条约》;

                                                                  ( 3) 转换基金运作方法;

                                                                  ( 4) 改换基金打点人、基金托管人;

                                                                  131

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 5) 基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观;

                                                                  ( 6) 基金打点人股东及其出资比例产生改观;

                                                                  ( 7) 基金召募期延迟;

                                                                  ( 8) 基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金

                                                                  托管人基金托管部分认真人产生变换;

                                                                  ( 9) 基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;

                                                                  ( 10) 基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换

                                                                  高出百分之三十;

                                                                  ( 11) 涉及基金工业、基金打点营业、基金托管营业的诉讼或仲裁;

                                                                  ( 12) 基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测;

                                                                  ( 13) 基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严

                                                                  重行政赏罚,基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;

                                                                  ( 14) 重大关联买卖营业事项;

                                                                  ( 15) 基金收益分派事项;

                                                                  ( 16)基金打点费、 基金托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;

                                                                  ( 17) 基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;

                                                                  ( 18) 基金改聘管帐师事宜所;

                                                                  ( 19) 改观基金贩卖机构;

                                                                  ( 20) 改换基金挂号机构;

                                                                  ( 21) 本基金开始治理申购、赎回;

                                                                  ( 22) 本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;

                                                                  ( 23) 本基金产生巨额赎回并延期治理;

                                                                  ( 24) 本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;

                                                                  ( 25) 本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;

                                                                  ( 26) 改观包管人、保本任务人或保本保障机制;

                                                                  ( 27) 保本周期即将到期, 本基金将进入下一保本周期或转型为“华安安益

                                                                  机动设置殽杂型证券投资基金”;

                                                                  ( 28) 本基金改观份额种别配置;

                                                                  ( 29) 中国证监会划定和基金条约约定的其他事项。

                                                                  132

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  8、 澄清通告

                                                                  在《 基金条约》 存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的消

                                                                  息也许对基金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务

                                                                  人知悉后该当当即对该动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。

                                                                  9、 基金份额持有人大会决策

                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报中国证监会存案,并予以通告。

                                                                  10、 基金投资股指期货相干信息

                                                                  本基金将在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募声名书(更

                                                                  新)等文件中披露股指期货买卖营业环境,包罗投资政策、持仓环境、损益环境、风

                                                                  险指标等,并充拭魅显现股指期货买卖营业对基金总体风险的影响以及是否切合既定的

                                                                  投资政策和投资方针等。

                                                                  11、基金投资资产支持证券相干信息

                                                                  基金打点人应在基金季度陈诉中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持

                                                                  证券市置魅占基金净资产的比例和陈诉期末按市置魅占基金净资产比例巨细排序的

                                                                  前 10 名资产支持证券明细。 基金打点人应在基金年报及半年报中披露其持有的

                                                                  资产支持证券总额、资产支持证券市置魅占基金净资产的比例和陈诉期内全部的资

                                                                  产支持证券明细。

                                                                  12、 中国证监会划定的其他信息

                                                                  (六) 信息披露事宜打点

                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真管

                                                                  理信息披露事宜。

                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息

                                                                  披露内容与名目准则的划定。

                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的约

                                                                  定,对基金打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价值、

                                                                  基金按期陈诉和按期更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息举办复核、审

                                                                  查,并向基金打点人出具书面文件可能盖印确认。

                                                                  基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的报刊。

                                                                  133

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要

                                                                  在其他民众前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,而且

                                                                  在差异前言上披露统一信息的内容该当同等。

                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专

                                                                  业机构,该当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后 10

                                                                  年。

                                                                  ( 七) 信息披露文件的存放与查阅

                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机

                                                                  构的住所,供公家查阅、复制。

                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以

                                                                  供公家查阅、复制。

                                                                  (八)停息或耽误信息披露的气象

                                                                  1、基金投资所涉及的证券、期货买卖营业所遇法定节沐日或因其他缘故起因停息营

                                                                  业时;

                                                                  2、不行抗力;

                                                                  3、 占基金相等比例的投资品种的估值呈现重大转变,而基金打点工钱保障

                                                                  投资人的好处,抉择耽误估值;

                                                                  4、 法令礼貌划定、中国证监会或《基金条约》认定的其他气象。

                                                                  (九) 法令礼貌或中国证监会对信息披露还有划定的,从其划定。

                                                                  134

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  十九、风险显现

                                                                  基金首要投资于证券市场,而证券市场价值因受到经济身分、政治身分、投

                                                                  资生理和买卖营业制度等各类身分的影响而发生颠簸,从而导致基金收益程度产生变

                                                                  化,发生风险。其它,本基金为保本殽杂型基金,就第一个保本周期而言,投资

                                                                  者认购并持有到期的基金份额存在着仅能收回本金(即认购保本金额)的也许性;

                                                                  未持有到期以及保本周期内申购或转换转入的基金份额,投资者赎回或转换转出

                                                                  时不能得到保本担保,将包袱市场颠簸的风险。另外,投资者投资于保本基金并

                                                                  不便是将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,在极度环境下(详见《基

                                                                  金条约》约定的不合用保本条款的气象),投资者认购并持有到期的基金份额亦

                                                                  存在着无法收回本金的也许性。保本周期到期后,本基金也许到期终止、转入下

                                                                  一保本周期或按照《基金条约》的约定转为其他范例基金,到期详细操纵以届时

                                                                  通告为准。

                                                                  详细而言,投资者首要面对以下风险:

                                                                  (一)市场风险

                                                                  本基金首要投资于债券和股票市场,市场价值也许会由于国际海内政治环

                                                                  境、宏观和微观经济身分、国度政策、投资者风险收益偏好和市场活动水划一各

                                                                  种身分的变革而颠簸,从而发生市场风险,这种风险首要包罗:

                                                                  1、政策风险

                                                                  因财务政策、钱币政策、财富政策、地域成长政策等国度宏观政策产生变革,

                                                                  导致市场颠簸而影响基金收益,发生风险。

                                                                  2、经济周期风险

                                                                  跟着经济运行的周期性变革,国度经济、各个行业及上市公司的红利程度也

                                                                  呈周期性变革,从而影响到证券市场走势。

                                                                  3、利率风险

                                                                  利率风险是指因为利率变换而导致的债券价值和债券利钱的丧失,包罗价值

                                                                  风险和再投资风险。利率风险是债券投资所面对的首要风险,息票利率、限期和

                                                                  到期收益率程度都将影响债券资产的利率风险程度。

                                                                  4、名誉风险

                                                                  135

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  名誉风险是指刊行人是否可以或许实现刊行时的理睬,定时足额还本付息的风

                                                                  险。名誉风险首要来自于刊行人和包管人。一样平常以为:国债的名誉风险可以视为

                                                                  零,而其余债券的名誉风险可按专业机构的名誉评级确定,名誉品级的变革或市

                                                                  场对某一名誉品级程度下债券收益率的变革城市敏捷的改变债券的价值,从而影

                                                                  响到基金资产。

                                                                  5、购置力风险

                                                                  基金份额持有人收益将首要通过现金情势来分派,而现金也许由于通货膨胀

                                                                  身分而使其购置力降落。

                                                                  6、上市公司策划风险

                                                                  上市公司的策划状况受多种身分的影响,如策划决定、技能更新、新产物研

                                                                  究开拓、高级专业人才活动、国际竞争加剧等风险。假如基金所投资的上市公司

                                                                  根基面或成长远景发生变革,其所刊行的股票价值下跌,可能可以或许用于分派的利

                                                                  润镌汰,将使基金预期的投资收益降落。固然基金可以通过投资多样化来分手这

                                                                  种非体系风险,但不能完全规避。

                                                                  (二)打点风险

                                                                  基金打点人的打点程度、打点本领和打点技能等身分,会影响其对信息的占

                                                                  有和对经济形势、市场走势和证券代价的判定,从而影响本基金的投资有用性和

                                                                  收益程度。

                                                                  (三)活动性风险

                                                                  本基金面对的证券市场活动性风险首要示意在几个方面:基金建仓坚苦,或

                                                                  建仓本钱很高;基金资产不能敏捷转酿成现金,或变现本钱很高;不能应付也许

                                                                  呈现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的活动性风险等。这些风

                                                                  险的首要形成缘故起因是:

                                                                  1、市场整体活动性相对不敷。证券市场的活动性受到市场行情、投资群体

                                                                  等诸多身分的影响,在某些时期成交活泼,活动性很是好,而在另一些时期,则

                                                                  也许成交希罕,活动性差。在市场活动性相对不敷时,本基金的建仓或变现都有

                                                                  也许因活动性题目而增进建仓本钱或变现本钱,对本基金的资产净值造成倒霉影

                                                                  136

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  响。这种风险在产生大额申购和大额赎回时示意尤为突出。

                                                                  2、证券市场中活动性不匀称,存在个券和个股活动性风险。因为活动性存

                                                                  在差别,纵然在市场活动性较量好的环境下,一些个券或个股的活动性也许如故

                                                                  较量差,这种环境的存在使得本基金在举办个券或个股操纵时,也许难以按打算

                                                                  买入或卖出响应的数目,可能买入卖出举动对个券或个股价值发生较量大的影

                                                                  响,增进个券或个股的建仓本钱或变现本钱。这种风险在呈现个券或个股停牌或

                                                                  涨跌停板等环境时示意得尤为突出。

                                                                  (四)本基金的特定风险

                                                                  1、恒定比例投资组合保险计策风险

                                                                  本基金首要运用恒定比例投资组合保险机制来举办基本资产和风险资产的

                                                                  设置,该投资计策在理论上可以低落资金丧失风险、保障本金安详,但个中蕴含

                                                                  一个重要假设,即投资组合中基本资产与风险资产的仓位比例可以或许按照市场情形

                                                                  的变革作出当令、持续的调解。但在现实投资中,活动性限定可能市场情形急剧

                                                                  变革也许导致本计策不能有用施展保本成果。

                                                                  2、担保风险

                                                                  本基金虽引入第三方包管机制,但也会因下列环境的产生而导致保本周期到

                                                                  期日不能偿付本金,由此发生担保风险。这些环境包罗但不限于:在保本周期内

                                                                  本基金改换打点人,而包管人差异意继承包袱担保责任;产生不行抗力变乱,导

                                                                  致本基金吃亏或包管人无法推行担保责任;在保本周期内包管人因策划风险损失

                                                                  担保手段或保本周期到期日包管人的资产状况、财政状况以及偿付手段产生倒霉

                                                                  变革而无法推行担保责任等。

                                                                  3、到期赎回风险

                                                                  本基金在过渡期将停息基金份额赎回和转换转出营业;基金份额持有人持有

                                                                  到期、 但未在到期操纵时代内赎回或转换转出的基金份额,将无法在过渡期内变

                                                                  现或转换为基金打点人打点的其他基金基金份额,从而面对赎回失败的风险。 同

                                                                  时, 为了保障持有到期的基金份额持有人的好处,基金打点人也许在保本周期到

                                                                  期前 30 日内视环境停息本基金的一般申购、赎回和基金转换营业,不欲持有到

                                                                  期的投资者若不实时赎回,将同样面对赎回失败的风险。

                                                                  137

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  4、中小企业私募债券投资风险

                                                                  本基金可投资于中小企业私募债券。中小企业私募债与一样平常名誉债券对比,

                                                                  存在更大的名誉风险和活动性风险。更大的名誉风险在于该类债券刊行主体的资

                                                                  产局限较小、策划的颠簸性较大,信息披露不透明,也大大进步了说明并跟踪发

                                                                  借主体名誉根基面的难度。更大的活动性风险在于该类债券采纳非果真方法刊行

                                                                  和买卖营业,外部评级机构一样平常差池这类债券举办外部评级,也许会低落市场对该类

                                                                  债券的承认度,从而影响该类债券的市场活动性。

                                                                  中小企业私募债券的上述风险特点使得这类债券也许呈现因名誉程度颠簸

                                                                  而引起的价值较大幅度颠簸,从而影响基金总体投资收益;同时,活动性差导致

                                                                  的变现坚苦,也会给基金总体投资组合带来活动性攻击。

                                                                  5、股指期货等金融衍生品的投资风险

                                                                  金融衍生品是一种金融合约,其代价取决于一种或多种基本资产或指数,其

                                                                  评价首要源自对挂钩资产的价值与价值颠簸的预期。投资于衍生品需遭受市场风

                                                                  险、名誉风险、活动性风险、操纵风险和法令风险等。因为衍生品凡是具有杠杆

                                                                  效应,价值颠簸比标的器材更为强烈,偶然辰要包袱比投资标的资产更高的风险。

                                                                  而且因为衍生品订价相等伟大,不恰当的估值有也许使基金资产面对丧失风险。

                                                                  股指期货回收担保金买卖营业制度,因为担保金买卖营业具有杠杆性,当呈现倒霉行

                                                                  情时,股价指数细小的变换就也许会使投资者权益蒙受较大丧失。 同时, 股指期

                                                                  货回收逐日无欠债结算制度,假如没有在划定的时刻内补足担保金,按划定将被

                                                                  逼迫平仓,也许给投资带来重大丧失。

                                                                  (五)其他风险

                                                                  1、技能风险

                                                                  当计较机、通信体系、买卖营业收集等技能保障体系或信息收集支持呈现非常情

                                                                  况,也许导致基金一般的申购赎回无法按正常时限完成、注册挂号体系瘫痪、核

                                                                  算体系无法按正常时限表现发生净值、基金的投资买卖营业指令无法实时传输等风

                                                                  险。

                                                                  2、道德风险

                                                                  因为职员的机遇主义举动等主观身分带来的风险,如黑幕买卖营业、诓骗、舞弊

                                                                  138

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  等举动也许给基金资产带来直接丧失或侵害基金打点人荣誉从而侵害本基金投

                                                                  资人好处。

                                                                  3、合规风险

                                                                  因为操纵疏忽、制度不健全可能外部法令礼貌情形变革等缘故起因造成基金运作

                                                                  违背相干划定的风险。这种风险也许示意在基金整体的投资组合打点上,譬喻资

                                                                  产设置、类属设置不切合基金条约的要求;也也许示意在个券、个股的选择不符

                                                                  合本基金的投资气魄气焰和投资方针等。

                                                                  4、不行抗力风险

                                                                  战争、天然灾难等不行抗力也许导致基金资产蒙受丧失;同时,证券市场、

                                                                  基金打点人及基金贩卖署理人也许因不行抗力无法正常事变,从而有影响基金正

                                                                  常申购和赎回的风险。

                                                                  139

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二十、基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                  (一)《基金条约》的改观

                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或基金条约约定应经基金份额持有人大

                                                                  会决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌划定

                                                                  或基金条约约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和基

                                                                  金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策须报中国证监会存案,

                                                                  并自表决通过之日起见效, 决策见效后依照《信息披露步伐》的有关划定在指定

                                                                  前言通告。

                                                                  (二)《基金条约》的终止

                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》 该当终止:

                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新

                                                                  基金托管人承接的;

                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内

                                                                  创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办

                                                                  基金清理。

                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托

                                                                  管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人

                                                                  员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

                                                                  估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                  140

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理

                                                                  陈诉出具法令意见书;

                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  ( 7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限定

                                                                  而不能实时变现的,清理限期响应顺延。

                                                                  ( 四) 清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费

                                                                  用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金剩余工业中付出。

                                                                  ( 五) 基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金

                                                                  工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

                                                                  份额比例举办分派。

                                                                  ( 六) 基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所

                                                                  审计并由状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理

                                                                  通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小

                                                                  组举办通告。

                                                                  ( 七) 基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  141

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二十一、基金条约的内容择要

                                                                  基金条约的内容择要详见附件一。

                                                                  142

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二十二、基金托管协议的内容择要

                                                                  基金托管协议的内容择要详见附件二。

                                                                  143

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二十三、对基金投资人的处事

                                                                  本公司理睬为基金份额持有人提供一系列的处事,并将按照基金份额持有人

                                                                  的必要和市场的变革, 当令对处事项目举办调解。 首要处事内容如下:

                                                                  ( 一) 投资人对账单处事

                                                                  本公司在每个天然年度竣事后20个事变日内向定制纸质对账单的基金份额

                                                                  持有人寄送纸质对账单;每月向定制电子对账单处事的基金份额持有人发送电子

                                                                  对账单。

                                                                  ( 二) 客户处事中心电话处事

                                                                  客户处事中心提供7X24小时的基金净值信息、 投资人账户买卖营业环境、基金产

                                                                  品与处事等信息的自助查询。

                                                                  客户处事中心人工座席在买卖营业日提供人工处事,基金投资人可以通过客服热

                                                                  线得到营业咨询、信息查询、处事投诉、信息定制、账户资料修改等专项处事。

                                                                  ( 三) 收集在线处事

                                                                  投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、买卖营业操纵中的

                                                                  各类题目举办咨询互动或留言。

                                                                  ( 四) 信息定制处事

                                                                  投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件可能直接登录本公司网站定

                                                                  制电子对账单及资讯处事等种种信息处事。

                                                                  ( 五) 投诉受理处事

                                                                  投资人可以通过各贩卖机构网点柜台、客服热耳目工处事、在线客服、客服

                                                                  电子邮箱、纸质猩倘伺函等多种差异的渠道提出投诉或意见。本公司对付事变日时代

                                                                  受理的投诉,原则上在受理投诉后2个事变日内回覆; 对付非事变日提出的投诉,

                                                                  将在顺延的2个事变日内举办回覆。

                                                                  (六)网站买卖营业处事

                                                                  依据相干的招募声名书、基金条约的约定以及《营业法则》的划定,本公司

                                                                  可向小我私人投资人和机构投资人提供基金电子直销买卖营业处事。详细营业法则详见基

                                                                  金打点人网站声名。

                                                                  ( 七) 基金打点人客户处事接洽方法

                                                                  144

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  客户处事中心热线: 40088-50099(免远程话费)

                                                                  客户处事传真:( 021) 33626962

                                                                  公司网址:

                                                                  电子信箱: service@huaan.com.cn

                                                                  客服地点: 上海市四平路1398号 同济连系广场B座 14楼

                                                                  邮政编码: 200092

                                                                  (八)如本招募声名书存在任何您/贵机构无法领略的内容,请接洽基金打点

                                                                  人客户处事中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方法接洽基金打点人。请

                                                                  确保投资前,您/贵机构已经全面领略了本招募声名书。

                                                                  145

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二十四、 其他应披露事项

                                                                  1.近三年基金打点人及其高级打点职员没有受到过中国证监会及工商、财

                                                                  税等有关构造的赏罚。

                                                                  2.本期通告事项

                                                                  序号 通告事项 信息披露报纸名称 披露日期

                                                                  1

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进武汉伯嘉为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.05.17

                                                                  2

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进江西正融为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.05.24

                                                                  3

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进中民财产为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.06.07

                                                                  4

                                                                  华安基金关于介入上海农

                                                                  商行优惠勾当的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.06.07

                                                                  146

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  5

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进科地瑞富为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.06.12

                                                                  6

                                                                  华安基金关于电子直销平

                                                                  台延迟“微钱宝”账户交

                                                                  易费率优惠勾那时刻的公

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.06.27

                                                                  7

                                                                  关于华安基金打点有限公

                                                                  司旗下基金介入交通银行

                                                                  费率优惠勾当的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.06.30

                                                                  8

                                                                  华安安益保本殽杂型证券

                                                                  投资基金更新的招募声名

                                                                  书择要( 2017 年第 1 号)

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  9

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进长量基金为贩卖机

                                                                  构的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  10

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进锦安为贩卖机构并

                                                                  介入费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  2017.07.19

                                                                  147

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  网站

                                                                  11

                                                                  华安安益保本殽杂型证券

                                                                  投资基金 2017 年第 2 季

                                                                  度陈诉

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  12

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进财源基金为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  13

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进华信证券为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  14

                                                                  华安基金打点有限公司关

                                                                  于副总司理改观的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.08.09

                                                                  15

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进中信期货为贩卖机

                                                                  构的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  16

                                                                  华安基金关于介入东莞农

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  2017.08.18

                                                                  148

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  商行优惠勾当的通告 国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  17

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进江南农商举动贩卖

                                                                  机构的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.08.19

                                                                  18

                                                                  华安安益保本殽杂型证券

                                                                  投资基金 2017 年半年度

                                                                  陈诉(择要)

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  19

                                                                  华安基金关于介入江南银

                                                                  行优惠勾当的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.08.30

                                                                  20

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进万家财产为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠勾当的

                                                                  通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.09.05

                                                                  21

                                                                  华安基金关于基金电子交

                                                                  易平台延迟工行直联络算

                                                                  方法费率优惠勾当的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.09.13

                                                                  149

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  22

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进宜信普泽为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠勾当的

                                                                  通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  23

                                                                  华安基金关于介入长江证

                                                                  券优惠勾当的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.09.19

                                                                  24

                                                                  华安基金关于电子直销平

                                                                  台延迟“微钱宝”账户交

                                                                  易费率优惠勾那时刻的公

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.09.27

                                                                  25

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进前海欧中为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠勾当的

                                                                  通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  26

                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进喜鹊金融为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠勾当的

                                                                  通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  27

                                                                  华安基金打点有限公司关

                                                                  于公司股东改观的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  2017.10.17

                                                                  150

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  网站

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                                                                  华安基金关于旗下部门基

                                                                  金增进泛华普益为贩卖机

                                                                  构并介入费率优惠勾当的

                                                                  通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

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                                                                  29

                                                                  华安安益保本殽杂型证券

                                                                  投资基金 2017 年第 3 季

                                                                  度陈诉

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.10.25

                                                                  30

                                                                  关于华安基金电子直销平

                                                                  台开通帮忙投资者购置合

                                                                  作商户实物黄金营业的公

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.11.02

                                                                  31

                                                                  华安基金打点有限公司关

                                                                  于旗下基金介入光大证券

                                                                  费率优惠的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.11.04

                                                                  32

                                                                  华安基金关于介入中信银

                                                                  行优惠勾当的通告

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  2017.11.08

                                                                  33

                                                                  华安基金关于介入汇成基

                                                                  《上海证券报》、

                                                                  《证券时报》、《中

                                                                  2017.11.10

                                                                  151

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  金优惠勾当的通告 国证券报》和公司

                                                                  网站

                                                                  152

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二十五、 招募声名书存放及查阅方法

                                                                  本基金招募声名书存放在基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,

                                                                  投资者可免费查阅。在付出工本费后,可在公道时刻内取得上述文件的复制件或

                                                                  复印件。

                                                                  153

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  二十六、备查文件

                                                                  (一)备查文件

                                                                  1、中国证监会准予本基金召募注册的文件

                                                                  2、基金条约

                                                                  3、 托管协议

                                                                  4、 法令意见书

                                                                  5、基金打点人营业资格批件和业务执照

                                                                  6、基金托管人营业资格批件和业务执照

                                                                  7、中国证监会要求的其他文件

                                                                  (二)存放所在: 除第 6 项在基金托管人处外,别的文件均在基金打点人的

                                                                  住所。

                                                                  (三)查阅方法:投资者可在业务时刻免费查阅,也可按工本费购置复印件。

                                                                  华安基金打点有限公司

                                                                  二〇一七年十二月二十九日

                                                                  154

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  附件一:基金条约内容择要

                                                                  ( 一) 基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的权力、任务

                                                                  1、基金份额持有人

                                                                  ( 1) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定, 基金份额持有人的权

                                                                  利包罗但不限于:

                                                                  1) 分享基金工业收益;

                                                                  2) 参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                  3) 依法转让可能申请赎回其持有的基金份额;

                                                                  4) 凭证划定要求召开基金份额持有人大会可能召集基金份额持有人大会;

                                                                  5) 出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审

                                                                  议事项利用表决权;

                                                                  6) 查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                  7) 监视基金打点人的投资运作;

                                                                  8) 对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依法

                                                                  提告状讼或仲裁;

                                                                  9) 基金打点人或保本任务人未推行其保本清偿责任,或包管人未推行其连

                                                                  带责任担保任务时,就其享有保本权益的基金份额直接向基金打点人或保本任务

                                                                  人/包管人追偿;

                                                                  10) 法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他权力。

                                                                  ( 2) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定, 基金份额持有人的义

                                                                  务包罗但不限于:

                                                                  1)当真阅读并遵守《基金条约》、 招募声名书等信息披露文件;

                                                                  2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段, 自主判定基金的投资价

                                                                  值,自主做出投资决定, 自行包袱投资风险;

                                                                  3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;

                                                                  4)缴纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;

                                                                  5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的有

                                                                  限责任;

                                                                  155

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;

                                                                  7)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;

                                                                  9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  2、基金打点人

                                                                  ( 1) 按照《基金法》、《运作步伐》 及其他有关划定,基金打点人的权力包

                                                                  括但不限于:

                                                                  1)依法召募资金;

                                                                  2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用并

                                                                  打点基金工业;

                                                                  3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会核准

                                                                  的其他用度;

                                                                  4)贩卖基金份额;

                                                                  5) 凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                  6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人

                                                                  违背了《基金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,

                                                                  并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                  7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                  8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处理赏罚;

                                                                  9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业并

                                                                  得到《基金条约》划定的用度;

                                                                  10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                  11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购、 赎回和转换申请;

                                                                  12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处

                                                                  利用因基金工业投资于证券所发生的权力;

                                                                  13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资;

                                                                  14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能实

                                                                  施其他法令举动;

                                                                  15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提供

                                                                  156

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  处事的外部机构;

                                                                  16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、赎

                                                                  回、转换、 转托管、 非买卖营业过户、按期定额投资等方面的营业法则,在法令礼貌

                                                                  和本基金条约划定的范畴内抉择和调解基金的除调高打点费率和托管费率之外

                                                                  的相干费率布局和收费方法;

                                                                  17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  ( 2) 按照《基金法》、《运作步伐》 及其他有关划定,基金打点人的任务包

                                                                  括但不限于:

                                                                  1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基

                                                                  金份额的发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                  2)治理基金存案手续;

                                                                  3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用

                                                                  基金工业;

                                                                  4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的

                                                                  策划方法打点和运作基金工业;

                                                                  5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,保

                                                                  证所打点的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离管

                                                                  理,别离记账,举办证券投资;

                                                                  6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业

                                                                  为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                  7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                  8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回价值的要领切合

                                                                  《基金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定基

                                                                  金份额申购、赎回的价值;

                                                                  9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                  10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                  11)严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披露及报

                                                                  告任务;

                                                                  12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、

                                                                  157

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不

                                                                  向他人泄漏;

                                                                  13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人

                                                                  分派基金收益;

                                                                  14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                  15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大会

                                                                  或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干

                                                                  资料 15 年以上;

                                                                  17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且保

                                                                  证投资者可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的公

                                                                  开资料,并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                  18)组织并介入基金工业清理小组, 参加基金工业的保管、整理、估价、变

                                                                  现和分派;

                                                                  19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并

                                                                  关照基金托管人;

                                                                  20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权

                                                                  益时,该当包袱抵偿责任, 其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                  21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金

                                                                  托管人违背《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人

                                                                  好处向基金托管人追偿;

                                                                  22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金

                                                                  事宜的举动包袱责任;

                                                                  23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他

                                                                  法令举动;

                                                                  24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能生

                                                                  效,基金打点人包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱

                                                                  在基金召募期竣事后 30 日内退还基金认购人;

                                                                  25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  158

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  26)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  27)凭证基金条约以及基金打点人与包管人或保本任务人签署的《担保条约》

                                                                  或《风险买断条约》推行约定的保本任务;

                                                                  28)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  3、基金托管人

                                                                  ( 1) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定, 基金托管人的权力包

                                                                  括但不限于:

                                                                  1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详保

                                                                  管基金工业;

                                                                  2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准

                                                                  的其他用度;

                                                                  3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基金

                                                                  条约》及国度法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的情

                                                                  形,应呈报中国证监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                  4)按摄影关市场法则,为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户,

                                                                  为基金治理证券买卖营业资金清理;

                                                                  5)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                  6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                  7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  ( 2) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定, 基金托管人的任务包

                                                                  括但不限于:

                                                                  1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                  2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、合

                                                                  格的认识基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                  3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确

                                                                  保基金工业的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基

                                                                  金工业彼此独立;对所托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,

                                                                  担保差异基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                  4)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业

                                                                  159

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                  5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                  6)按划定开设基金工业的资金账户、 证券账户等投资所需账户,凭证《基

                                                                  金条约》的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、交割事件;

                                                                  7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有规

                                                                  定外,在基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                  8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价值;

                                                                  9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                  10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名基

                                                                  金打点人在各重要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》的划定举办;假如基金

                                                                  打点人有未执行《基金条约》划定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了适

                                                                  当的法子;

                                                                  11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以上;

                                                                  12)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                  14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎

                                                                  回金钱;

                                                                  15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有人大

                                                                  会或共同基金打点人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  16)凭证法令礼貌和《基金条约》的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                  17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分

                                                                  配;

                                                                  18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会和

                                                                  银行禁锢机构,并关照基金打点人;

                                                                  19)因违背《基金条约》导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责

                                                                  任不因其退任而免去;

                                                                  20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,

                                                                  基金打点人因违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处

                                                                  向基金打点人追偿;

                                                                  160

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  21)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  22)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  ( 二) 基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则

                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代

                                                                  表有权代表基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

                                                                  额拥有划一的投票权。

                                                                  本基金基金份额持有人大会不设立一般机构。

                                                                  1、 召开事由

                                                                  ( 1) 当呈现或必要抉择下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会:

                                                                  1)终止《基金条约》,但法令礼貌、中国证监会和基金条约还有划定的除外;

                                                                  2)改换基金打点人;

                                                                  3)改换基金托管人;

                                                                  4)转换基金运作方法;

                                                                  5)进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度,但在保本周期到期后依据基

                                                                  金条约改观为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”并按基金条约约定的“华

                                                                  安安益机动设置殽杂型证券投资基金”的打点费率和托管费率计提打点费和托管

                                                                  费以及法令礼貌或中国证监会要求进步该等酬金尺度的除外;

                                                                  6)改观基金种别,但在保本周期到期后依据基金条约改观为“华安安益机动

                                                                  设置殽杂型证券投资基金”除外;

                                                                  7)本基金与其他基金的归并,但法令礼貌、中国证监会和基金条约还有规

                                                                  定的除外;

                                                                  8)改观基金投资方针、范畴或计策,但在保本周期到期后依据基金条约变

                                                                  更为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”并按基金条约约定的“华安安益灵

                                                                  活设置殽杂型证券投资基金”的投资方针、投资范畴或投资计策执行以及法令法

                                                                  规、 中国证监会和基金条约还有划定的除外;

                                                                  9)改观基金份额持有人大会措施,但法令礼貌和中国证监会还有划定的除

                                                                  外;

                                                                  10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  161

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份

                                                                  额持有人(以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面

                                                                  要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  12)保本周期内改换包管人、保本任务人或保本保障机制,但因包管人或保

                                                                  本任务人停业、破产、被吊销企业法人业务执照、宣告休业或其他已损失继承履

                                                                  行担保责任手段的环境,可能因包管人或保本任务人产生归并或分立、由归并或

                                                                  分立后的法人可能其他组织承继包管人或保本任务人的权力和任务的环境除外;

                                                                  13)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                  14)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持

                                                                  有人大会的事项。

                                                                  ( 2) 以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份

                                                                  额持有人大会:

                                                                  1)调低基金打点费、基金托管费和其他应由基金包袱的用度;

                                                                  2)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                  3)在法令礼貌和《基金条约》划定的范畴内调解本基金的申购费率、调低

                                                                  赎回费率;

                                                                  4) 在不违背法令礼貌划定和《基金条约》约定、且对基金份额持有人好处

                                                                  无实质性倒霉影响的环境下,增进、镌汰或调解基金份额种别及界说,改观收费

                                                                  方法;

                                                                  5) 保本周期内,基金打点人增进包管人或保本任务人;

                                                                  6)保本周期内,因包管人或保本任务人停业、破产、被吊销企业法人业务

                                                                  执照、宣告休业或其他已损失继承推行担保责任手段的环境,可能在包管人或保

                                                                  本任务人产生归并或分立、由归并或分立后的法人可能其他组织承继包管人或保

                                                                  本任务人的权力和任务的环境下,改换包管人或保本任务人;

                                                                  7)保本周期到期后,在切合保本基金存续前提的环境下转入下一保本周期,

                                                                  并维持或改观包管人、保本任务人或保本保障机制;

                                                                  8)保本周期到期后,在不切合保本基金存续前提的环境下转型为“华安安益

                                                                  机动设置殽杂型证券投资基金”,并按基金条约约定的“华安安益机动设置殽杂型

                                                                  证券投资基金”的投资方针、投资范畴、投资计策执行;

                                                                  162

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  9)保本周期到期后,在不切合保本基金存续前提的环境下转型为“华安安益

                                                                  机动设置殽杂型证券投资基金”,并按基金条约约定的“华安安益机动设置殽杂型

                                                                  证券投资基金”的打点费率和托管费率计提打点费和托管费;

                                                                  10)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《基金条约》举办修改;

                                                                  11)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改

                                                                  不涉及《基金条约》当事人权力任务相关产生重大变革;

                                                                  12) 在不违背法令礼貌划定和《基金条约》约定、且对基金份额持有人好处

                                                                  无实质性倒霉影响的环境下, 基金打点人、挂号机构、基金贩卖机构调解有关基

                                                                  金认购、 申购、赎回、转换、 转托管、 基金买卖营业、非买卖营业过户、 按期定额投资、

                                                                  收益分派等营业法则;;

                                                                  13)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的其他

                                                                  气象。

                                                                  2、 集会会议召集人及召集方法

                                                                  ( 1)除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由

                                                                  基金打点人召集。

                                                                  ( 2)基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

                                                                  ( 3)基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点

                                                                  人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,

                                                                  并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起

                                                                  60 日内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍以为有须要召开的,该当

                                                                  由基金托管人自行召集,并自出具书面抉择之日起 60 日内召开并奉告基金打点

                                                                  人,基金打点人该当共同。

                                                                  ( 4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面

                                                                  要求召开基金份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人应

                                                                  当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份

                                                                  额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日

                                                                  起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的

                                                                  基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面发起。基金托

                                                                  管人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的

                                                                  163

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  基金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面决

                                                                  定之日起 60 日内召开;

                                                                  ( 5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求

                                                                  召开基金份额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计

                                                                  代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提

                                                                  前 30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会

                                                                  的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰;

                                                                  ( 6)基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和

                                                                  权益挂号日。

                                                                  3、召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                  ( 1) 召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 30 日,在指定前言

                                                                  通告。基金份额持有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                  1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;

                                                                  2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;

                                                                  3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                  4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和署理

                                                                  有用限期等)、送达时刻和所在;

                                                                  5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                  6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                  7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                  ( 2) 采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议通

                                                                  知中声名本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其

                                                                  接洽方法和接洽人、书面表决意见寄交的截至时刻和收取方法。

                                                                  ( 3) 如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对

                                                                  表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点

                                                                  人到指定所在对表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另

                                                                  行书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对表决意见的计票举办监视。基

                                                                  金打点人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票举办监视的,不影响表决意

                                                                  见的计票效力。

                                                                  164

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  4、基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会、通信开会以及法令礼貌、中国证监会

                                                                  应承的其他方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召集人确定。

                                                                  ( 1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委

                                                                  派代表出席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额

                                                                  持有人大会,基金打点人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场

                                                                  开会同时切合以下前提时,可以举办基金份额持有人大集会会议程:

                                                                  1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持

                                                                  有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金合

                                                                  同》和集会会议关照的划定,而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料

                                                                  符合;

                                                                  2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,有

                                                                  效的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一 (含二分之一)。

                                                                  若到会者在权益挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权益挂号日基金总

                                                                  份额的二分之一,召集人可以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的 3 个月

                                                                  往后、 6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有人大会。从头召集的

                                                                  基金份额持有人大会到会者在权益挂号日代表的有用的基金份额应不少于本基

                                                                  金在权益挂号日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

                                                                  ( 2)通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书

                                                                  面情势或大会通告载明的其他方法在表决制止日早年送达至召集人指定的地点。

                                                                  通信开会应以书面方法或大会通告载明的其他方法举办表决。

                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                  1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内持续

                                                                  发布相干提醒性通告;

                                                                  2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,则

                                                                  为基金打点人)到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金

                                                                  托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证

                                                                  集会会议关照划定的方法收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管

                                                                  理人经关照不介入收取书面表决意见的,不影响表决效力;

                                                                  165

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有

                                                                  人所持有的基金份额不少于在权益挂号日基金总份额的二分之一 (含二分之一);

                                                                  若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有

                                                                  的基金份额小于在权益挂号日基金总份额的二分之一,召集人可以在原通告的基

                                                                  金份额持有人大会召开时刻的 3 个月往后、 6 个月以内,就原定审议事项从头召

                                                                  集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额持有人大会该当有代表三分之一以

                                                                  上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面

                                                                  意见;

                                                                  4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出

                                                                  具书面意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具书面意见的代

                                                                  理人出具的委托人持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切合

                                                                  法令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,并与基金挂号机构记录符合。

                                                                  ( 3)在法令礼貌或禁锢机构应承的环境下,经集会会议关照载明,基金份额持

                                                                  有人也可以回收收集、电话或其他方法举办表决,可能回收收集、电话或其他方

                                                                  式授权他人代为出席集会会议并表决。

                                                                  5、议事内容与措施

                                                                  ( 1) 议事内容及提案权

                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项, 如《基金条约》的重大修

                                                                  改、抉择终止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金合

                                                                  并、法令礼貌及《基金条约》划定的其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份

                                                                  额持有人大会接头的其他事项。

                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改应

                                                                  当在基金份额持有人大会召开前实时通告。

                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                  ( 2) 议事措施

                                                                  1) 现场开会

                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第 7 条划定措施确定和公

                                                                  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。

                                                                  大会主持工钱基金打点人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能主持

                                                                  166

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  大会的环境下,由基金托管人授权其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人授权

                                                                  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

                                                                  署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)推举发生一名基金份额持有人

                                                                  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席或主

                                                                  持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名

                                                                  (或单元名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

                                                                  姓名(或单元名称)和接洽方法等事项。

                                                                  2) 通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决

                                                                  截至日期后 2 个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证

                                                                  构造监视下形成决策。

                                                                  6、 表决

                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                  ( 1)一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持

                                                                  表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第( 2) 项所划定

                                                                  的须以出格决策通过事项以外的其他事项均以一样平常决策的方法通过。

                                                                  ( 2)出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所

                                                                  持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。 除《 基金条约》还有约

                                                                  定外, 转换基金运作方法、改换基金打点人可能基金托管人、终止《基金条约》、

                                                                  与其他基金归并以出格决策通过方为有用。

                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,不然提交

                                                                  切合集会会议关照中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,外貌

                                                                  切合集会会议关照划定的书面表决意见视为有用表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾

                                                                  的视为弃权表决,但该当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

                                                                  总数。

                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔

                                                                  167

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  审议、逐项表决。

                                                                  7、计票

                                                                  ( 1) 现场开会

                                                                  1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人

                                                                  该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金

                                                                  份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金

                                                                  份额持有人自行召集或大会固然由基金打点人或基金托管人召集,可是基金打点

                                                                  人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始后

                                                                  公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表接受监票人。

                                                                  基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                                                                  2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人就地

                                                                  发布计票功效。

                                                                  3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑,

                                                                  可以在公布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办从头

                                                                  盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头盘点结

                                                                  果。

                                                                  4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席大

                                                                  会的,不影响计票的效力。

                                                                  ( 2) 通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金

                                                                  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下进

                                                                  行计票,并由公证构造对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代

                                                                  表对书面表决意见的计票举办监视的,不影响计票和表决功效。

                                                                  8、 见效与通告

                                                                  基金份额持有人大会的决策自表决通过之日起见效,召集人该当自通过之日

                                                                  起 5 日内报中国证监会存案。

                                                                  基金份额持有人大会决策自见效之日起 2 个事变日内涵指定前言上通告。法

                                                                  律礼貌或禁锢部分还有划定或相干划定产生改观时,从其划定。

                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人

                                                                  168

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  大会的决策。见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点

                                                                  人、基金托管人均有束缚力。

                                                                  9、 本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表决

                                                                  前提等划定,往往直接引用法令礼貌的部门,如未来法令礼貌修改导致相干内容

                                                                  被打消或改观的,基金打点人经与基金托管人协商同等并提前通告后,可直接对

                                                                  本部门内容举办修改和调解,无需召开基金份额持有人大会审议。

                                                                  (三)基金的保本

                                                                  1、 保本周期

                                                                  除提前到期气象外, 本基金以 30 个月为一个保本周期, 第一个保本周期自

                                                                  基金条约见效日起至 30 个公历月后的对应日止,如该对应日为非事变日或无该

                                                                  对应日,则顺延至下一个事变日。保本周期届满时,若切合保本基金存续前提,

                                                                  本基金转入下一保本周期;基金打点人将在保本周期到期前通告到期处理赏罚法则,

                                                                  确定下一个保本周期的起始时刻;第一个保本周期之后各保本周期自基金通告的

                                                                  保本周期起始之日起至 30 个公历月后对应日止,若该对应日为非事变日或无该

                                                                  对应日,则顺延至下一个事变日。 但在保本周期内,如本基金份额累计净值增添

                                                                  率持续 15 个事变日到达或高出当期保本周期的触发收益率,则基金打点人将在

                                                                  基金份额累计净值增添率持续到达或高出触发收益率的第 15 个事变日当日起 10

                                                                  个事变日内通告本基金当期保本周期提前到期(提前到期白天隔满意提前到期条

                                                                  件之日起不高出 20 个事变日,且不得晚于非提前到期气象下的保本周期到期

                                                                  日)。

                                                                  2、保本条款

                                                                  本基金第一个保本周期的保本金额指基金份额持有人认购并持有到期的基

                                                                  金份额的投资金额(即认购保本金额,包罗该类基金份额的净认购金额、认购费

                                                                  用及召募时代的利钱收入之和);厥后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持

                                                                  有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值及其申购用度之和以及上一保

                                                                  本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值。

                                                                  本基金第一个保本周期到期日,如基金份额持有人认购并持有到期的基金份

                                                                  额可赎回金额加上该部门基金份额累计分红金额之和低于认购保本金额,则基金

                                                                  169

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  打点人应补足该差额(即“保本赔付差额”),并在保本周期到期日后 20 个事变日

                                                                  内(含第 20 个事变日)将该差额付出给基金份额持有人。

                                                                  厥后各保本周期到期日,如基金份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上

                                                                  一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额可赎回金额加上该部门基

                                                                  金份额在当期保本周期内的累计分红金钱之和低于其保本金额,由当期有用的基

                                                                  金条约、《担保条约》或《风险买断条约》约定的基金打点人或保本任务人将保

                                                                  本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  3、合用保本条款的气象

                                                                  ( 1)对本基金第一个保本周期而言,基金份额持有人认购并持有到期的基

                                                                  金份额。

                                                                  ( 2)对本基金第一个保本周期之后的保本周期而言,基金份额持有人在过

                                                                  渡期申购并持有到期的基金份额以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有

                                                                  到期的基金份额。

                                                                  对付前述基金份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换转出、转入下一保

                                                                  本周期照旧转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”,都同样合用保本条

                                                                  款。

                                                                  4、不合用保本条款的气象

                                                                  ( 1)本基金第一个保本周期到期日,基金份额持有人认购并持有到期的基

                                                                  金份额可赎回金额加上该部门基金份额累计分红金钱之和不低于其保本金额;

                                                                  ( 2)本基金第一个保本周期之后各保本周期到期日,基金份额持有人过渡

                                                                  期申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份

                                                                  额可赎回金额加上该部门基金份额在当期保本周期内的累计分红金钱之和不低

                                                                  于其保本金额;

                                                                  ( 3)基金份额持有人认购、过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周

                                                                  期, 但在基金保本周期到期日前(不包罗该日)赎回或转换转出的基金份额;

                                                                  ( 4)基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额;

                                                                  ( 5)在保本周期内产生基金条约划定的基金条约终止的气象;

                                                                  ( 6)在保本周期内产生本基金与其他基金归并或改换基金打点人的气象,

                                                                  且包管人差异意继承包袱担保责任或保本任务人差异意继承负包管本偿付责任;

                                                                  170

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 7)在保本周期到期日之后(不包罗该日),基金份额产生的任何情势的净

                                                                  值镌汰;

                                                                  ( 8)因不行抗力的缘故起因导致基金投资吃亏;或因不行抗力变乱直接导致基

                                                                  金打点人或保本任务人无法按约定推行所有或部门任务或耽误推行任务的,或基

                                                                  金条约划定的其他气象基金打点人或保本任务人免于推行保本任务的。

                                                                  5、保本周期到期处理赏罚

                                                                  ( 1)保本周期到期后基金的存续情势

                                                                  保本周期届满时,在本基金满意法令礼貌和基金条约划定的基金存续要求的

                                                                  条件下,若切正当令礼貌有关天资要求并经基金打点人承认的包管人或保本任务

                                                                  人与本基金打点人签署担保条约或风险买断条约、为本基金下一保本周期提供保

                                                                  本保障,则本基金切合保本基金存续前提,本基金将继承以保本基金的情势存续

                                                                  并转入下一保本周期,下一保本周期的详细起讫日期以基金打点人届时通告为

                                                                  准。

                                                                  保本周期届满时,在满意法令礼貌和基金条约划定的基金存续要求的条件

                                                                  下,若本基金不切合上述保本基金存续前提,则本基金将按基金条约的约定改观

                                                                  为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”。同时,基金的投资方针、投资范畴、

                                                                  投资计策以及基金费率等相干内容也将按照基金条约的约定作响应修改。上述变

                                                                  更由基金打点人和基金托管人协商同等后,可不经基金份额持有人大会决策,但

                                                                  应在报中国证监会存案后,提前在姑且通告或更新的基金招募声名书中予以说

                                                                  明。

                                                                  若本基金不满意法令礼貌和基金条约划定的基金存续要求,则本基金将按照

                                                                  基金条约的划定终止。

                                                                  ( 2)保本周期到期操纵

                                                                  1)本基金到期操纵时代为保本周期到期日及之后 5 个事变日(含第 5 个工

                                                                  作日)。基金打点人将在当期保本周期到期前通告到期操纵时代的详细起止时刻

                                                                  及处理赏罚法则,并提醒基金份额持有人在此时代内举办到期操纵。

                                                                  2)在到期操纵时代内,基金份额持有人可就其持有的部门或所有基金份额

                                                                  选择如下到期操纵方法:

                                                                  ①赎回基金份额;

                                                                  171

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ②将基金份额转换为基金打点人打点的、已开通基金转换营业的其他开放式

                                                                  基金份额;

                                                                  ③在本基金切合保本基金存续前提的环境下,将基金份额转入下一保本周

                                                                  期;

                                                                  ④在本基金不切合保本基金存续前提的环境下,继承持有转型后的“华安安

                                                                  益机动设置殽杂型证券投资基金”基金份额。

                                                                  假如基金份额持有人在到期操纵时代内未选择赎回或转换转出,则基金打点

                                                                  人按照本基金到期存续情势视其默认选择转入下一保本周期或继承持有转型后

                                                                  的“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”基金份额,默认操纵日期为到期操纵

                                                                  时代的最后一个事变日。

                                                                  3)在到期操纵时代内,基金份额持有人选择赎回基金份额的,对付合用保

                                                                  本条款的基金份额无需付出赎回用度;基金份额持有人选择转换转出的,对付适

                                                                  用保本条款的基金份额无需付出赎回用度,但需按照其所转入基金的费率系统支

                                                                  付申购补差用度;基金份额持有人默认选择转入下一保本周期或继承持有转型后

                                                                  的“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”基金份额的,无须就此付出赎回用度

                                                                  和认/申购用度。

                                                                  4)在到期操纵时代内,本基金接管赎回和转换转出申请,不接管申购和转

                                                                  换转入申请。基金赎回或转换转出采纳“未知价”原则,即赎回价值或转换转出价

                                                                  格以申请当日收市后本基金基金份额净值为基准举办计较。

                                                                  5)为了保障持有到期的基金份额持有人的好处,基金打点人可在保本周期

                                                                  到期前 30 日内视环境停息本基金的一般申购、赎回和基金转换营业,并提前公

                                                                  告。

                                                                  6)本基金到期操纵时代内(除保本周期到期日)不收取基金打点费和基金

                                                                  托管费。

                                                                  ( 3)保本周期到期保本

                                                                  1)在到期操纵时代内,对付认购并持有到期、过渡期申购并持有到期或从

                                                                  上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额,基金份额持有人无论选

                                                                  择赎回、转换转出、转入下一保本周期照旧转型为“华安安益机动设置殽杂型证

                                                                  券投资基金”,都同样合用保本条款。

                                                                  172

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  2)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内选

                                                                  择赎回,而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金

                                                                  额低于其保本金额,基金打点人应将赎回当日基金份额对应的资产净值总额付出

                                                                  给基金份额持有人,并由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断条约》

                                                                  约定的基金打点人或保本任务人在约按时刻内将保本赔付差额付出给基金份额

                                                                  持有人。

                                                                  3)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内选

                                                                  择转换转出,而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分

                                                                  红金额低于其保本金额,基金打点人应将转换当日基金份额对应的资产净值总额

                                                                  作为转出金额,并由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断条约》约

                                                                  定的基金打点人或保本任务人在约按时刻内将保本赔付差额付出给基金份额持

                                                                  有人。

                                                                  4)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内默

                                                                  认选择转入下一保本周期,而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上

                                                                  其当期累计分红金额低于其保本金额,基金打点人应将最近折算日基金份额对应

                                                                  的资产净值总额作为转入下一保本周期的转入金额,并由当期有用的基金条约、

                                                                  《担保条约》或《风险买断条约》约定的基金打点人或保本任务人在约按时刻内

                                                                  将保本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  5)对付合用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操纵时代内默

                                                                  认选择继承持有转型后的“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”的基金份额,

                                                                  而响应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于

                                                                  其保本金额,基金打点人应将该部门基金份额在《华安安益机动设置殽杂型证券

                                                                  投资基金基金条约》见效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转入

                                                                  金额,并由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断条约》约定的基金

                                                                  打点人或保本任务人在约按时刻内将保本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  6)本基金第一个保本周期届满,由基金打点人在保本周期到期日后 20 个工

                                                                  作日内(含第 20 个事变日)将保本赔付差额付出给基金份额持有人,包管人中

                                                                  国投融资包管股份有限公司对此提供不行取消的连带责任担保;第一个保本周期

                                                                  之后的各保本周期届满,由当期有用的基金条约、《担保条约》或《风险买断合

                                                                  173

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  同》约定的基金打点人或保本任务人将保本赔付差额付出给基金份额持有人,具

                                                                  体法则由基金打点人在当期保本周期开始前确定并通告。

                                                                  7)对付到期操纵时代内赎回或转换转出的基金份额而言,保本周期到期日

                                                                  (不含)后至赎回或转换转出现实操纵日(含)的净值下跌风险由基金份额持有

                                                                  人自行包袱;对付默认选择转入下一保本周期或转型为“华安安益机动设置殽杂

                                                                  型证券投资基金”的基金份额而言,保本周期到期日(不含)后至最近折算日(含)

                                                                  或新基金条约见效日(不含)的净值下跌风险由基金份额持有人自行包袱。

                                                                  ( 4)转入下一保本周期的处理赏罚

                                                                  保本周期届满时,若切合保本基金存续前提,本基金将转入下一保本周期。

                                                                  1)过渡期及过渡期申购

                                                                  基金打点人有权视营业必要设定过渡期。过渡期指到期操纵时代竣事日的下

                                                                  一事变日至下一保本周期开始日前一事变日的时刻区间,最长不高出 20 个事变

                                                                  日,详细由基金打点人在当期保本周期到期前通告的到期处理赏罚法则中确定。

                                                                  投资人在过渡期内申请购置本基金基金份额的举动称为“过渡期申购”。在过

                                                                  渡期内,投资人转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申购。

                                                                  ①基金打点人将按照包管人或保本任务人提供的下一保本周期包管额度或

                                                                  保本偿付额度以及基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额预估

                                                                  保本金额确定并通告基金过渡期申购局限上限以及局限节制要领。

                                                                  ②过渡期申购采纳“未知价”原则,即过渡期申购价值以申请当日收市后本基

                                                                  金基金份额净值为基准举办计较。

                                                                  ③投资人举办过渡期申购的,其持有响应基金份额至过渡期最后一日(含该

                                                                  日)时代的净值颠簸风险由基金份额持有人自行包袱。

                                                                  ④过渡期申购费率在届时的姑且通告或更新的基金招募声名书中列示。过渡

                                                                  期申购用度由过渡期申购的投资人包袱,不列入基金工业,首要用于本基金的市

                                                                  场推广、贩卖、注册挂号等各项用度。

                                                                  ⑤过渡期申购的日期、时刻、场合、方法和措施等事件由基金打点人确定并

                                                                  提前通告。

                                                                  ⑥过渡期内,本基金将停息治理一般赎回和转换转出营业。

                                                                  ⑦过渡期内,本基金不收取基金打点费和基金托管费。

                                                                  174

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  2)基金份额折算

                                                                  过渡期最后一个事变日(即下一保本周期开始日前一事变日)为下一保本周

                                                                  期的基金份额折算日。

                                                                  在折算日,基金份额持有人所持有的基金份额(包罗投资人到期操纵时代内

                                                                  默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购的基金份额)在其资产净值

                                                                  总额保持稳固的条件下,改观挂号为基金份额净值为 1.000 元的基金份额,基金

                                                                  份额数按折算比例响应调解。

                                                                  3)下一保本周期基金资产的形成

                                                                  本基金进入下一保本周期的基金资产包罗基金份额持有人在到期操纵时代

                                                                  内默认选择转入下一保本周期的基金份额以及过渡期申购的基金份额在下期份

                                                                  额折算日所对应的基金资产净值。

                                                                  4)下一保本周期的运作

                                                                  折算日的下一个事变日为下一保本周期开始日,本基金转入下一保本周期运

                                                                  作。

                                                                  ①基金份额持有人在到期操纵时代内默认选择转入下一保本周期的基金份

                                                                  额以及过渡期申购的基金份额,经基金份额折算后,合用下一保本周期的保本条

                                                                  款。

                                                                  ②若基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购

                                                                  的基金份额在下期份额折算日所对应的资产净值总额高出包管人提供的下一保

                                                                  本周期包管额度或保本任务人提供的下一保本周期保本偿付额度的,基金打点人

                                                                  有权拟定营业法则,对每位基金份额持有人在下一保本周期享受保本条款的基金

                                                                  份额举办确认,详细确认要领由基金打点人届时通告。

                                                                  ③本基金进入下一保本周期后,仍行使原基金名称和基金代码治理一般申

                                                                  购、赎回和基金转换等营业。

                                                                  ④自本基金进入下一保本周期开始,基金打点人可按照投资组合打点必要暂

                                                                  停本基金的一般申购、赎回和基金转换等营业。停息限期最长不高出 3 个月,具

                                                                  体详见基金打点人的届时通告。

                                                                  ( 5)转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”后基金资产的形成

                                                                  保本周期届满时,若不切合保本基金存续前提,本基金将自到期操纵时代结

                                                                  175

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  束日越日起转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”。

                                                                  1)基金打点人将以到期操纵时代竣事日的基金份额(即基金份额持有人在

                                                                  到期操纵时代内默认选择继承持有的基金份额)在《华安安益机动设置殽杂型证

                                                                  券投资基金基金条约》见效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转

                                                                  入金额。

                                                                  2)基金打点人可自本基金转型之日起不高出 3 个月开始治理一般申购、赎

                                                                  回和基金转换等营业,详细操纵步伐由基金打点人提前予以通告。

                                                                  ( 6)保本周期到期通告

                                                                  保本周期到期前,基金打点人迁就上述到期相干事件举办通告。通告内容包

                                                                  括但不限于保本周期到期处理赏罚的营业法则、转入下一保本周期或转型为“华安安

                                                                  益机动设置殽杂型证券投资基金”的相干法令文件及其申购赎回布置等。

                                                                  (四)基金的保本保障机制

                                                                  为确保推行保本条款,保障基金份额持有人好处,基金打点人通过与包管人

                                                                  签署担保条约或与保本任务人签署风险买断条约,由包管工钱本基金的保本提供

                                                                  连带责任担保可能由保本任务工钱本基金负包管本偿付责任,可能通过中国证监

                                                                  会承认的其他方法,以担保切合前提的基金份额持有人在保本周期到期时可以获

                                                                  得保本金额担保。

                                                                  1、本基金第一个保本周期由中国投融资包管股份有限公司作为包管人,为

                                                                  基金打点人的保本任务提供不行取消的连带责任担保,担保范畴为保本赔付差额

                                                                  部门。包管人包袱担保责任的最高限额不高出按基金条约见效之日确认的基金份

                                                                  额所计较的认购保本金额,担保时代为基金第一个保本周期到期日起六个月。其

                                                                  后各保本周期的保本保障机制,由基金打点人与包管人或保本任务人届时签署的

                                                                  担保条约或风险买断条约抉择, 并由基金打点人在当期保本周期开始前通告。

                                                                  2、担保条约或风险买断条约首要内容

                                                                  ( 1)本基金第一个保本周期,包管人与基金打点人签署担保条约,就第一

                                                                  个保本周期内基金打点人对基金份额持有人认购并持有到期的基金份额所包袱

                                                                  保本任务的推行提供不行取消的连带责任担保。基金份额持有人购置基金份额的

                                                                  举动视为赞成该担保条约的约定。担保条约的详细内容详见基金条约附件:《 华

                                                                  176

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  安安益保本殽杂型证券投资基金担保条约》,包管人的担保责任以担保条约为准。

                                                                  担保条约中涉及基金份额持有人好处的首要内容如下:

                                                                  1)担保的范畴和最高限额

                                                                  ①本基金打点工钱基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的保本

                                                                  金额(即认购保本金额)为:认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费

                                                                  用及召募时代的利钱收入之和。

                                                                  ②包管人包袱担保责任的金额即担保范畴为:在保本周期到期日,基金份额

                                                                  持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积(即基

                                                                  金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额)加上认购并持有到期的基

                                                                  金份额累计分红金额之和计较的总金额低于认购保本金额的差额部门(该差额部

                                                                  分即为保本赔付差额)。

                                                                  ③基金份额持有人申购或转换入,以及在保本周期到期日前(不包罗该日)

                                                                  赎回或转换出的基金份额不在担保范畴之内,且包管人在本基金项下包袱担保责

                                                                  任的最高限额不高出按基金条约见效之日确认的基金份额所计较的认购保本金

                                                                  额。

                                                                  ④保本周期到期日是指本基金保本周期届满的最后一日。 除提前到期气象

                                                                  外, 本基金的保本周期为 30 个月,自基金条约见效之日起至 30 个公历月后对应

                                                                  日止,如该对应日为非事变日或无该对应日,保本周期到期日顺延至下一个事变

                                                                  日。 但在保本周期内,假如基金份额累计净值增添率持续 15 个事变日到达或超

                                                                  过保本周期触发收益率,则基金打点人将在基金份额累计净值增添率持续到达或

                                                                  高出保本周期触发收益率的第 15个事变日当日起 10个事变日内通告本基金当期

                                                                  保本周期提前到期。假如保本周期提前到期的,保本周期到期日为基金打点人公

                                                                  告的保本周期提前到期日,但不得高出满意提前到期前提之日起 20 个事变日,

                                                                  且不得晚于《基金条约》见效之日起 30 个公历月后的对应日(如为非事变日或

                                                                  无该对应日,则顺延至下一事变日)。 个中,第一个保本周期的“触发收益率”

                                                                  为 15%,“基金份额累计净值增添率”指凭证如下公式计较的比率:基金份额累

                                                                  计净值增添率=(当日基金份额净值+保本周期内份额累计分红—1) /1×100%。

                                                                  2)担保时代

                                                                  担保时代为基金保本周期到期日起六个月。

                                                                  177

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  3)担保的方法

                                                                  在担保时代,包管人在担保范畴内包袱不行取消的连带担保责任。

                                                                  4)除外责任

                                                                  下列任一气象产生时,包管人不包袱担保责任:

                                                                  ①在保本周期到期日,按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期

                                                                  日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红金钱之和计

                                                                  算的总金额不低于本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的

                                                                  认购保本金额;

                                                                  ②基金份额持有人认购,但在基金保本周期到期日前(不包罗该日)赎回或

                                                                  转换出本基金的基金份额;

                                                                  ③基金份额持有人在保本周期内申购或转换入的基金份额;

                                                                  ④在保本周期内产生基金条约划定的基金条约终止的气象;

                                                                  ⑤在保本周期内产生本基金与其他基金归并或改换基金打点人的气象,且担

                                                                  保人差异意继承包袱担保责任;

                                                                  ⑥在保本周期到期日之后(不包罗该日),基金份额产生的任何情势的净值

                                                                  镌汰;

                                                                  ⑦因不行抗力的缘故起因导致基金投资吃亏;或因不行抗力变乱直接导致基金管

                                                                  理人无法按约定推行所有或部门任务或耽误推行任务的,或基金条约划定的其他

                                                                  气象基金打点人免于推行保本任务的;

                                                                  ⑧未经包管人书面赞成修改基金条约条款,也许加重包管人担保责任的,根

                                                                  据法令礼貌要求举办修改的除外。

                                                                  5)责任分管及清偿措施

                                                                  ①基金份额持有人于此赞成授权基金打点人作为其署理人代为利用向包管

                                                                  人索偿的权力并治理相干的手续(包罗但不限于向包管人发送《推行担保责任通

                                                                  知书》及代收相干金钱等)。假如保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到

                                                                  期的基金份额的可赎回金额与响应基金份额的累计分红金额之和低于认购保本

                                                                  金额,基金打点人未能凭证基金条约的约定全额推行保本任务的,基金打点人应

                                                                  在保本周期到期日后 5 个事变日内,向包管人发出版面《推行担保责任关照书》

                                                                  (该当载明基金打点人应向基金份额持有人付出的本基金保本赔付差额、基金管

                                                                  178

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  理人已自行偿付的金额、需包管人付出的代偿金钱以及基金打点人指定的本基金

                                                                  在基金托管人处开立的账户信息)。

                                                                  ②包管人应在收到基金打点人发出的《推行担保责任关照书》后的 5 个事变

                                                                  日内,将《推行担保责任关照书》载明的代偿金钱划入基金打点人指定的本基金

                                                                  在基金托管人处开立的账户中,由基金打点人将该代偿金钱付出给基金份额持有

                                                                  人。包管人将上述代偿金钱全额划入基金打点人指定的本基金在基金托管人处开

                                                                  立的账户中后即为所有推行了担保责任,包管人无须对基金份额持有人一一举办

                                                                  代偿。代偿金钱的分派与付出由基金打点人认真,包管人对此不包袱责任。

                                                                  ③基金打点人最迟应在保本周期到期日后 20 个事变日(含第 20 个事变日)

                                                                  内将保本赔付差额付出给基金份额持有人。

                                                                  ④假如保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎

                                                                  回金额与认购并持有到期的响应基金份额的累计分红金额之和低于认购保本金

                                                                  额,基金打点人及包管人未推行基金条约及担保条约上述条款中约定的保本任务

                                                                  及担保责任的,自保本周期到期后第 21 个事变日起,基金份额持有人可以按照

                                                                  基金条约第二十三部门“争议的处理赏罚和合用的法令”约定,直接向基金打点人或担

                                                                  保人哀求办理保本赔付差额付出事件,但基金份额持有人直接向包管人追偿的,

                                                                  仅得在担保时代内提出。

                                                                  ( 2)本基金第一个保本周期后的各保本周期,基金打点人将按照当期的保

                                                                  本保障机制与届时的包管人或保本任务人签署担保条约或风险买断条约,并披露

                                                                  其首要内容及全文。包管人或保本任务人理睬继承对下一个保本周期提供保本保

                                                                  障的,与基金打点人另行签定担保条约或风险买断条约。

                                                                  3、担保用度或风险买断用度

                                                                  ( 1)第一个保本周期的担保用度

                                                                  1)本基金第一个保本周期的担保用度按前一日基金资产净值的 0.2%年费率

                                                                  计提。担保用度的计较要领如下:

                                                                  H=E×0.2%×1/昔时日历天数

                                                                  H 为逐日应计提的担保用度

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  2)担保用度从基金打点人收取的本基金打点费中列支,每日累计至每月月

                                                                  179

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  末,按月付出。基金打点人应于每月收到基金打点费之后的五个事变日内向包管

                                                                  人付出上一月份的担保用度,包管人于收到金钱后的五个事变日内向基金打点人

                                                                  出具正当发票。

                                                                  3)担保用度计较时代为自基金条约见效之日起,至包管人扫除担保责任之

                                                                  日或保本周期到期日中的较早者止,起始日及终止日均应计入时代。

                                                                  ( 2)本基金第一个保本周期竣事后,基金打点人将按照厥后各保本周期的

                                                                  保本保障机制、包管人或保本任务人环境和届时签定的担保条约或风险买断合

                                                                  同,确定并披露各保本周期内的担保用度或风险买断用度。

                                                                  4、影响包管人包管手段或保本任务人偿付手段气象的处理赏罚

                                                                  保本周期内,包管人或保本任务人呈现足以影响其包管手段或保本偿付手段

                                                                  气象的,应在该气象产生之日起 3 个事变日内关照基金打点人以及基金托管人,

                                                                  基金打点人应在接到关照之日起 3 个事变日内将上述环境陈诉中国证监会并提

                                                                  出处理赏罚步伐。在确信包管人或保本任务人已损失继承推行包管责任手段或保本偿

                                                                  付手段的环境下(包罗但不限于包管人或保本任务人停业、破产、被吊销企业法

                                                                  人业务执照、宣告休业等),基金打点人应按照基金条约的约定尽快确定新的担

                                                                  保人、保本任务人或保本保障机制,无须召开基金份额持有人大会。基金打点人

                                                                  应在接到包管人或保本任务人上述关照之日起 2 个事变日内涵指定前言上通告

                                                                  上述气象。

                                                                  5、包管人或保本任务人的改观

                                                                  ( 1)产生下列气象时,包管人或保本任务人的改观无须召开基金份额持有

                                                                  人大会,但基金打点人该当将新包管人或保本任务人的天资环境、新签署的担保

                                                                  条约或风险买断条约等向中国证监会报备,并依照《信息披露步伐》的有关划定

                                                                  在至少一家指定前言上通告。

                                                                  1)保本周期内,基金打点人按照基金条约约定在原有包管人或保本任务人

                                                                  之外增进新的包管人或保本任务人;

                                                                  2)保本周期内,因包管人或保本任务人停业、破产、被吊销企业法人业务

                                                                  执照、宣告休业或其他已损失继承推行包管责任手段或保本偿付手段的环境,基

                                                                  金打点人改换包管人、保本任务人或保本保障机制;

                                                                  3)保本周期内,因包管人或保本任务人产生归并或分立,由归并或分立后

                                                                  180

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  的法人可能其他组织承继包管人或保本任务人的权力和任务;

                                                                  4)保本周期到期后,在切合保本基金存续前提的环境下转入下一保本周期,

                                                                  基金打点人响应改换包管人、保本任务人或保本保障机制。

                                                                  ( 2)除上述第( 1)款以及基金条约约定的其他气象外,基金打点人改换担

                                                                  保人、保本任务人或保本保障机制必需经基金份额持有人大会决策通过。此种情

                                                                  况下,详细的改换措施如下:

                                                                  1)改换包管人或保本任务人

                                                                  ①提名

                                                                  基金打点人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权提

                                                                  名新包管人或保本任务人,被提名的新包管人或保本任务人该当切合保本基金担

                                                                  保人或保本任务人的天资前提,且赞成为本基金提供保本保障。

                                                                  ②决策

                                                                  基金份额持有人大会对被提名的新任包管人或保本任务人形成决策,该决策

                                                                  需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 以上(含 1/2)表决通过,并

                                                                  自表决通过之日起见效。

                                                                  ③存案

                                                                  基金份额持有人大会选任新任包管人或保本任务人的决策该当报中国证监

                                                                  会存案。基金打点人应自决策见效之日起依照《信息披露步伐》的有关划定在指

                                                                  定前言上通告。

                                                                  ④签署担保条约或风险买断条约

                                                                  改换包管人或保本任务人的决策见效后,基金打点人与新任包管人或保本义

                                                                  务人签署担保条约或风险买断条约并报中国证监会存案。

                                                                  ⑤通告

                                                                  基金打点人自新的担保条约或风险买断条约见效之日起依照《信息披露办

                                                                  法》的有关划定在指定前言通告。

                                                                  2)改换保本保障机制

                                                                  ①提名

                                                                  新保本保障机制下的包管人或保本任务人由基金打点人、基金托管人、代表

                                                                  基金份额 10%以上的基金份额持有人提名,被提名的新包管人或保本任务人该当

                                                                  181

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  切合保本基金包管人或保本任务人的天资前提,且赞成为本基金提供保本保障。

                                                                  ②决策

                                                                  基金份额持有人大会对改观保本保障机制事项以及新保本保障机制下的担

                                                                  保人或保本任务人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权

                                                                  的 1/2 以上(含 1/2)表决通过,并自表决通过之日起见效。

                                                                  ③存案

                                                                  基金份额持有人大会改观保本保障机制的决策该当报中国证监会存案。基金

                                                                  打点人应自决策见效之日起依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  ④签署担保条约或风险买断条约

                                                                  改观保本保障机制的决策见效后,基金打点人与新保本保障机制下的包管人

                                                                  或保本任务人签署担保条约或风险买断条约并报中国证监会存案。

                                                                  ⑤通告

                                                                  基金打点人自新的担保条约或风险买断条约见效之日起依照《信息披露办

                                                                  法》的有关划定在指定前言通告。

                                                                  ( 3)新增或改换的新任包管人或保本任务人必需具有法令礼貌和中国证监

                                                                  会划定的接受基金包管人或保本任务人的天资和前提,并切合基金份额持有人的

                                                                  好处。

                                                                  ( 4)包管人或保本任务人改换后,原包管人或保本任务人包袱的全部与本

                                                                  基金担保责任或保本偿付责任相干的权力任务由继任的包管人或保本任务人承

                                                                  担;在新任包管人或保本任务人接任之前,原包管人或保本任务人应继承负包管

                                                                  证责任或保本偿付责任。

                                                                  原包管人或保本任务人职责终止的,原包管人或保本任务人应妥善保管保本

                                                                  周期内营业资料,实时向基金打点人和新任包管人或保本任务人治理担保营业资

                                                                  料的交代手续,基金打点人和新任包管人或保本任务人应实时吸取。

                                                                  6、包管人或保本任务人的免责

                                                                  除本节第 2 条“担保条约或风险买断条约首要内容”中的“除外责任”部门所列

                                                                  明的免责气象和将来新签定并通告的担保条约或风险买断条约所列明的免责情

                                                                  形,以及本节第 5 条“包管人或保本任务人的改观”中提到的“包管人或保本任务

                                                                  人改换后,原包管人或保本任务人包袱的全部与本基金担保责任或保本偿付责任

                                                                  182

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  相干的权力任务由继任的包管人或保本任务人包袱”之外,包管人或保本任务人

                                                                  不得免去担保责任或保本偿付责任。

                                                                  ( 五) 基金条约改观和终止的事由、措施以及基金工业清理方法

                                                                  1、《 基金条约》 的改观

                                                                  ( 1)改观基金条约涉及法令礼貌划定或本基金条约约定应经基金份额持有

                                                                  人大会决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌

                                                                  划定或基金条约约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人

                                                                  和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                  ( 2)关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策须报中国证监会备

                                                                  案, 并自表决通过之日起见效, 决策见效后依照《信息披露步伐》的有关划定在

                                                                  指定前言通告。

                                                                  2、《 基金条约》 的终止事由

                                                                  有下列气象之一的,《 基金条约》该当终止:

                                                                  ( 1)基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  ( 2)基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、

                                                                  新基金托管人承接的;

                                                                  ( 3)《基金条约》约定的其他气象;

                                                                  ( 4)相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  3、基金工业的清理

                                                                  ( 1)基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日

                                                                  内创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下进

                                                                  行基金清理。

                                                                  ( 2)基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金

                                                                  托管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的

                                                                  职员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  ( 3)基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、清

                                                                  理、估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  ( 4)基金工业清理措施:

                                                                  183

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  4)建造清理陈诉;

                                                                  5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理报

                                                                  告出具法令意见书;

                                                                  6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                  ( 5)基金工业清理的限期为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限

                                                                  制而不能实时变现的,清理限期响应顺延。

                                                                  4、清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费

                                                                  用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金剩余工业中付出。

                                                                  5、基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金

                                                                  工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

                                                                  份额比例举办分派。

                                                                  6、基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所

                                                                  审计并由状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理

                                                                  通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小

                                                                  组举办通告。

                                                                  7、基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  ( 六) 争议办理方法

                                                                  各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统争

                                                                  议,如经友爱协商未能办理的,应提交华南国际经济商业仲裁委员会,按照该会

                                                                  其时有用的仲裁法则举办仲裁。 仲裁所在为深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各

                                                                  184

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  方当事人具有束缚力, 除非仲裁裁决还有划定, 仲裁费、状师费由败诉方包袱。

                                                                  争议处理赏罚时代,基金条约当事人应固守各自的职责,继承忠实、勤勉、尽责

                                                                  地推行基金条约划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                  《 基金条约》 受中王法令统领。

                                                                  ( 七) 基金条约存放地和投资人取得基金条约的方法

                                                                  《 基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机构

                                                                  的办公场合和业务场合查阅。

                                                                  185

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  附件二:托管协议内容择要

                                                                  (一)托管协议当事人

                                                                  1、基金打点人

                                                                  名称:华安基金打点有限公司

                                                                  住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、 32 层

                                                                  办公地点:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、 32 层

                                                                  邮政编码: 200120

                                                                  法定代表人:朱学华

                                                                  创立时刻: 1998 年 6 月 4 日

                                                                  核准设立构造:中国证券监视打点委员会

                                                                  核准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

                                                                  组织情势:有限责任公司

                                                                  注册成本: 1.5 亿元

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  策划范畴:基金召募;基金贩卖;资产打点以及中国证监会容许的其余营业。

                                                                  2、基金托管人

                                                                  名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

                                                                  住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                  办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                  邮政编码: 518040

                                                                  法定代表人:李建红

                                                                  创立时刻: 1987 年 4 月 8 日

                                                                  基金托管营业核准文号:证监基金字[2002]83 号

                                                                  策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期和恒久贷款;治理结算;治理票

                                                                  据贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券;

                                                                  同业拆借;提供名誉证处事及包管;署理收付金钱及署理保险营业;提供保管箱

                                                                  处事。外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同

                                                                  业外汇拆借;外汇单据的承兑和贴现;外汇借钱;外汇包管;刊行和署理刊行股

                                                                  186

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  票以外的外币有价证券;交易和署理交易股票以外的外币有价证券;自营和代客

                                                                  外汇交易;资信观测、咨询、见证营业;离岸金融营业。经中国人民银行核准的

                                                                  其他营业。

                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                  注册成本:人民币 252.20 亿元

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  (二)基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                  1、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定以及《基金条约》的约定,对基金

                                                                  投资范畴、投资比例、投资气魄气焰、投资限定、关联方买卖营业等,举办严酷监视。《基

                                                                  金条约》明晰约定基金投资气魄气焰或证券选择尺度的,基金打点人应事先或按期向

                                                                  基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金现实投资是否切合基金条约

                                                                  关于证券选择尺度的约定举办监视。

                                                                  ( 1)本基金的投资范畴和投资气魄气焰为:

                                                                  A、保本周期内

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的

                                                                  股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券、钱币

                                                                  市场器材、权证、资产支持证券、股指期货以及法令礼貌或中国证监会应承基金

                                                                  投资的其他金融器材(但须切合中国证监会的相干划定)。如法令礼貌或禁锢机

                                                                  构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投

                                                                  资范畴。

                                                                  本基金按照中国宏观经济环境和证券市场的阶段性变革,凭证投资组合保险

                                                                  机制将资产设置于妥当资产与风险资产。本基金投资的妥当资产为海内依法刊行

                                                                  买卖营业的国债、中央银行单据、政策性金融债、贸易银行金融债及次级债、企颐魅债、

                                                                  公司债、可转换债券、疏散买卖营业可转换债券、短期融资券、中期单据、处所当局

                                                                  债、城投债、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等牢靠收益

                                                                  类资产;本基金投资的风险资产为海内依法刊行上市的股票、权证、股指期货等

                                                                  权益类资产。

                                                                  B、转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”之后

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的

                                                                  187

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、权证、股指

                                                                  期货等权益类金融器材,债券等牢靠收益类金融器材(包罗国债、央行单据、金

                                                                  融债、企颐魅债、公司债、次级债、中小企业私募债、处所当局债券、中期单据、

                                                                  可转换债券(含疏散买卖营业可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银

                                                                  行存款等) 以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须切合

                                                                  中国证监会的相干划定)。如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,

                                                                  基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投资范畴。

                                                                  ( 2)本基金种种品种的投资比例、投资限定为:

                                                                  A、保本周期内

                                                                  本基金投资的股票等风险资产占基金资产的比例不高于 40%;债券、钱币市

                                                                  场器材等妥当资产占基金资产的比例不低于 60%;现金或到期日在一年以内的政

                                                                  府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。

                                                                  基金的投资组合将遵循以下限定:

                                                                  1)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  2)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券

                                                                  的 10%;

                                                                  3)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;本基金管

                                                                  理人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%;本基金在任何交

                                                                  易日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的 0.5%;

                                                                  4)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基

                                                                  金资产净值的 10%;本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产

                                                                  净值的 20%;本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得

                                                                  高出该资产支持证券局限的 10%;本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始

                                                                  权益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;本

                                                                  基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

                                                                  资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉发

                                                                  布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  5)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资

                                                                  产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  188

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  6)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金

                                                                  资产净值的 40%;债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

                                                                  7)本基金持有的现金可能到期日在一年以内的当局债券不得低于基金资产

                                                                  净值的 5%;

                                                                  8)本基金投资的股票等风险资产占基金资产的比例不高于 40%,债券、货

                                                                  币市场器材等妥当资产占基金资产的比例不低于 60%;

                                                                  9) 本基金参加股指期货买卖营业,该当遵守下列要求: 本基金逐日所持期货合

                                                                  约及有价证券的最大也许丧失不得高出基金净资产扣除用于保本部门资产后的

                                                                  余额;本基金投资股指期货必需切合基金条约划定的保本计策和投资方针;

                                                                  10) 基金总资产不得高出基金净资产的 200%;

                                                                  11)法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他投资限定。

                                                                  B、转型为“华安安益机动设置殽杂型证券投资基金”之后

                                                                  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%;每个买卖营业日日终

                                                                  在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,该当保持现金可能到期日在一年以

                                                                  内的当局债券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融器材的投

                                                                  资比例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。

                                                                  1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;

                                                                  2) 每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后, 保持不低

                                                                  于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券;

                                                                  3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券

                                                                  的 10%;

                                                                  5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                  6)本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%;

                                                                  7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产

                                                                  净值的 0.5%;

                                                                  8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基

                                                                  金资产净值的 10%;

                                                                  9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                  189

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该

                                                                  资产支持证券局限的 10%;

                                                                  11)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证

                                                                  券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

                                                                  基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评

                                                                  级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资

                                                                  产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金

                                                                  资产净值的 40%;

                                                                  15) 本基金参加股指期货买卖营业,该当遵守下列要求: 本基金在任何买卖营业日日

                                                                  终,持有的买入股指期货合约代价不得高出基金资产净值的 10%,持有的买入期

                                                                  货合约代价与有价证券市值之和不得高出基金资产净值的 95%,个中有价证券指

                                                                  股票、债券(不含到期日在一年以内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入

                                                                  返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出期

                                                                  货合约代价不得高出基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何买卖营业日内买卖营业

                                                                  (不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上生平意营业日基金资产净值的

                                                                  20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧差计较)

                                                                  该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;

                                                                  16) 基金总资产不得高出基金净资产的 140%;

                                                                  17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                  ( 3) 本基金工业不得用于以下投资可能勾当:

                                                                  1)承销证券;

                                                                  2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;

                                                                  5)向基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  190

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  7)法令、行政礼貌可能中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  ( 4) 基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、

                                                                  现实节制人可能与其有其他重大好坏相关的公司刊行或承销期内承销的证券,或

                                                                  者从事其他重大关联买卖营业的,该当切合本基金的投资方针和投资计策,遵循基金

                                                                  份额持有人好处优先的原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,

                                                                  凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人赞成,切合中国

                                                                  证监会的划定,并推行信息披露任务。

                                                                  ( 5) 基金打点人该当自基金条约见效日或本基金改观为“华安安益机动配

                                                                  置殽杂型证券投资基金”之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的

                                                                  有关约定。

                                                                  基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。因证券

                                                                  或期货市场颠簸、证券刊行人归并或基金局限变换等基金打点人之外的缘故起因导致

                                                                  投资组合不切合上述划定的,基金打点人应在 10 个买卖营业日内举办调解。法令法

                                                                  规或禁锢部分还有划定的,从其划定。

                                                                  ( 6) 假如法令礼貌或禁锢部分对基金条约约定的投资组合比例限定举办变

                                                                  更的,以改观后的划定为准。法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基

                                                                  金,则本基金投资不再受相干限定,但须提前通告,不需经基金份额持有人大会

                                                                  审议。

                                                                  2、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基金管

                                                                  理人选择存款银行举办监视。基金投资银行按期存款的,基金打点人应按照法令

                                                                  礼貌的划定及《基金条约》的约定,确定切合前提的全部存款银行的名单,并及

                                                                  时提供应基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的买卖营业敌手是否符

                                                                  合有关划定举办监视。对付不切合划定的银行存款,基金托管人可以拒绝执行,

                                                                  并关照基金打点人。

                                                                  本基金投资银行存款应切合如下划定:

                                                                  ( 1) 本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金代

                                                                  销营业资格或及格境外基金投资人托管人资格的贸易银行。

                                                                  ( 2) 单只基金投资按期存款的比例不得高出基金资产净值的 30%;存放在

                                                                  具有基金托管资格的统一银行存款不得高出基金资产净值的 30%。

                                                                  191

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  有关法令礼貌或禁锢部分拟定或修改新的按期存款投资政策,基金公司推行

                                                                  恰当措施后,可响应调解投资组合限定的划定。

                                                                  ( 3) 基金打点人认真对本基金存款银行的评估与研究,成立健全银行按期

                                                                  存款的营业流程、岗亭职责、风险节制法子和监察审核制度,切实防御有关风险。

                                                                  基金托管人认真对本基金银行按期存款营业的监视与核查,检察、复核相干协议、

                                                                  账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实推行托管职责。

                                                                  1)基金打点人认真节制名誉风险。名誉风险首要包罗存款银行的名誉品级、

                                                                  存款银行的付出手段等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不妥造

                                                                  成基金工业丧失的,由基金打点人包袱责任。

                                                                  2)基金打点人认真节制活动性风险,并包袱因节制不力而造成的丧失。流

                                                                  动性风险首要包罗基金打点人要叱责部提前支取、部门提前支取或到期支取而存

                                                                  款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行存款不能满意基金正常结算营业的风

                                                                  险、因所有提前支取或部门提前支取而涉及的利钱丧失影响估值等涉及到基金流

                                                                  动性方面的风险。

                                                                  3)基金打点人须增强内部风险节制制度的建树。如因基金打点职员工的个

                                                                  人举动导致基金工业受到丧失的,需由基金打点人包袱由此造成的丧失。

                                                                  4)基金打点人投资银行存款时,应就相干事件在更新招募声名书中予以披

                                                                  露,举办风险显现。

                                                                  5)基金打点人与基金托管人在开展基金存款营业时,应严酷遵守《基金法》、

                                                                  《运作步伐》等有关法令礼貌,以及国度有关账户打点、利率打点、 付出结算等

                                                                  的各项划定。

                                                                  3、 基金投资银行存款协议的签署、账户开设与打点、投资指令与资金划拨、

                                                                  账目查对、到期兑付、提前支取和文件保管

                                                                  ( 1) 基金投资银行存款协议的签署

                                                                  1)切合伙格的存款银行,基金打点人应与存款银行总行或其授权分行签署

                                                                  《基金存款营业总体相助协议》(以下简称《总体相助协议》),确定《存款协议

                                                                  书》的名目范本。《总体相助协议》和《存款协议书》的名目范本由基金托管人

                                                                  与基金打点人配合商定。

                                                                  2)基金打点人应在《存款协议书》中明晰存款证实书或其他有用存款凭据

                                                                  192

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  的治理方法、邮寄地点、接洽人和接洽电话,以及存款证实书或其他有用凭据在

                                                                  邮寄进程中遗失后,存款余额简直认及兑付步伐。

                                                                  3)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄

                                                                  送存款证实书或其他有用存款凭据的,基金打点人应在《存款协议书》中划定基

                                                                  金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上

                                                                  级行应予共同。

                                                                  4)基金打点人应在《存款协议书》中划定,基金存放到期或提前兑付的资

                                                                  金应所有划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,

                                                                  未划入指定账户的,由存款银行包袱统统责任。

                                                                  5)基金托管人依据相干礼貌对《总体相助协议》和《存款证实书》的内容

                                                                  举办复核,检察存款银行资格等。

                                                                  ( 2) 基金投资银行存款时的账户开设与打点

                                                                  1)基金投资于银行存款时,基金打点人该当依据基金打点人与存款银行签

                                                                  订的《总体相助协议》,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机

                                                                  构开立银行账户。

                                                                  2)银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和行使。

                                                                  ( 3) 存款投资指令的发送与执行

                                                                  1)基金打点人发送投资指令应回收加密传真方法或两边约定的其他方法。

                                                                  存款投资指令包罗存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。

                                                                  基金打点人应凭证法令礼貌和基金条约及托管协议的划定向基金托管人发

                                                                  送存款投资指令。对付基金打点人依约定措施发出的指令,基金打点人不得否定

                                                                  其效力。

                                                                  指令发出后,基金打点人应实时以电话方法向基金托管人确认。

                                                                  基金打点人在发送投资指令时,应为基金托管人执行投资指令留出执行指令

                                                                  所必须的时刻。投资指令传输不实时、未能留出足够的划款时刻,导致资金未能

                                                                  实时到账所造成的丧失由基金打点人包袱。

                                                                  2)投资指令简直认

                                                                  基金托管人应指定专人吸取基金打点人的指令,预先关照基金打点人其名

                                                                  单,并与基金打点人商定指令发送和吸取方法。投资指令达到基金托管人后,基

                                                                  193

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  金托管人应指定专人当即盛大验证有关内容及印鉴和署名的外貌同等性。

                                                                  3)投资指令的执行

                                                                  基金托管人验证投资指令后,应实时执行。

                                                                  若因基金托管人过失致使资金未能实时到账可能投资指令执行过错所造成

                                                                  的丧失由基金托管人包袱。

                                                                  若基金托管人未能执行或仅可部门执行投资指令(无论因基金托管人缘故起因还

                                                                  是基金打点人缘故起因),基金托管人应实时电话关照基金打点人。

                                                                  ( 4) 资金划拨、账目查对及到期兑付

                                                                  1)资金划拨

                                                                  基金打点人的划拨指令,经基金托管人考核无误后应在规按限期内执行。存

                                                                  款资金只能存放于存款银行总行可能其授权分行指定的分支机构。

                                                                  2)存款证实书等存款凭据领取

                                                                  存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有用存款凭据名称,该存

                                                                  款证实书为基金托管人存款确认或到期提款的有用凭据。资金到账当日,由存款

                                                                  银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话

                                                                  确认收妥后,用特快专递将存款证实书原件寄送基金托管人指定接洽人;若开户

                                                                  行代为保管存单的,由存款行分支机构指定管帐主管传真一份存款证实书复印件

                                                                  并与基金托管人电话确认收妥。

                                                                  3)存款证实书等存款凭据的遗失补办

                                                                  存款证实书在邮寄进程中遗失的,由基金托管人向存款银行提出补办申请,

                                                                  基金打点人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑

                                                                  付依据的存款证明文件,并按以上 2)的方法特快专递给托管人。

                                                                  4)账目查对

                                                                  每个事变日,基金打点人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计

                                                                  利钱。

                                                                  按期存款行应共同基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询

                                                                  证,并在询证函上加盖按期存款行公章寄送至基金托管人指定接洽人。

                                                                  5)到期兑付

                                                                  基金打点人提前关照基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存

                                                                  194

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  款证明原件寄给存款银行分支机构指定的管帐主管。存款行未收到存款证实书原

                                                                  件的,应与基金托管人电话扣问。存款到期前基金打点人与存款行确认存款证实

                                                                  书收到并于到期日兑付存款本息事件。

                                                                  基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,关照基金

                                                                  打点人与存款行联系存款到账时刻及利钱补付事件。基金打点人应将联系功效告

                                                                  知基金托管人,基金托管人收妥存款本息的当日关照基金打点人。

                                                                  存款证实书在邮寄进程中遗失的,存款行该当即关照基金托管人,基金托管

                                                                  人在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相干证明文件后,与存款行指定管帐

                                                                  主管电话确认后,存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的资金账

                                                                  户。

                                                                  假如存款到期日为法定节沐日,存款行顺延至到期后第一个事变日付出,存

                                                                  款行需按当期利率和现实延期天数付出延期利钱。

                                                                  ( 5) 提前支取

                                                                  假如在存款限期内,因为基金局限产生缩减的缘故起因可能出于活动性打点的需

                                                                  要等缘故起因,经向存款行声名来由,基金打点人可以提前支取所有或部门资金,但

                                                                  应继承按原有利率计提利钱,因提前支取导致的利钱丧失应由基金打点人包袱。

                                                                  提前支取的详细事项凭证基金打点人与存款行签署的《存款协议书》执行。

                                                                  ( 6) 基金投资银行存款的相干文件保管

                                                                  1)基金资金存入存款银行当日,存款行分支机构开具存款证实书或其他有

                                                                  效存款凭据,同时传真复印件给基金托管人和基金打点人,并寄送原件给基金托

                                                                  管人代为保管;若存款行代为保管存单原件,存款行传真复印件给基金托管人和

                                                                  基金打点人

                                                                  2)存款证实书或其他有用存款凭据原件由基金托管人保管。基金托管人发

                                                                  现基金打点人在选择存款银行时有违背有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约

                                                                  定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人在 10 个事变日内更正。基金打点

                                                                  人对基金托管人关照的违规事项未能在 10 个事变日内更正的,基金托管人应报

                                                                  告中国证监会。基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证

                                                                  监会,同时关照基金打点人在 10 个事变日内更正或拒绝结算,若基金打点人拒

                                                                  不执行造成基金工业的丧失,基金托管人不包袱当何责任。

                                                                  195

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  4、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金打点人

                                                                  参加银行间债券市场举办监视。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人

                                                                  提供切正当令礼貌及行业尺度的、经稳重选择的、本基金合用的银行间债券市场

                                                                  买卖营业敌手名单并约定各买卖营业敌手所合用的买卖营业结算方法。基金打点人有责任确保

                                                                  实时将更新后的买卖营业敌手名单发送给基金托管人,不然由此造成的丧失应由基金

                                                                  打点人包袱。基金打点人应严酷凭证买卖营业敌手名单的范畴在银行间债券市场选择

                                                                  买卖营业敌手。基金托管人监视基金打点人是否按事条件供的银行间债券市场买卖营业对

                                                                  手名单举办买卖营业。在基金存续时代基金打点人可以调解买卖营业敌手名单,但应将调

                                                                  整功效至少提前一个事变日书面关照基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的

                                                                  买卖营业敌手所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算。如基金打点人按照

                                                                  市场必要姑且调解银行间债券买卖营业敌手名单及结算方法的,应向基金托管人声名

                                                                  来由,并在与买卖营业敌手产生买卖营业前 3 个买卖营业日内与基金托管人协商办理。

                                                                  基金打点人认真对买卖营业敌手的资信节制,按银行间债券市场的买卖营业法则举办

                                                                  买卖营业,并认真办理因买卖营业敌手不推行条约而造成的纠纷及丧失。若未履约的买卖营业

                                                                  敌手在基金打点人确定的时刻内仍未包袱违约责任及其他相干法令责任的,基金

                                                                  打点人可以对响应丧失先行予以包袱,然后再向相干买卖营业敌手追偿。基金托管人

                                                                  则按照银行间债券市场成交单对条约推行环境举办监视。如基金托管人过后发明

                                                                  基金打点人没有凭证事先约定的买卖营业敌手举办买卖营业时,基金托管人应实时提示基

                                                                  金打点人,基金托管人不包袱由此造成的任何丧失和责任。

                                                                  5、 本基金投资畅通受限证券,应遵守《关于基金投资非果真刊行股票等流

                                                                  通受限证券有关题目的关照》等有关法令礼貌划定。

                                                                  ( 1) 本协议所称的畅通受限证券,包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》

                                                                  类型的非果真刊行股票、果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰一按限期锁

                                                                  按期的可买卖营业证券,不包罗因为宣布重大动静或其他缘故起因而姑且停牌的证券、已

                                                                  刊行未上市证券、回购买卖营业中的质押券等畅通受限证券。

                                                                  本基金可以投资经中国证监会核准的非果真刊行证券,且限于由中国证券登

                                                                  记结算有限责任公司或中央国债挂号结算有限责任公司认真挂号和存管的,并可

                                                                  在证券买卖营业所或世界银行间债券市场买卖营业的证券。

                                                                  基金不得投资未经中国证监会核准的非果真刊行证券。

                                                                  196

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  基金参加非果真刊行证券的认购,不得预付任何情势的担保金,法令礼貌或

                                                                  中国证监会还有划定的除外。

                                                                  基金不得投资有锁按期但锁按期不明晰的证券,但法令礼貌或中国证监会另

                                                                  有划定的除外。

                                                                  ( 2) 基金打点人应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管人提供经

                                                                  基金打点人董事会核准的有关基金投资畅通受限证券的投资决定流程、风险节制

                                                                  制度。基金投资非果真刊行股票,基金打点人还应提供基金打点人董事会核准的

                                                                  活动性风险处理预案。上述资料应包罗但不限于基金投资畅通受限证券的投资额

                                                                  度和投资比例节制环境。

                                                                  基金打点人应至少于初次执行投资指令之前两个事变日将上述资料书面发

                                                                  至基金托管人,担保基金托管人有足够的时刻举办考核。基金托管人应在收到上

                                                                  述资料后两个事变日内,以书面或其他两边承认的方法确认收到上述资料。

                                                                  基金打点人对本基金投资畅通受限证券的活动性风险认真,确保对相干风险

                                                                  采纳起劲有用的法子,在公道的时刻内有用办理基金运作的活动性题目。如因基

                                                                  金巨额赎回或市场产生强烈变换等缘故起因而导致基金现金周转坚苦时,基金打点人

                                                                  应担保提供足额现金确保基金的付出结算,并包袱全部丧失。对本基金因投资流

                                                                  通受限证券导致的活动性风险,基金托管人不包袱当何责任。

                                                                  ( 3) 基金投资畅通受限证券前,基金打点人应向基金托管人提供切正当令

                                                                  礼貌要求的有关书面信息,包罗但不限于拟刊行证券主体的中国证监会核准文

                                                                  件、刊行证券数目、刊行价值、锁按期,基金拟认购的数目、价值、总本钱、应

                                                                  划付的认购款、资金划付时刻等。基金打点人应担保上述信息的真实、完备,并

                                                                  应至少于拟执行投资指令前两个事变日将上述信息书面发至基金托管人,担保基

                                                                  金托管人有足够的时刻举办考核。

                                                                  因为基金打点人未实时提供有关证券的详细的须要的信息,致使托管人无法

                                                                  考核认购指令而影响认购金钱划拨的,基金托管人免于包袱责任。

                                                                  ( 4) 基金托管人依照法令礼貌、《基金条约》、《托管协议》考核基金打点人

                                                                  投资畅通受限证券的举动。如发明基金打点人违背了《基金条约》、《托管协议》

                                                                  以及其他相干法令礼貌的有关划定,应实时关照基金打点人,并呈报中国证监会,

                                                                  同时采纳公道法子掩护基金投资人的好处。基金托管人有权对基金打点人的违

                                                                  197

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  法、违规以及违背《基金条约》、《托管协议》的投资指令不予执行,并当即关照

                                                                  基金打点人更正,基金打点人不予更正或已代表基金签定条约不得不执行时,基

                                                                  金托管人应向中国证监会陈诉。

                                                                  6、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金资产净

                                                                  值计较、基金份额净值计较、基金份额累计净值、应收资金到账、基金用度开支

                                                                  及收入确定、基金收益分派、 相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩

                                                                  示意数据等举办监视和核查。

                                                                  7、 基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或现实投资运作违背

                                                                  法令礼貌、基金条约和本托管协议的划定,应实时以电话提示或书面提醒等方法

                                                                  关照基金打点人期限更正。基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核

                                                                  查。基金打点人收到关照后应实时查对并回覆基金托管人,对付收到的书面关照,

                                                                  基金打点人应以书面情势给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义举办表明

                                                                  或举证,声名违规缘故起因及更正限期。在上述规按限期内,基金托管人有权随时对

                                                                  关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违规

                                                                  事项未能在期限内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                  8、 基金打点人有任务共同和帮忙基金托管人依照法令礼貌、基金条约和本

                                                                  托管协议对基金营业执行核查。包罗但不限于:对基金托管人发出的提醒,基金

                                                                  打点人应在规按时刻内复原并纠正,或就基金托管人的疑义举办表明或举证;对

                                                                  基金托管人凭证法令礼貌、基金条约和本托管协议的要求需向中国证监会报送基

                                                                  金监视陈诉的事项,基金打点人应起劲共同提供相干数据资料和制度等。

                                                                  9、 若基金托管人发明基金打点人依据买卖营业措施已经见效的指令违背法令、

                                                                  行政礼貌和其他有关划定,可能违背基金条约约定的,该当当即关照基金打点人

                                                                  实时更正,由此造成的丧失由基金打点人包袱。

                                                                  10、 基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,

                                                                  同时关照基金打点人期限更正。

                                                                  (三)基金打点人对基金托管人的营业核查

                                                                  1、基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包罗基

                                                                  金托管人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户、证券账户和期货账户等

                                                                  198

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  投资所需账户、复核基金打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金

                                                                  打点人指令治理清理交收、相干信息披露和监视基金投资运作等举动。

                                                                  2、基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账

                                                                  打点、未执行或无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违

                                                                  反《基金法》、基金条约、本协议及其他有关规按时,应实时以书面情势关照基

                                                                  金托管人期限更正。基金托管人收到书面关照后应在下一事变日前实时查对并以

                                                                  书面情势给基金打点人发出回函,声名违规缘故起因及更正限期,并担保在规按限期

                                                                  内实时纠正。在上述规按限期内,基金打点人有权随时对关照事项举办复查,督

                                                                  促基金托管人纠正。

                                                                  3、基金托管人有任务共同和帮忙基金打点人依照法令礼貌、基金条约和本

                                                                  托管协议对基金营业执行核查,包罗但不限于:对基金打点人发出的书面提醒,

                                                                  基金托管人应在规按时刻内复原并纠正,或就基金打点人的疑义举办表明或举

                                                                  证;基金托管人应起劲共同提供相干资料以供基金打点人核查托管工业的完备性

                                                                  和真实性。

                                                                  4、基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,

                                                                  同时关照基金托管人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。

                                                                  (四)基金工业的保管

                                                                  1、基金工业保管的原则

                                                                  ( 1)基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。

                                                                  ( 2)基金托管人应安详保管基金工业。

                                                                  ( 3)基金托管人凭证划定开设基金工业投资所需的相干账户。

                                                                  ( 4)基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的

                                                                  完备与独立。

                                                                  ( 5)基金托管人按照基金打点人的指令,凭证基金条约和本协议的约定保

                                                                  管基金工业。未经基金打点人的合法指令,不得自行运用、处分、分派基金的任

                                                                  何资产。不属于基金托管人现实有用节制下的资产及实物证券等在基金托管人保

                                                                  管时代的破坏、灭失,基金托管人不包袱由此发生的责任。

                                                                  ( 6)对付由于基金投资发生的应收资产,应由基金打点人认真与有关当事

                                                                  199

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  人确定到账日期并关照基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金

                                                                  托管人应实时关照基金打点人采纳法子举办催收。基金打点人未实时催收给基金

                                                                  工业造成丧失的,基金打点人应认真向有关当事人追偿基金工业的丧失。

                                                                  ( 7)基金托管人对由于基金打点人投资发生的存放或存管在基金托管人以

                                                                  外机构的基金资产,或交由期货公司或证券公司认真清理交收的基金资产(包罗

                                                                  但不限于期货担保金账户内的资金、期货合约等)及其收益;因为该等机构或该

                                                                  机构会员单元等本协议当事人外第三方的诓骗、疏忽、纰谬或休业等缘故起因给基金

                                                                  资产造成的丧失等不包袱责任。

                                                                  ( 8)除依据法令礼貌和基金条约的划定外,基金托管人不得委托第三人托

                                                                  管基金工业。

                                                                  2、基金召募时代及召募资金的验资

                                                                  ( 1)基金召募时代召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金打点

                                                                  人开立并打点。

                                                                  ( 2)基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金份额总额、基金召募金

                                                                  额、基金份额持有大家数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后,基金打点

                                                                  人应将属于基金工业的所有资金划入基金托管工钱基金开立的基金资金账户,同

                                                                  时在规按时刻内,基金打点人应礼聘具有从事证券相干营业资格的管帐师事宜所

                                                                  举办验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的 2 名或 2 名以上中国注

                                                                  册管帐师具名方为有用。

                                                                  ( 3)若基金召募限期届满,未能到达基金条约见效的前提,由基金打点人

                                                                  按划定治理退款等事件。

                                                                  3、基金资金账户的开立和打点

                                                                  ( 1)基金托管人以本基金的名义在其业务机构开立基金的资金账户(也可

                                                                  称为“托管账户”),保管基金的银行存款,并按照基金打点人的指令治理资金收

                                                                  付。托管账户名称应为“华安安益保本殽杂型证券投资基金”,预留印鉴为托管

                                                                  人印章。

                                                                  ( 2)基金资金账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金

                                                                  托管人和基金打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得行使

                                                                  基金的任何账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                  200

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  ( 3)基金资金账户的开立和打点应切正当令礼貌及银行业监视打点机构的

                                                                  有关划定。

                                                                  4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和打点

                                                                  ( 1)基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公

                                                                  司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

                                                                  ( 2)基金证券账户的开立和行使,仅限于满意开展本基金营业的必要。基

                                                                  金托管人和基金打点人不得出借或未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户,

                                                                  亦不得行使基金的任何账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                  ( 3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,账户资

                                                                  产的打点和运用由基金打点人认真。

                                                                  ( 4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司开

                                                                  立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司

                                                                  的一级法人清理事变,基金打点人应予以起劲帮忙。结算备付金、结算互保基金、

                                                                  交收价差资金等的收取凭证中国证券挂号结算有限责任公司的划定执行。

                                                                  ( 5)若中国证监会或其他禁锢机构在本托管协议订立日之后应承基金从事

                                                                  其他投资品种的投资营业,涉及相干账户的开立、行使的,按有关划定开立、使

                                                                  用并打点;若无相干划定,则基金托管人比照上述关于账户开立、行使的划定执

                                                                  行。

                                                                  5、债券托管专户的开设和打点

                                                                  基金条约见效后,基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号结算有限责

                                                                  任公司的有关划定,以基金的名义在中央国债挂号结算有限责任公司开立债券托

                                                                  管账户,并代表基金举办银行间市场债券的结算。

                                                                  6、其他账户的开立和打点

                                                                  ( 1)基金打点人按照投资必要凭证划定开立期货担保金账户及期货买卖营业编

                                                                  码等,基金托管人凭证划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开

                                                                  立后,基金打点人应以书面情势将期货公司提供的期货担保金账户的初始资金密

                                                                  码和担保金监控中心的登任命户名及暗码奉告基金托管人。资金暗码和担保金监

                                                                  控中心登录暗码重置由打点人举办,重置后务必实时关照托管人。

                                                                  基金托管人和基金打点人该当在开户进程中彼此共同,并提供所需资料。管

                                                                  201

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  理人担保所提供的账户开户原料的真实性和有用性,且在相干资料改观后实时将

                                                                  改观的资料提供应托管人。

                                                                  ( 2)因营业成长必要而开立的其他账户,可以按照法令礼貌和基金条约的

                                                                  划定,由基金打点人帮忙基金托管人凭证有关法令礼貌和本协议的约定协商后开

                                                                  立。新账户按有关划定行使并打点。

                                                                  ( 3)法令礼貌等有关划定对相干账户的开立和打点还有划定的,从其划定

                                                                  治理。

                                                                  7、基金工业投资的有关有价凭据等的保管

                                                                  基金工业投资的有关实物证券等有价凭据按约定由基金托管人存放于基金

                                                                  托管人的保管库,或存入银行间市场挂号结算机构、中国证券挂号结算有限责任

                                                                  公司上海分公司/深圳分公司或单据业务中心的代保管库,实物保管凭据由基金

                                                                  托管人持有。实物证券等有价凭据的购置和转让,由基金托管人按照基金打点人

                                                                  的指令治理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构现实有用节制

                                                                  的有价凭据不负包管管责任。

                                                                  8、与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                  由基金打点人代表基金签定的、与基金工业有关的重大条约的原件别离由基

                                                                  金打点人、基金托管人保管。除本协议还有划定外,基金打点人代表基金签定的

                                                                  与基金工业有关的重大条约应担保基金打点人和基金托管人至少各持有一份正

                                                                  本的原件。基金打点人应在重大条约签定后实时将重大条约传真给基金托管人,

                                                                  并在三十个事变日内将正本送达基金托管人处。因基金打点人发送的条约传真件

                                                                  与过后送达的条约原件纷歧致所造成的效果,由基金打点人认真。重大条约的保

                                                                  管限期为基金条约终止后 15 年。

                                                                  对付无法取得二份以上的正本的,基金打点人应向基金托管人提供加盖公章

                                                                  的条约传真件或复印件,未经两边协商同等,条约原件不得转移。

                                                                  (五)基金资产净值计较和管帐核算

                                                                  1、基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及措施

                                                                  ( 1)基金资产净值

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。

                                                                  202

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计较,

                                                                  准确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国度还有划定的,从其划定。

                                                                  基金打点人每个事变日计较基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复

                                                                  核,按划定通告。

                                                                  ( 2)复核措施

                                                                  基金打点人每事变日对基金资产举办估值后,将基金资产净值、基金份额净

                                                                  值发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                  ( 3)按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金

                                                                  打点人包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有

                                                                  关的管帐题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣一请安见的,

                                                                  凭证基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

                                                                  2、基金资产的估值

                                                                  基金打点人及基金托管人该当凭证《基金条约》的约定举办估值。

                                                                  3、基金份额净值错误的处理赏罚方法

                                                                  基金打点人及基金托管人该当凭证《基金条约》的约定处理赏罚份额净值错误。

                                                                  4、基金管帐制度

                                                                  按国度有关部分划定的管帐制度执行。

                                                                  5、基金账册的成立

                                                                  基金打点人和基金托管人在基金条约见效后,应凭证两边约定的统一记账方

                                                                  法和管帐处理赏罚原则,别离独立地配置、记录和保管本基金的全套账册,对相干各

                                                                  方各自的账册按期举办查对,相互监视,以担保基金资产的安详。若基金打点人

                                                                  和基金托管人对管帐处理赏罚要领存在分歧,应以基金打点人的处理赏罚要领为准。若当

                                                                  日查对不符,暂且无法查找到错账的缘故起因而影响到基金资产净值的计较和通告

                                                                  的,以基金打点人的账册为准。

                                                                  6、基金财政报表与陈诉的体例和复核

                                                                  ( 1)财政报表的体例

                                                                  基金财政报表由基金打点人体例,基金托管人复核。

                                                                  ( 2)报表复核

                                                                  基金托管人在收到基金打点人体例的基金财政报表后,举办独立的复核。核

                                                                  203

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  对不符时,应实时关照基金打点人配合查出缘故起因,举办调解,直至两边数据完全

                                                                  同等。

                                                                  ( 3)财政报表的体例与复核时刻布置

                                                                  基金打点人、基金托管人该当在每月竣事后 5 个事变日内完成月度报表的编

                                                                  制及复核;在每个季度竣事之日起 15 个事变日内完成基金季度陈诉的体例及复

                                                                  核;在上半年竣事之日起 60 日内完成基金半年度陈诉的体例及复核;在每年结

                                                                  束之日起 90 日内完成基金年度陈诉的体例及复核。基金托管人在复核进程中,

                                                                  发明两边的报表存在不符时,基金打点人和基金托管人应配合查明缘故起因,举办调

                                                                  整,调解以国度有关划定为准。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当颠末审计。基

                                                                  金条约见效不敷两个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉或

                                                                  者年度陈诉。

                                                                  7、基金打点人应每季度向基金托管人提供基金业绩较量基准的基本数据和

                                                                  体例功效。

                                                                  (六)基金份额持有人名册的保管

                                                                  基金份额持有人名册至少应包罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的

                                                                  基金份额。基金份额持有人名册由基金挂号机构按照基金打点人的指令体例和保

                                                                  管,基金打点人和基金托管人应别离保管基金份额持有人名册,生涯期不少于

                                                                  15 年。如不能妥善保管,则按相干法令礼貌包袱责任。法令礼貌或禁锢部分另

                                                                  有划定的除外。

                                                                  在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金打点人应将有关资料送交基

                                                                  金托管人,不得无端拒绝或拖延提供,并担保其的真实性、精确性和完备性。基

                                                                  金打点人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外

                                                                  的其他用途,并应遵守保密任务。

                                                                  (七) 合用法令与争议办理方法

                                                                  各方当事人赞成,因本协议而发生的或与本协议有关的统统争议,如经友爱

                                                                  协商未能办理的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济商业仲裁委员会,按

                                                                  照华南国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁所在为深圳

                                                                  204

                                                                  华安安益保本殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

                                                                  市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有束缚力,除非仲裁裁决还有划定,仲

                                                                  裁用度、状师用度由败诉方包袱。

                                                                  争议处理赏罚时代,两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继承

                                                                  忠实、勤勉、尽责地推行基金条约和本托管协议划定的任务,维护基金份额持有

                                                                  人的正当权益。

                                                                  本协议受中王法令统领。

                                                                  (八)托管协议的改观与终止

                                                                  1、托管协议的改观措施

                                                                  本协议两边当事人经协商同等,可以对协议举办修改。修改后的新协议,其

                                                                  内容不得与基金条约的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观应报中国证监会备

                                                                  案。

                                                                  2、基金托管协议终止呈现的气象

                                                                  ( 1)《基金条约》终止;

                                                                  ( 2)基金托管人因驱逐、休业、取消等事由,不能继承接受基金托管人的

                                                                  职务,而在 6 个月内无其他恰当的托管机构承接其原有权力任务;

                                                                  ( 3)基金打点人因驱逐、休业、取消等事由,不能继承接受基金打点人的

                                                                  职务,而在 6 个月内无其他恰当的基金打点公司承接其原有权力任务;

                                                                  ( 4)产生法令礼貌或《基金条约》划定的终止事项。